建立职业健康安全体系必要性

篇2：石化公司铁路车间建立HSE管理体系方法成效

职业健康安全环保管理体系在呼和浩特石化公司铁路车间正式开始建立运行以来,在生产作业过程中,立足标准化管理,突出标准化现场,强化标准化操作,不断夯实安全环保管理基础,全面提升生产现场HSE管理,创建了HSE管理长效机制。在呼和浩特石化公司的指导和帮助下,经过全体职工的共同努力,自体系建立运行至今,未发生一起铁路运输安全、环境污染及造成员工伤害的事故,实现了“零伤亡、零事故、零污染”,安全顺利地完成了呼和浩特石化公司下达的各项运输生产经营指标,为呼和浩特石化公司HSE管理体系在基层的平稳运行奠定了基础。

1健全HSE管理体系,实现规范化管理

根据HSE体系文件要求,结合铁路运输生产实际特性,呼和浩特石化公司铁路车间建立完善了各项铁路运输安全生产管理制度、岗位安全操作规程、设备操作规程及维修保养规程,并在生产过程中逐步修订完善。同时,结合铁路运输岗位的设置和职能分工,建立完善了各岗位安全环保责任制,明确领导、管理人员、岗位专技操作人员的岗位管理职责,确保HSE管理体系持续有效运行。

每年初,呼和浩特石化铁路HSE第一责任人都要与呼和浩特石化公司签订《HSE责任状》,明确年度HSE控制指标。并根据上级要求,将工作目标层层分解,单位第一责任人与分管副职、安全工程师、运行工程师、班组长签订责任状;班组长与名岗位员工签订责任状,确保HSE目标分解纵向到底、横向到边,将责任和压力层层传递,形成“全员参与,责任共担”的工作格局。

2重视职业HSE培训教育,提高员工的HSE意识

为不断提高各级管理人员HSE管理水平和岗位员工安全操作技能和安全意识,进一步规范员工的安全操作行为,依据呼和浩特石化公司总体工作部署,呼和浩特石化公司铁路车间每年初根据铁路运输的特点制定年度HSE培训计划并组织实施。培训方式和教育内容主要包括以下几个方面:

2.1明确培训重点

确定以铁路HSE体系文件、《铁路技术考核问答》、《铁路行车站管细则》、《铁路技术管理规程》及各岗位的安全操作规程、岗位安全环保责任制和应急预案等为重点的培训内容。

2.2明确培训职责

单位第一责任人为培训主管,安全工程师负责组织,班长和运行工程师负责在班组的落实,各班组按照实际情况和每个员工的技术特长开展培训,保证培训的质量。

2.3采取多种方式促进培训工作的开展

培训活动重点采取自学、师带徒、集中辅导的方式;积极采取“练兵卡”、“每日一题”、“一帮一”、电教等多种形式。

2.4结合日常培训,有序开展技术练兵活动

在日常员工业务培训的基础上,贴近生产实际,组织以岗位业务技能操作、安全环保知识和安全环保责任制学习、风险预案演练为重点的练兵活动。

2.5定期向员工发放HSE学习材料,切实抓好HSE的宣贯活动

充分利用宣传栏、板报等媒介,开展日常HSE宣传教育。

3强化现场风险管理

3.1开展全员危害辨识与风险评价工作

呼和浩特石化公司铁路车间是一个铁路运输部门,集车务、机务、工务、电务、车辆等5个系统10个岗位于一体,承担着呼和浩特石化公司全部的原油、成品油、液化气等易燃易爆物资的运输任务,因此,每年该单位都组织相关人员对所属5个系统10个岗位进行一次危害识别,按照事故类别、设备设施、工艺流程对调车、接发车、机车操作、列车运行及铁路线路、铁路信号进行危害因素识别。对识别出的危害因素,及时完善危害因素清单,强化过程监控,并制定实施消减和控制措施。

3.2开展危害辨识培训教育

不断提高员工识别和防范风险的能力,并在岗位员工中推行“危害识别与隐患登记”制度,调动员工共同参与危害辨识活动。

3.3落实作业许可制度

在机车检修进行起重吊装作业、动火、信号工高空作业等危险作业前,必须办理作业许可审批手续,制定HSE防范和应急措施,并实施应急演练,同时对现场作业人员进行交底,确保作业安全。

4加强事故风险应急管理

为有效的保证员工生命和财产安全,把因突发事故造成损失降至最低,呼和浩特石化公司铁路车间对铁路运输作业过程中可能引发的突发事件,针对铁路运输五大系统按岗位编制了“铁路列车在运行当中的风险预案”等14种安全风险及环境污染等专项应急预案,建立完善应急救援保障体系,保证应急救援设备设施、器材、物资的储备,并定期检查,确保处于良好的备用状态。同时,不断强化员工应急教育演练,制订计划定期组织员工开展应急实战演练,促使员工了解本岗位的应急预案,掌握应急处置程序和救援措施,提升应对突发事件的处置能力。

