国内私募基金内部风险控制管理制度

篇2：工作场所工作风险控制程序制度

1.目的

为保障作业场所的安全可靠,防止事故的发生,特制定本程序。

2.适用范围

公司总经办管理活动全过程。

3.职责

3.1各部门负责本部门范围内作业场所安全管理的实施。

3.2安技办部负责各作业场所安全管理实施效果的监督和考核。

4.工作程序

4.1为确保员工的健康和设备的安全操作及对环境保护,各部门应根据职责要求负责编制工作场所所需的安全作业管理文件。

4.2消防安全管理

4.2.1作业场所的动火,要在安技部门填写动火申请表,由总经办主任签字后,在安技人员的监护下方可进行。

4.2.2安技办具体负责对公司的消防设施进行管理,各部门对管辖范围使用的消防设施进行检查与保养,保证其处于完好状态,总经办负责公司消防工作的监督管理,应设立本单位消防工作基本情况的防火档案。

4.2.3作业场所的消防管理,具体执行公司相关安全生产管理制度。

4.3危险场所安全管理

4.3.1危险作业场所的划分

公司危险作业场所主要包括:易燃作业区域(库区)、特殊或特种作业场所:临时用电、检修叉车等。

4.3.2危险作业场所的管理

4.3.2.1安技办应在员工上岗前明确各危险作业场所作业人员应具备相应的资格和能力,并实时监督。

4.3.2.2、本公司易燃区域作业,临时用电、检修等依据《用电管理规定》等文件规定执行,另易燃区域作业要在安技人员的监护下进行。

4.4作业现场人员的管理

4.4.1作业现场人员的培训,执行《人力资源管理规定》。

4.4.2公司作业场所人员劳动防护用品管理,应执行公司《劳动防护用品管理规定》。4.5职业病危害测评

4.5.1

公司委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行检测、辨识和评估。

4.5.2对生产过程中的职业病危害因素,至少每三年进行一次职业危害现状评价。

4.5.3当主要场所、工艺过程、设备发生重大变化时,应重新开展辨识评估。

5.相关文件

《劳动防护用品管理规定》

《用电管理规定》

《人力资源管理规定》

《生产设备使用规定》

《危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序》

6.相关记录

无

篇3：风险评价风险控制管理制度

　　1.目的为充分识别危险有害因素、正确评价风险、合理地确定风险等级,并选择有效的控制措施,以降低公司的职业健康安全风险,特制定本制度。

　　2.适用范围适用于本公司的所有生产活动,包括规划、设计、新改扩建、供应、生产、储存、运输、销售、检维修、检验、分析、后勤服务等过程中的危害识别和风险评价、风险控制的管理。

　　3.职责

　　3.1安全领导小组负责审议所识别出的不可容许风险及重大风险的控制措施。

　　3.2工会参与危害识别(包括工会活动中存在的危险源)、风险评价、控制措施的策划并监督实施。

　　3.3总经理批准风险控制措施计划。

　　3.4安环部负责本制度的归口管理,负责生产和管理活动中的危害识别、风险评价和风险控制的策划,并监视风险控制的有效性。

　　3.5各部门负责工作范围内的危害识别、风险评价和风险控制措施的策划。

　　4?管理内容与要求

　　4.1工作流程

　　4.2风险评价的策划、组织和准备

　　4.2.1制定风险评价计划

　　4.2.1.1安环部组织协调、指导并监督各部门开展职业健康安全风险评价工作。负责制订风险评价计划,具体内容包括评价范围、目标、准则、内容及时间安排等。

　　4.2.1.2风险评价的范围包括公司所属所有部门与其活动的各阶段及所有的装置设备设施等。具体为:

　　(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

　　(2)常规和非常规活动;

　　(3)事故及潜在的紧急情况;

　　(4)所有进入作业场所的人员的活动;

　　(5)原材料、产品的运输和使用过程;

　　(6)作业场所的设施设备、车辆、安全防护用品;

　　(7)丢弃、废弃、拆除与处置;

　　(8)企业周围环境;

　　(9)气候、地震及其他自然灾害。

　　4.2.2成立风险评价组织公司成立由管理者代表为组长的风险评价小组。小组成员应覆盖所有的相关职能部门,具体由相关职能部门负责人、安全专业技术人员、安全管理人员和从业人员(安全员、生产工人代表)、工会组织代表等成员组成。