5反“三违”,杜绝违章

5.1加大安全监督检查力度

呼和浩特石化公司铁路车间为了加大HSE的运行落实力度成立了HSE安全监督检查小组,单位领导每周亲自带队深入现场进行综合检查,HSE安全监督检查小组每天坚持进行日常安全巡查,发现问题及时纠正考核,形成了良好的反“三违”的氛围。

5.2加大“三违”行为查处力度

制定并严格实施《铁路车间员工业绩管理考核办法》,将违章和避免事故与业绩奖励工资挂钩。自2005年5月开展与业绩奖励挂钩以来截至目前,共查处违章人员46人次,处罚金额5250余元,奖励165人次,金额7460余元,“三违”行为得到了有效控制。

5.3强化违章管理

建立违章、避免事故人员管理台账,实行业绩考核和月度奖励、执行月度通报制度,从根源上制定防范措施,不断规范员工操作行为,增强员工遵章守纪自觉性,违章现象逐步减少。

6加强防火防爆、环境保护、职业健康的管理

6.1加强防火防爆管理

由于呼和浩特石化公司铁路运输的货物全部是原油、成品油、液化气等易燃易爆物品,针对运输特性制定了不同地点和介质的消防应急救援预案,组建有义务消防队,每年定期开展消防应急演练,并结合演练活动,向员工讲述灭火器的种类、灭火性能、使用方法和灭火注意事项,提高员工的防火防爆意识,及火灾自救互救和应急处置能力。

6.2加强环境保护工作

结合生产实际,制定并实施有效的环境保护工作措施。在油品运输过程中,加强环保宣传教育,自觉保护作业现场及铁路沿线周边环境,采取有效措施控制机车车辆的跑冒滴漏现象,及时回收处理机车车辆消耗的固定废弃物、机车废旧机油和生活垃圾,从源头杜绝环境污染和生态破坏。编制了“铁路车间环境污染风险预案”,同时,经常性加强环境保护教育活动,宣传环保常识,营造环保氛围,增强员工的环保意识。

6.3加强职业健康管理

坚持“以人为本”的思想,员工的健康高于一切。①努力改善职工生活环境,对艰苦岗位操作室安装了空调,设置了员工洗浴室;②加强员工健康管理,定期组织全体职工参加呼石化公司安排的健康体检,建立个人健康档案,对生病员工及时关心慰问;③为从事特种作业的员工配备个人劳动防护用品,提高员工防护能力;④经常性的开展文化娱乐活动,活跃员工身心健康。

7加强相关方HSE管理,保持良好的合作关系

自2007年以来,呼和浩特石化公司不断加大对铁路部门的投入,机车、线路、信号、铁路道口等的维修改造等外委项目逐年增多,由于部分施工单位对HSE管理的不适应,人员素质也参差不一,临时雇工多还造成人员流动性大,这成为安全管理上的重点和难点,为有效确保施工安全,呼和浩特石化公司铁路车间严格落实对相关方HSE的管理,重点抓好以下工作:

7.1严格把好进入关

实行市场准入制度,对相关方的资质、安全生产许可证、设备设施及特种人员持证情况进行核查,审核通过后方可进入。

7.2明确管理主体

及时签订《安全生产协议书》,明确双方在安全生产方面的权利、责任和义务,确保施工方按照实施HSE管理。

7.3加强沟通交流,强制安全培训

相关方在进入现场作业前,组织相关部门及人员进行“三级安全教育”,组织培训考核,合格后方上岗作业。同时,在每一项工程施工前,要求制定科学可行的“两书一表”,技术人员还要对其进行安全技术交底,指导和规范生产作业行为。

7.4加强过程监控,用制度管理

在施工过程中,呼和浩特石化公司铁路车间对相关方进行定期和不定期的安全监督检查,指派专门安全监督人员负责现场安全监督,及时纠正和制止违章行为,排查和治理事故隐患,有效遏制各类生产安全事故的发生,确保HSE平稳运行。

8建立HSE管理体系所取得的成绩

8.1成功实现了连续四年安全无事故

众人一心,其利断金,2004年以来呼和浩特石化公司铁路车间通过全体员工的努力,坚持持续完善并运行HSE管理体系,已连续四年多安全生产无事故,实现了铁路运输“零伤亡、零事故、零污染”,创造了车间组建以来连续无事故的新记录。

8.2员工的HSE意识明显提高

通过坚持不懈的推行HSE管理体系,在加强培训和严格的现场监督检查的基础上,全体员工和经常与呼石化铁路合作的相关方单位的HSE意识都得到了明显提高,相关方的负责人开始主动关心HSE工作,认真学习有关HSE规定,员工“三违”行为逐步减少,生产一线的HSE管理水平比体系建立初期有了明显的进步。

9结束语

在传统的安全与环境管理中,安全与环境管理仅仅依附于事故而存在,往往忽视了在生产过程中潜伏着的许多危险因素和隐患,导致人们把安全与环境管理的主要精力,放在发生事故后如何吸取经验教训和预防事故重复发生等方面,而对于事故的预防处于消极被动的管理状态。自从HSE管理体系在呼和浩特石化公司铁路车间开始建立并实施以来,该单位按照HSE管理体系的要求全面加强对事故进行全面评估、消减、预报和预防,变被动为主动。突出预防为主、领导承诺、全员参与、持续改进的HSE科学管理思想,一举实现了铁路运输多年“零伤亡、零事故、零污染”的目标,为呼和浩特石化公司的安全平稳生产作出了贡献。?

篇3：HSE体系文件结构编写

一、概述

建立体系的过程就是结合企业性质和特点,将标准具体化为企业的健康、安全与环境管理体系文件的过程。健康、安全与环境管理体系,是个文件化的体系,按标准要求建立的体系文件是企业实施健康、安全与环境管理的规范。

1.HSE管理体系文件的结构

参照ISO10013《质量手册编制指南》附录A的描述和体系设计方案中文件层次的开发,HSE管理体系可分为三个层次,即:

(1)管理手册(A层文件);

(2)程序文件(B层文件);

(3)支持性文件(C层文件);

建议企业可以与ISO9000系列、ISO14000系列相符的现行管理体系,作为HSE管理体系的基础。可以在管理体系文件方面实行HSE与质量和(或)环境的一体化。这样做可使质量管理体系文件、环境管理体系文件和HSE管理体系文件具有完整性,避免重复,便于实施管理。但是鉴于目前大多数企业落后的健康、安全与环境管理的现状,同时为了加强健康、安全与环境意识,突出重点,在建立HSE管理体系的初期仍建议企业编制独立的HSE体系文件。

2.编写体系文件的原则

写你要做的,做你所写的,记你所做的。即:标准要求的要写到,文件写到的要做到,做到的要有效。文件写完后一定要下发讨论和修改,达到所写即所做。

3.编写体系文件的基本要求

1)系统性

(1)企业应对其HSE管理体系中采用的全部要素、要求和规定,系统条理地制定各项方针和程序;

(2)所有文件应按统一规定的方法编辑成册;

(3)各层次文件应涉及HSE管理体系一个逻辑上独立的部分;

(4)各层次文件应做到接口明确、结构合理、协调有序。

2)法规性

(1)体系文件应在总体上遵循SY/T6276-1997标准,以及国家或上级有关法规要求;

(2)文件一旦批准实施,就必须认真执行;

(3)文件修改只能按规定的程序进行。

3)协调性

(1)体系文件的所有规定应与组织的其他管理规定相协调;

(2)体系文件应与有关技术标准、规范相互协调。

(3)体系文件之间应相互协调。

4)见证性

(1)体系文件作为客观证据(适用性证据和有效性证据)管理者、相关方、第三方审核机构证实本组织HSE管理体系的运行情况;

(2)对于审核来讲,HSE管理体系文件可作为下列方面的客观证据。

5)惟一性

①危险因素、环境因素已被识别;

②有关活动的程序已被确定并得到批准;

③有关活动处于全面的监督检查之中;

④程序处于更改控制之中;

⑤对一个企业,其HSE体系文件是惟一的理解;

⑥通过清楚、准确、全面、简单扼要的表达方式,实现惟一的理解;

⑦决不允许针对同一事项的相互矛盾的不同文件同时使用。

6)适用性

①体系文件应根据企业规模、生产活动的具体性质采取不同的形式;

②任何体系文件都应依据标准的要求和企业的实际;

③所有文件规定都应在实际工作中能得到有效的贯彻;

④体系文件的详略程度应与人员的素质、技能和培训等因素相适应。

4.体系文件编写的方式

1)自上而下依次展开方式(本文采用的方式)

按承诺、方针目标、管理手册、程序文件、作业文件的顺序编写,这有利于上一层次文件与下一层次文件的衔接,但对文件编写人员的素质要求较高,文件编写所需时间较长,且必然伴随着反复修改。

2)自下而上的编写方式

按基础文件、程序文件、管理手册的顺序编写,这适用于原管理基础较好的企业,但如无总体设计方案指导易出现混乱。

3)从程序文件开始,向两边扩展的编写方式

先编写程序文件,再开始手册和基础性文件的编写,实质是从分析活动,确定活动程序开始,有利于标准的要求与企业实际紧密结合,也可缩短文件编写时间。

二、HSE管理手册编写

HSE管理手册是对企业健康、安全与环境管理体系的全面描述,它是全部体系文件的“索引”,对HSE管理体系的建立与运行的有特殊意义,是HSE管理体系中的A层文件。

管理手册在深度和广度上可以不同,取决于企业的性质、规划、技术要求及人员素质,以适应企业的实际需要。对于中、小型企业,可以把管理手册和程序文件合成一套文件,但大多数企业为了便于管理仍把管理手册、程序文件分开。

1.HSE管理手册编写要求

(1)手册是政策性文件,应写清楚承诺、方针和目标;

(2)手册应强调宣传性,便于公众接受,不侧重于操作性;

(3)手册力求简明,把主要控制环节描述清楚即可,不必写得太冗长。

2.编制HSE管理手册的目的(但不仅于此)

(1)描述的企业的承诺、方针和目标、程序和要求,展示企业HSE管理体系重点解决的问题;