　　4.2.3收集资料按职能分工,收集以下资料:——适用于本次活动的有关职业健康安全法律、法规、标准及其他要求;——以往安全评价及安全检查的信息(如安全工器具试验结果、员工体检结果、压力容器安全检定结果、设备噪声测量结果、消防设施的检查结果);——“三同时”批准书及许可文件;——使用物料、化学品、危险品清单及其安全参数;——能耗、物耗数据及成本信息;——工艺过程及技术资料;——设施布置及安全设施设置;——组织的方针、战略和规划文件;——组织的机构和职责划分的文件;——组织现行的管理制度文件;——以往发生的事故、事件、违法行为及其调查处置结果的信息;——健康安全记录等。在以上资料不足时,立即组织现场调查和监测活动。

　　4.3划分作业活动

　　4.3.1各部门、车间可按照以下方法划分作业活动:

　　(1)按生产流程阶段;

　　(2)按地理区域;

　　(3)按装置;

　　(4)按作业任务;

　　(5)按生产、服务阶段;

　　(6)按部门;

　　(7)上述方法的结合;

　　(8)管理活动、岗位职责;

　　(9)生产车间:按照工艺单元(正常操作、异常情况处理、检修状态下的停车、交出条件确认、开车);

　　(10)检修单位:检修任务或活动。

　　4.3.2划分作业活动后,填写并完成“作业活动清单”和“设备设施清单”中相关栏目。

　　4.4危险有害因素识别和风险评价方法

　　4.4.1分析评价方法选择

　　(1)直接作业的风险评价方法为工作危害分析(JHA);

　　(2)岗位、部位、装置等风险评价方法首选工作危害分析(JHA),其次为作业条件危险性分析(LEC);

　　(3)重要设备、关键设备的风险评价为安全检查表法(SCL);

　　(4)管理活动选用工作危害分析(JHA)或安全检查表法(SCL);

　　(5)新生产工艺线路的设计评价方法选用预先危险性分析法(PHA)或危险与可操作性研究(HAZOP);

　　(6)经公司领导批准的其它方法。

　　4.4.2工作危害分析法(JHA)

　　4.4.2.1工作危害分析法主要用于日常作业活动的风险分析,辨识每个作业的危险有害因素。

　　4.4.2.2分析步骤

　　(1)选定作业活动;

　　(2)分解工作步骤;

　　(3)识别每一步骤的主要危险、有害因素和后果;

　　(4)识别现有的安全控制措施;

　　(5)进行风险评价;

　　(6)提出安全措施建议;

　　(7)定期评审。

　　4.4.2.3分析结果填入“工作危险分析记录表”。

　　4.4.3安全检查表法(SCL)

　　4.4.3.1安全检查表分析可用于对物质、设备、工艺、作业场所或操作堆积的分析,为防止遗漏,在制定安全检查表时,通常要把检查对象分割为若干子系统,按子系统的特征逐个编制安全检查表。在系统安全设计或安全检查时,按照安全检查表确定的项目和要求,逐项落实安全措施,保证系统安全。

　　4.4.3.2分析步骤

　　(1)根据分析对象的功能组件,确定每一分析项目;

　　(2)选择分析对象;

　　(3)针对分析项目,查阅有关标准、规范、规定、作业指南,确定相关标准要求;(4)研究分析项目的设计和操作可能与标准、规定不符而产生的偏差;

　　(5)分析上述偏差可能导致的后果;

　　(6)识别现有的针对分析项目的控制措施,找出现行管理存在的缺陷;

　　(7)进行风险评价;(8)提出建议、改进措施。

　　4.4.3.3分析结果填入“安全检查分析记录表”。

　　4.5风险评价准则

　　(1)有关安全生产法律、法规;

　　(2)设计规范、技术标准;

　　(3)企业的安全管理标准、技术标准;(4)企业的安全生产方针和目标等。

　　4.6风险评价

　　4.6.1根据影响危险程度的两个方面

　　(1)发生事故或危险事件的可能性;

　　(2)事故一旦发生可能产生的后果;用公式表示为:R=L×S式中R——风险度;L——事故或危险事件发生的可能性—发生的频率与现有的预防、检测、控制措施的综合;S——发生事故或危险事件的可能结果的严重性。