(2)总体描述和实施有效的HSE管理体系;

(3)向企业各级管理者展示企业健康、安全与环境管理的总框架;

(4)明确各部门的职责与相互关系;

(5)HSE管理体系情况改变时,保证体系及要求的连续性;

(6)向各级管理人员提供查询所需文件与记录的途径;

(7)按HSE管理体系的要求和相应方法培训人员;

(8)为审核HSE管理体系提供文件依据;

(9)提供改进的常规控制,促进管理活动;

(10)对外介绍HSE管理体系;

(11)证明其自身HSE管理体系符合合同中的相关规定。

3.HSE管理手册编写前的主要准备工作

(1)确定承诺、方针和目标;

(2)确定管理手册结构;

(3)职能完善和职责、权限的确定;

(4)资料收集与分析;

(5)落实手册编写的工作组织;

(6)制定编写手册的工作计划。

4.资料的收集与分析

1)需要收集的主要资料

(1)企业机构现状;

(2)各部门职责和权限现状(各部门确认的);

(3)各部门需要解决的工作接口问题和其他问题;

(4)现有的各种技术标准、规范以及呼部门执行情况的说明;

(5)现有各种管理制度和作业程序以及各有关部门的执行情况的说明。

2)资料分析

(1)评价现有机构及职能是否完善,列出需完善的职能清单;

(2)评价工作接口现状,列出需研究、了解、解决的工作接口问题的清单;

(3)评价现有管理文件和作业文件的有效性,提出需增加、调整或作废的文件方案。

5.职能的完善和职责、权限的确定

(1)现有部门的职责和权限的调查;

(2)列出需要调整或补充的职责和权限的清单;

(3)提出调整或补充职责和权限的议案;

(4)有关部门讨论,提出修改意见;

(5)由企业最高管理层研究决定;

(6)发布有关明确职责和权限的文件。

6.落实手册编写的组织工作

(1)最高领导层有效介入,以便解决重大问题及跨部门的问题;

(2)各部门领导应参加手册的讨论和审查,以便了解对本职工作的要求;

(3)应有一个熟悉标准、熟悉企业实际、责任心强,文笔好的统稿人。

7.HSE管理手册的结构与内容

(1)内封面:

①企业名称;

②企业标准编号;

③手册标题;

④符合标准的版次;

⑤手册的发行版本、手册编码、手册发放控制号。

(2)批准页:是最高管理者批准发布实施的命令,含最高管理者签字、批准发布日期和实施日期,声明手册是HSE管理体系的纲领性和证实性文件,是全体员工必须遵守的法则。

(3)范围和应用领域:应清楚表明手册和体系文件的适用范围和应用领域。包括组织行政范围、地理范围和应用领域。

(4)目录:应列出手册各章、节的题目和页码,包括章、节、主要附录等。

(5)企业的概况:至少应涉及单位的名称、地址及通讯方法。也可包括如生产经营、地理位置、主要背景、历史和规模等。

(6)手册说明,涉及手册本身的信息应包括:

①现在发布或有效版本的编号,发布日期或有效期及相应内容;

②简述手册的确认和保持,明确内容的审核人和审核周期,更改和批准手册的授权人,可包括修订版的审定方法

③简述标识、分发和控制程序,是内部使用,还是可以对外,是否含有机密内容;

④负责手册实施人员的批准签字。

(7)术语和定义:手册应尽量使用公用术语和定义,但需要时可根据本企业实际规定不同含义的词,或对特定术语规定特定含义;

(8)承诺:明确提出企业的承诺,明确承诺的提出、评价、审定与监督程序。

(9)方针和目标:明确提出企业的方针和目标,方针目标由最高管理者组织制定,并签名批准发布执行。明确方针和目标的策划、提出、评价、发布、实施与考核评审。

(10)组织机构、职责和权限:明确本企业内部机构设置(可给出企业机构图)、各职能部门职责权限(可给出职责分配图)、隶属工作关系。

(11)HSE管理体系要素描述:是对HSE管理体系七大要素和涉及的形成文件的HSE管理体系管理程序的简要描述,包括程序的适用范围和内容,该程序的主管部门及相关部门的职责与任务,对该程序的控制及要求等。同时为程序文件提供了查询途径,即要附上相关程序文件编号和名称。

(12)支持性资料附录:该附录可含有支持手册的资料,包括程序文件一览表,作业文件一览表,HSE记录一览表和手册更改记录表,HSE管理方案清单,重要危险,危害与环境因素清单,在用法律、法规、标准目录等。

8.手册的批准、发布和控制

(1)手册发布前,手册编写责任人应对手册的风格、内容、格式、职责与接口进行审查;各部门领导会签,以确认手册中规定的职责和权限、接口方式和活动原则;由最高管理者对其进行最终的审查,以保证清晰、准确、适用和结构合理。也可请预定使用者对手册的可行性进行评定和评论。然后批准发行,并在所有文件中标出标准的识别标记。

(2)经批准的手册内容发放的办法应保证所有使用者都能适当使用,按序列号为接受者提供文本能保证合理发放和控制,管理部门应保证企业每个使用者熟悉手册中与其有关的内容。

(3)应规定手册编制、控制和更改的办法。

(4)文件发行和更改控制对确保手册内容严格经过审批是至关重要的。

三、HSE程序文件编写

按GB/T6583(ISO8402)将程序定义为:“为进行某项活动所规定和途径”。就是为了完成HSE管理体系要素所规定的方法。在书面或文件化的程序中,通常包括活动的目的和范围,做什么和谁来做;何时、何地以及如何做;应采用什么材料、设备和文件;如何对活动进行控制和记录。其内容是描述实施HSE管理体系要素所涉及到的各职能部门的活动,是HSE管理体系文件结构中的B层文件。

1.程序文件的作用和要求

(1)程序文件是对那些产生健康、安全与环境影响的活动进行策划和管理所用的基本文件,是管理手册的支持性文件。

(2)每一个程序文件都应包含HSE管理体系中的一个逻辑上独立的内容,可能是标准的一个要素,或要素中的一个部门,或是几个要素相关要求的一组活动等。程序文件的数量、内容、格式和外观由企业自行确定,程序文件一般不应涉及纯技术性细节,细节通常在作业指导书中规定。

(3)程序文件的有效实施才能体现HSE管理体系的功能,因此,程序文件的内容和要求要密切结合实际情况。程序文件展开的深度和广度,取决于企业任务的复杂性,采用的工作方法、活动内容和对执行活动人员的水平、能力、技术与培训所达到的程序。

(4)程序文件实质是企业管理中科学的管理制度,是法规性文件,要强制执行,因此程序文件就有可操作性和可检查性。

2.程序文件编写的5W1H原则

(1)What(做什么);

(2)Who(谁做,谁检查评价);

(3)Where(在哪里做);

(4)When(什么时候做);

(5)Why(为什么做);

(6)How(怎么做,依据什么,用什么方法)。

3.程序文件编写前的准备

(1)编制程序文件明细表;

(2)现行文件的收集与分析;

(3)编制体系文件编写大纲;

(4)职能完善和职责、权限的确定;

(5)落实程序文件编写的工作组织。

4.对现行文件的收集和分析

收集企业现行的各种企业标准、制度和规定等文件,其中很多具有“程序”性质,但也都有其不足之处,应该以HSE管理体系有效运行为前提,以程序文件的要求为尺度,对这些文件进行一次清理和分析,摘其有用,删除无关,按程序文件内容及格式要求进行改写。

企业如果已经建立了ISO9000质量管理体系或ISO14000环境管理体系,就应该使HSE管理体系与这两个体系充分融合,特别是培训、文件控制、记录管理、内部审核和管理评审等,其管理方式类似,这些程序最好在原ISO9000程序或ISO14000程序基础上补充为好。

5.落实企业程序文件编写的工作组织

建立工作组织(HSE体系办公室)应考虑的问题:

(1)最高领导层的有效介入,以便解决文件审核中发现的重大问题及跨部门的问题;

(2)应有一个熟悉标准,熟悉各部门实际工作的,责任心强,文笔好的初审班子;

(3)应有人统一规划和统稿。

6.编制程序文件明细表

根据企业的HSE管理体系总体设计方案,按体系要素逐级展开,制定程序文件明细表,明确程序主管部门及相关部门的职责。对照已有的各种文件,确定需新编、修改和完善的程序文件,制定计划逐步完成。一个企业程序文件的多少,每个程序的详略、篇幅和内容都没有定论,但在能够控制的前提下,程序文件个数和每一个篇幅越少越好;每一个程序之间,要有必要的衔接,但要避免相同的内容在不同的程序之间有较大的重复。

7.编制体系文件编写大纲

根据HSE管理体系总体设计方案和程序文件明细表,编制体系文件编写大纲,大纲中要明确以下内容:

(1)编写工作的组织部门(如HSE体系办公室)。

(2)针对每一个程序文件提出文件编写控制要点。

(3)明确每个程序文件编写部门、责任人员和进度要求。

(4)明确程序文件草稿的审核修改程序:

①本部门领导组织在本部门内部的审核修改;

②征求程序中所涉及部门的意见;

③编写工作的组织部门(HSE体系办公室)审核修改;

④高层领导统一审核修改;

⑤各部门领导和专家对每一个文件进行讨论修改;

⑥上述过程中一个需多次反复的过程。

[例3]程序文件编写任务分配表

序号

程序文件

编写部门

负责人

完成

初稿

二稿

三稿

1

承诺管理程序

2

方针和目标管理程序

3

组织机构与员工职责管理程序

4

资源配置管理程序

5

能力评价管理程序

6

培训管理程序

7

承包方评定与监控管理程序

8

合同管理程序

9

采购管理程序

10

体系文件控制程序

11

技术文件和资料控制程序

12

记录控制程序

13

HSE信息管理程序

14

风险评价与管理程序

15

设施完整性管理程序

16

设备管理程序

17

生产过程控制程序(多个)