　　4.6.2评价分值和风险等级的确定见表1、2、3、4。表1事故或危险事件发生可能性分值(L)分数偏差发生频率管理措施员工胜任程度(意识、技能、经验)设备设施现状监测、控制、报警、联锁、补救措施5在正常情况下经常发生从来没有检查;没有操作规程不胜任(无任何培训、无任何经验、无上岗资格证)带病运行,不符合国家、行业规范无任何防范或控制措施4常发生或在预期情况下发生偶尔检查或大检查;有操作规程,但只是偶尔执行(或操作规程内容不完善)不够胜任(有上岗资格证,但没有接受有效培训)超期服役、经常出故障,不符合公司规定防范、控制措施不完善3过去曾经发生、或在异常情况下发生每月检查;有操作规程,只是部分执行一般胜任(有上岗证,有培训,但经验不足,多次出差错)过期未检、偶尔出故障有,但没有完全使用(如个人防护用品)2过去偶尔发生每周检查;有操作规程、但偶尔不执行胜任,但偶然出差错运行后期,可能出故障有,偶尔失去作用或出差错1极不可能发生每日检查;有操作规程,且严格执行高度胜任(培训充分,经验丰富,意识强)运行良好有效防范控制措施表2?评估危害及影响后果的严重性(S)分数人员伤亡程度财产损失停工环境污染法规及规章制度符合状况公司形象5死亡;终身残废;丧失劳动能力≥10万元部分装置(≥2套)停工发生市级以上有影响的污染事件违反法律法规、强制性标准影响超出盐城市的范围4部分丧失劳动能力;职业病;慢性病;住院治疗≥5万元1套装置停工污染波及相邻公司,在园区有影响潜在不符合法律法规影响限于盐城市范围内3需要去医院治疗,但不需住院≥1万元部分工序停工污染限于厂区,紧急措施能处理不符合行业或工业区的规章制度影响限于阜宁县内2皮外伤;短时间身体不适<1万元受影响不大,几乎不停工设备局部、作业过程局部受污染,正常治污手段能处理。不符合公司规章制度影响限于公司及周边范围内1没有受伤无没有停工没有污染完全符合无影响

　　表3?风险等级控制措施及实施期限风险度等级应采取的行动/控制措施实施期限20-25巨大在采取措施降低危害前,不能继续作业,对改进措施进行评估立刻15-16重大采取紧急措施降低风险,建立运行控制程序,定期检查,测量及评估立即或近期整改9-12中等可考虑建立目标、建立操作规程,加强培训及沟通2年内治理4-8可容忍可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查有条件、有经费时治理<4轻微或可忽略无需采用控制措施,但需保存记录表4风险评估表?严重性可能性.

　　4.6.3凡R值达9及以上列入“中等、重大及不可接受风险控制措施清单”。

　　4.6.4各部门(车间)将形成的“工作危害分析记录表”和“安全检查分析记录表”和“中度、重大及不可接受风险控制措施清单”报安环部。

　　4.6.5安环部组织相关人员对部门(车间)上报的“重大及不可接受风险控制措施清单”进行审核、汇总形成公司的“重大及不可接受风险控制措施清单”,报总经理批准后下发至各部门(车间)。

　　4.6.6安环部负责组织开展危险有害因素辨识和风险评价。风险评价的频次为每月一次,当下列情况发生时,将及时进行风险评价:

　　a)新的或变更的法律法规或其他要求;

　　b)操作变化或工艺改变;

　　c)新建、改建、扩建、技改项目;

　　d)有对事故、事件或其他信息的新认识;

　　e)组织机构发生较大变动。

　　4.7风险控制

　　4.7.1相关部门(车间)根据识别的风险,制订控制措施。选择风险控制措施时,应考虑:

　　a)控制措施的可行性和可靠性;

　　b)控制措施的先进性和安全性;

　　c)控制措施的经济合理性及公司的经营运行状况;

　　d)可靠的技术保障及服务。

　　4.7.2控制措施应包括并按如下顺序:

　　a)工程技术措施,实现本质安全;

　　b)管理措施,实现规范管理;

　　c)教育措施,提高从业人员的操作技能和安全意识;

　　d)个体防护措施,减少职业伤害。

　　4.7.3纳入“重大及不可接受风险控制措施清单”的风险的控制措施应形成管理方案报安环部审核,总经理批准下发执行。

　　4.7.4责任部门(车间)根据管理方案落实具体的措施,加强管理,确保风险始终处于受控状态。

　　4.7.5安环部对所采取的风险控制措施进行跟踪检查和监测,如未达到预期效果,安环部组织相关部门(车间)进行原因分析,重新制定控制计划并实施,直至达到预期效果。

　　4.7.6安环部向总经理汇报危害识别、风险评价和风险控制的结果,作为制定职业健康安全目标和进行管理评审的依据。

　　4.7.7根据风险评价的结果,落实所选的风险控制措施,将风险控制在可接受的程度。对存在的隐患建立隐患治理台帐,落实隐患治理,执行《隐患排查治理管理制度》。对于确定的重大风险项目,需建立档案,内容包括:

　　a)风险评价报告及技术结论;

　　b)评审意见;

　　c)隐患治理方案,包括资金概算情况等;

　　d)治理时间表和负责人;