18

安全管理程序

19

环境管理程序

20

健康管理程序

21

变更管理程序

22

应急管理程序

23

项目策划管理程序

24

HSE监测管理程序

25

纠正和预防措施管理程序

26

内部审核管理程序

27

管理评审程序

8.程序文件内容和格式

(1)文件编号和标题:程序文件应统一编号,以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

(2)目的和适应范围:一般简单说明开展这项活动的和所涉及的范围。推荐使用如下引导语:

为了……制定本程序

本程序规定了……

本程序适用于……

(3)术语:指本程序中涉及到的并需说明的术语和名词。

(4)职责:指明实施程序文件的主管部门及相关部门的职责权限、接口及相互关系。

(5)程序内容:列出开展此项活动的步骤,保持合理的编写顺序,明确输入、转换和输出的内容;明确各项活动的接口关系、职责、协调措施;明确每个过程中各项因素由谁干,什么时间干,什么场(地点)干、干什么、怎么干、如何控制,及所要达到的要求;需形成记录和报告的内容;出现例外情况的处理措施等,必要时辅以流程图。

(6)相关程序、文件和记录:指出需引用的或与本程序相关的程序、文件和记录。

(7)报告和记录格式。

确定使用该程序所产生的记录和报告的格式,记录的保存部门和期限,写明记录的编号和名称。

程序文件应得到本活动相关部门负责人同意和接受,以及相关方对接口关系的认可,经过审批后实施。

9.程序文件的批准、发布和控制

(1)程序文件发布前:

①统稿人应对程序文件的风格、内容、格式、职责与接口进行审查;

②各部门领导会签以确认程序文件中的职责、权限、接口方式和活动原则;

③由最高管理者进行最终审查、批准发行;

④在所有文件中标出标准的识别标记,加盖“受控文件”标识。

(2)经批准的程序文件的发放办法应保证所有使用者都能适应使用,按序号为接受者提供文本能保证合理发放和控制,管理部门应保证企业内每一个使用者熟悉程序文件中与其有关的内容;

[例4]某石油公司体系文件控制程序

1范围

为了确保各生产经营单位都能得到有效的HSE文件版本,制定本程序。

本程序规定了体系文件的编制、发放、更改与修订版的控制办法和要求。

本程序适用于**石油公司,HSE体系文件控制。

2术语

本程序采用SY/T6276-1997规定的术语。

3职责

3.1HSE办公室是本程序的归口管理部门,负责管理手册和程序文件的控制管理。

3.2各部门负责相关HSE支持性文件的控制管理。

4程序内容

4.1体系文件的控制范围

4.1.1体系文件的分级管理:

a)管理局体系文件按本程序进行控制;

b)各二级单位负责各自HSE体系文件的控制管理。

4.1.2体系文件的层次和控制。

a)体系文件分为三个层次:

(1)HSE管理手册;

(2)程序文件;

(3)支持性文件。

b)体系文件的控制:

(1)体系文件分为受控文件和非受控文件,分别加盖“受控文件”和“非受控文件”印章。

(2)HSE管理手册,用于对外联系业务时,加盖“非受控文件”印章,不作跟踪管理。管理局内部使用时,加盖“受控文件”印单间,列入受控范围。

(3)程序文件和作业文件,必须加盖“受控文件”印章。

(4)体系文件持有者应妥善保管,不得涂改、损坏、丢失。不准以任何方式向外单位提供或交流。

4.2体系文件的编制

4.2.1HSE管理手册由HSE办公室编写。

4.2.2程序文件、支持性文件由HSE办公室组织有关部门编写。

4.3体系文件的审批

4.3.1HSE管理手册、程序文件由HSE办公室组织有关部门会审。报管理者代表审查。HSE委员会审核通过后,管理局局长签发公布。

4.3.2支持性文件由编写部门负责人审查,HSE办公室审核,部门正职或主管副局长批准发布。

4.4体系文件的发放

4.4.1HSE管理手册和程序文件的发放,由HSE办公室统一管理。支持性文件的发放由有关部门管理,HSE办公室备案。

a)对体系文件加盖“受控文件”、“非受控文件”控制号标识;

b)负责编制“体系文件发放定额表”;

c)实施更改;

d)负责作废文件统一回收、销毁。

4.4.2HSE管理手册、程序文件(合订本)的发放,由HSE办公室按审定的定额发放。

4.4.3程序文件(单行本)的发放,由HSE办公室按审定的定额发放。

4.4.4支持性文件的发放,由有关部门按审定的定额发放。

4.5体系文件的更改和修订版

4.5.1HSE管理手册和程序文件的修改,由HSE办公室组织有关部门对更改建议进行评审、报管理者代表审核,经局长批准后实施。

4.5.2支持性文件的更改,由主管部门提出更改意见,HSE办公室审核,经部门正职或主管副局长批准后实施。

4.5.3体系文件的修订版

a)当管理局发生重大变更或文件更改多次,体系文件需要修订版时应有修订版标识,第一版为A,第二版B,依次变更标识;

b)过期、修订版作废的文件,均由文件发放部门统一收回登记,经主管部门负责人批准后销毁。保留的作废文件应加盖“保留资料”标记。

5相关程序、文件和记录

5.1相关程序

5.2相关文件

5.3记录

四、HSE管理作业文件编写

1.作业文件的作用和要求

(1)作业文件是程序文件的支持性文件,一个程序文件可分解成几个作业文件,能在程序文件中交待清楚的活动,就不再编制作业文件;