　　e)竣工验收报告。

　　4.8风险信息更新公司不间断地组织风险评价工作,以识别与生产经营活动有关的风险和隐患,每年评审或检查评价结果和风险控制效果。当下列情况发生时,将及时进行风险评价:

　　a)新的或变更的法律法规或其他要求;

　　b)操作变化或工艺改变;

　　c)新建、改建、扩建、技改项目;

　　d)有对事故、事件或其他信息的新认识;

　　e)组织机构发生较大变动。

　　4.9风险管理的宣传和培训定期对从业人员进行风险培训,培训内容包括危险因素识别、风险评价方法、控制措施和应急预案等。增强从业人员的风险意识,使其认识本岗位的风险,并掌握控制风险的技能。

　　5.相关文件《隐患排查治理管理制度》

　　6.记录

　　6.1作业活动清单

　　6.2设备设施清单

　　6.3工作危险分析记录表

　　6.4安全检查分析记录表

　　6.5中度、重大及不可接受风险控制措施清单

篇4：危险源辨识风险控制制度

1、目的

通过对危险源的正确辨识,系统地诊断机械设备以及各种操作、管理和组织措施中的不安全因素,进而采取有效措施约束、控制不安全因素的发生发展,特制度本制度。

2、危险源辨识的方法

(1)询问、交谈。对于站内的某项工作要主动与有经验的人交流、了解工作中存在的危害。

(2)现场观察。通过对作业环境的现场观察,可发现其存在的危险源。

(3)查阅有关记录。查阅组织以往的安全事故的记录,从中吸取经验,发现存在的危险源。

(4)获取外部信息。从有关似组织、文献资料等方面获取有关危险源信息,加以分析研究,辨识本组织存在的危险源。

(5)工作任务分析。通过分析组织成员工作任务中所涉及的危害,可识别出有关的危险源。

3、风险控制管理

(1)依据《重大危险源清单》,根据重大危险特性和属性,组织、制定与站内相适应的管理方案或风险控制措施。

(2)选择风险控制实施应考虑:

a列入目标,管理方案改进;

b列入技术改造措施改进;

c以程序或操作规程规范行为;

d教育培训;

e列入设备维修计划

f制定应急计划(预案)

g采取个体防护

h保持现有措施

(3)风险控制措施计划在实施前由公司组织评审以下内容:

a措施是否使风险降低到可容许水平;

b是否可能产生新的风险;

c是否已选定投资效果最佳的解决方案;

d受影响的人员如何评价计划的预防措施的必要性和可能性;

e计划措施能应用实际工作中的可能性大小等。

(4)兼职安全员负责检查监督方案和控制措施实施进程,车队在管理方案和控制措施结束后对完成效果进行检测和验证。

(5)加油加气站对潜在的重大危险源,制定详细的应急准备和响应预案加以控制。

(6)对可以承受的一般风险,可采用运行控制或测量和监控进行控制,以避免转化为重大危险源。

(7)对Ⅳ级风险较小的风险,不必采取特别或附加的控制措施,由站长组织应用现场整改或日常控制的方法予以解决。

4、危险源标识的管理

对危险源应做出相应的及时的整改措施,对不能及时做出整改的应予以公示,对容易发生事故的危险源应放置明显的标识。

5、危险源的防范措施

(1)定期对员工进行组织学习,做学习记录。

(2)定期巡查,防患于未然。

(3)定期针对风险源进行相应的训练。

篇5：危险源辨识风险评价和风险控制管理制度

1、目的

为充分辨识危险源,合理评价风险,进行风险控制策划,特制定本办法。

2、范围

本文件适用于本公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的管理。

3、术语

3.1重大风险(或不可承受风险):指级别较高或危险程度较大、能够造成或可能造成严重后果的风险。

3.2管理方案:对重大风险,需投资或加强培训实现职业健康安全目标,明确相关职能和层次的职责和权限,制定方法、资源和时间表,落实、检查所采取的措施。

4、主要职责

4.1生产安环部负责危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。

4.2设备技术部负责建设项目危险源辨识、风险评价和风险控制策划管理工作。

4.3各单位负责本单位(包括相关方)的危险源辨识、风险评价和风险控制策划工作。

5、工作程序

5.1危险源辨识:

5.1.1划分作业活动

5.1.1.1危险源辨识是针对作业活动进行的,进行危险源辨识首先要划分作业活动。

5.1.1.2划分作业活动方法

a按生产(工作)流程的阶段划分;

b按地理区域划分;

c按装置划分;

d按作业任务划分;

e上述几种方法的结合。

5.1.2危险源辨识范围

5.1.2.1所有常规和非常规的活动;

5.1.2.2所有进入作业场所人员的活动;

5.1.2.3所有作业场所内的设施。

5.1.3危险源辨识内容:危险源类别的分类见附录一

5.1.3.1物的不安全状态;

5.1.3.2人的不安全行为;

5.1.3.3作业环境的缺陷;

5.1.3.4安全健康管理的缺陷。

5.1.4在危险源辨识过程中,要考虑三种状态(正常、异常和紧急)和三种时态(过去、现在和将来)。

5.1.5危险源辨识方法具体内容见附录二

5.1.5.1基本分析法

5.1.5.2工作安全分析法

5.1.6危险源辨识充分性的确认

a覆盖已发生事故的原因;

b覆盖法律法规的要求。

5.2风险评价

5.2.1风险评价采用直接评价法、MES法和MS法(MES法、MS法和风险程度的具体内容见附录三)。

5.2.1.1凡有下列情况之一的,用直接评价法判定为重大风险(或不可承受风险):

a所有违反职业健康安全法律、法规及其他要求的情况或属于组织性行为且涉及的范围较大、后果较为严重的其它违规(轻微的违章行为除外);

b近三年发生过重伤、死亡、重大财产损失(30万元及以上)一次;或轻伤、非重大财产损失(30万元以下)三次以上,至今未采取有效防范控制措施,仍有可能发生事故。

5.2.1.2除上述情况外,人身伤害事故采用MES法,单纯财产损失事故采用MS法。

5.2.1.3风险分级

二级以上(含二级)风险(即一、二级风险)属政府部门级危险源;三级属公司危险源;四级、五级属车间(部门)级危险源。

5.2.1.4对5.1、5.2条款中记录填写《危险源辨识和风险评价表》,公司级危险源填写《重大风险控制计划表》,其中控制计划为“制定目标管理方案”的填写《职业健康安全管理方案》表,并填写《重大危险源清单》。

5.3汇总和调整工作

为了确保全员参与、辨识充分,采取三级辨识二级评价的方法。《即班组、车间(部室)、公司三级辨识,车间(部室)、公司二级评价。》

5.3.1各车间(部室)对所属各班组;公司对所属各车间(部室)上报的危险源辨识评价表分别进行汇总。汇总过程中对所列出的危险源可合并同类项,但要指出危险源所涉及的作业活动。

5.3.2生产安环部组织相关人员对各车间(部室)上报的危险源进行辨识评价和确认,结果上报公司。

5.4风险控制策划

5.4.1风险控制措施选择的优先顺序:

首先考虑消除风险(如技术、工艺改造);其次考虑降低风险(如增设安全监控、报警、连锁装置或隔离措施);再次考虑采用个体防护装置。

5.4.2风险控制措施:

5.4.2.1二级以上(含二级)风险,由公司主管部门和厂充分讨论确认后,制定重大风险控制计划,公司生产安环部根据控制计划组织实施,公司主管部门进行跟踪监督、检查。二级以上(含二级)风险,应及时上报政府有关安全监督行政部门备案。

5.4.2.2三级风险,生产安环部和相关车间(部室)讨论确认后,制定风险控制计划,由公司主管领导审批后,所属单位实施控制计划,生产安环部进行监督、检查。四至五级风险,由各车间(部室)制定管理办法,进行管理。

5.4.3生产安环部每月组织一次对三级危险源监督检查,重点检查职能单位的三级危险源日常监督检查工作开展情况、各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工按章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;各车间(部室)每月进行一次对本单位三级危险源的检查,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、安全防护设施维护情况、安全管理制度落实情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况;作业区(班组)每月对四级、五级危险源的检查,,重点检查各类安全监测与监测设备设施维护情况、岗位职工鞍章操作情况、职工应急预案与处置方案的掌握情况。

5.5危险源的更新

5.5.1各单位每年按本文件对危险源进行更新确认,并将确认结果于七月底前报公司生产安环部。

5.5.2对属于公司管理的建设项目,在施工前,设备技术部组织进行危险源辨识、风险评价工作,以便对工程承包商提出采取有效措施进行风险控制的具体要求。并将结果报生产安环部备案。

5.5.3当下述情况发生变化时,各单位应及时辨识危险源,更新(或补充)危险源辨识的相应表格。

5.5.3.1适用的法律法规及其他要求等发生变化;

5.5.3.2各各车间(部室)的工艺、技术、作业环境、设备、设施等发生变化或更新;

5.5.3.3发生人身伤害事故后的责任单位,要对相应的作业活动进行危险源重新识别、评价,评价结果在事故处理结束5个工作日内,报生产安环部备案(书面和电子版)。