(2)作业文件必须与采用要素的程序相对应,是对程序文件中整个程序或某些条款进行补充、细化,不能脱离程序另搞一套作业文件;

(3)国家、行业、企业的技术标准、规范不作为作业文件,单独在“在用标准目录”中体现。

(4)在作业文件中通常包括活动的目的和范围,做什么和谁来做,何时、何地以及如何做,应采用什么方法、设备和文件,如何对活动进行控制和记录,即5W1H原则。

(5)作业文件的内容是描述为实施程序文件所涉及到的各职能部门的具体活动。

2.对现行文件的收集和分析

企业现行的各种组织制度、规定办法等文件,很多具有管理作业相同的功能,但也都有其不足之处,应该以HSE管理体系有效运行为前提,以管理作业文件的要求为尺度,对这些文件再进行一次清理和分析,摘其有用,删除无关,按管理作业文件内容及格式要求进行改写。

3.编制作业文件明细表

根据HSE管理体系总体设计方案,按体系要素逐级展开,以及程序文件的制定,制定作业文件明细表,明确部门的职责,对照已有的各种文件,确定需新编、修改和完善的管理作业文件,制定计划在程序文件编制时或编制后逐步完成。由于各企业的规模、机构设置和生产实际不尽相同,则运行控制程序的多少、内容也不相同,即使程序相同,但由于其详略程度不同,其作业文件的多少也不尽相同。

4.管理作业文件内容和格式

(1)文件编号和标题:编号可以根据活动的层次进行编排,同一层次的作业文件应统一编号,以便于识别。标题应明确说明开展的活动及其特点。

(2)目的和适用范围:一般简单说明开展这项活动的目的和所涉及的范围。

(3)职责:指明实施文件部门,职责、权限,接口及相互关系。

(4)管理内容:是作业文件的核心部分。应更出开展此项活动的步骤,保持合理的编写顺序,明确输入、转换和输出的内容,明确各项活动的接口关系、职责、协调措施,明确每个过程中各项活动由谁干、什么时间干、什么场合(地点)干、干什么、怎么干、如何控制,以及所要达到要求,需形成记录和报告的内容,出现例外情况的处理措施等,必要时辅以流程图。

(5)更改:指明文件更改时所遵循的规定,如程序文件的更改影响该作业文件时应一起组织更改。

(6)相关程序、文件记录,指需用引用的或本作业文件相关的程序、文件和记录。

(7)报告和记录格式:确定使用该作业文件时所产生的记录和报告格式,记录的保存部门和期限,写明表格的编号和名称。

管理作业文件必需操作性强,并得到本活动相关部门负责人同意和接受,以及有关部门对接口关系认可,经过审批后实施。

[例5]特种设备安全管理规定

1范围

为加强特种设备安全管理,根据原劳动部《起重机械安全监察规定》、《厂内机动车辆安全管理规定》和01/HSE5.9《安全管理控制程序》,制定本规定。

本规定适用于管理局各类在用起重机械、电梯、厂内机动车辆(以下简称特种设备)的购置、安装、修理、改造、使用、检验、监督检查和管理。

2职责

安全环保与技术监督处是本规定的归口管理部门。

3管理内容

3.1购置

3.1.1特种设备使用单位必须购置有省级以上劳动安全主管部门颁发的安全技术监督检验合格证书的产品。

3.1.2特种设备的购置必须经安全环保与技术晷处审查备案。

3.1.3特种设备的购置,执行01/HSE5.5.1《设备购置管理办法》。

3.2使用与管理

3.2.1特种设备的使用应遵守国家有关标准、规程和有关部门的安全管理规定。

3.2.2特种设备的使用必须符合下列条件:

a)经检验合格或基本合格,取得特种设备使用许可证;

b)操作人员持有相应设备的特种作业人员操作证;

c)建立了设备定期维护保养、定期检查、操作规程和有关注意事项等安全管理规章制度及有关档案;

d)无事故隐患;

e)无重大环境影响。

3.2.3特种设备使用单位每年应至少进行一次在用设备的全面检查,发现隐患应及时整改。停用半年以上或发生过重大设备事故的,使用前也应做全面检查。

3.2.4不符合使用条件的特种设备不得使其处于在用状态。

3.2.5特种设备经检查后,检验机构认为不符合使用条件,又无修复价值,经安全环保与技术监督处核准,由使用单位办理报废手续。

3.2.6各级安全管理部门应建立健全特种设备安全管理制度,定期组织特种设备的检验、安全监督检查、隐患整改和大修改造,及时停封有重大事故隐患的设备。

3.2.7起重机械作业人员在下列情况时不得进行起吊作业。

a)无人指挥或指挥信号不明确;

b)超过额定负荷或起吊物重量不能确定;

c)起吊物捆绑不牢或不平衡,歪拉斜挂;

d)在起吊物上直接进行加工;

e)起吊现场光线暗淡视线不清;

f)违章指挥

g)起吊物为易燃易爆危险品;

h)安全防护装置失灵,吊索有缺陷或不符合要求;

i)起重臂或起吊物下有人,起吊物上站人或有浮动物;

j)起吊物棱角处与吊索之间未加衬垫。

3.3监督与检验

3.3.1各级安全管理部门对特种设备及安全防护装置的安全性能进行监督检查。

3.3.2特种设备应检验时,由使用单位向检验机构提出检验申请,检验机构应及时安排检验。

3.3.3检验机构应严格按国有和省有关现行标准、规程和规定要求的检验方法、手段、内容及检验标准开展检验工作。

3.3.4设备检验结束后,特种设备检验机构应于3日内出具检验报告及隐患整改通知单。检验合格的,使用单位应于30日内持检验报告到安全环保与技术监督处办理该设备的使用许可证。

3.3.5在用特种设备的检验周期为:固定类起重机械为二年;流动类起重机械、电梯、厂内机动车辆为一年。

3.4安装、修理和改造

3.4.1经省级劳动安全主管部门审查认定的特种设备生产制造、安装、修理和改造单位,才能对特种设备进行准许范围内的施工作业。

3.4.2起重机械需安装和大修改造,电梯需安装、修理和改造的,经使用单位安全检查部门审查后,报安全环保与技术监督处审批,取得《开工许可证》后,方可施工。

4.更改

本规定的更改,执行01/HSE3.8《体系文件控制程序》的规定。

5.相关文件和记录

5.1相关文件

5.2记录

篇4：HSE管理体系实施步骤

直属企业及二级单位可按下列步骤建立和实施安全、环境与健康管理体系文件。

一、学习标准、培训人员

企业及二级单位在建立HSE管理体系之前,应结合集团公司颁布的10个HSE系列标准,开展两个层次的教育培训工作。

1.组织对岗位工人的宣传教育。HSE管理体系的实施和其管理目标的实现,需要企业全体职工的深刻理解和积极参与。因此,企业必须通过一定的形式,使企业的每一个员工都清楚地了解实施HSE管理体系的目的、意义、内容和要求,以使其自觉主动地加入到推行HSE管理体系的过程中。

2.组织对领导干部和管理人员的专门培训。领导干部和管理人员是HSE管理体系的建立保持者,担负着组织管理、文件编制和运行监督等重要使命。因此,必须通过举办专门的HSE管理体系培训班,使其获得HSE管理体系建立实施工作所需的专门知识,并具备HSE管理体系内审员的资格。

二、风险评价和管理现状调研

风险评价和管理现状调研是建立HSE管理体系的前提和基础,企业及二级单位在建立HSE管理体系之前,必须对企业存在的事故隐患、职业危害、环境影响进行风险评价,对影响企业安全生产、环境保护及健康卫生的HSE管理问题进行现状调研,以使企业制定的控制目标和管理方案更具有针对性。

三、规划设计和准备

根据风险评价和现状调研的结论,企业及二级单位的最高管理者应组织有关部门对拟建立的HSE管理体系进行规划设计和准备,其主要工作程序及内容应包括:

1.企业最高管理者依照HSE管理规范确定的承诺原则和内容,向企业员工和相关方作出书面承诺。

2.企业最高管理者指定和任命HSE管理者代表,并授予应有的管理权限。

3.企业主管部门提出HSE方针和目标草案,最高管理者组织评审并批准发布。

4.成立企业HSE管理委员会,制定HSE管理委员会章程。

5.调整和强化HSE管理监督机构,合理设置工作岗位,充实技术管理人员。

6.建立健全企业HSE组织管理网络,成立基层单位HSE管理小组,按要求选拔配备HSE管理人员或安全工程师。

7.依照HSE管理规范,制定各级组织和人员的HSE职责。

8.制定、修订和完善HSE管理工作所必需的制度、规定。

9.根据HSE管理规范和HSE制度、规定的要求,制定出HSE关键管理工作的程序。

10.提出建立和保持HSE管理体系所需的资源配置计划。

11.制定HSE管理体系建立的实施计划进度表,明确各部门和单位的责任与分工。

四、HSE实施程序文件的编制

HSE实施程序是HSE管理体系可执行文件的集合,根据集团公司HSE管理体系和HSE管理规范的要求,企业及二级单位在建立HSE管理体系前,应编制《企业HSE管理体系实施程序》,《职能部门HSE职责实施计划》、《生产车间(装置)HSE实施程序》3种HSE实施程序文件。

五、HSE管理体系的实施

以上准备工作全部完成后,即可进入HSE管理体系的实施阶段,其主要工作内容应为:

1.批准和发布HSE实施程序。

2.部门、车间按实施程序的要求,组织开展日常的HSE管理活动。

3.部门、车间建立体系要素运行保证机制,开展检查监督和考核纠正工作,保证HSE管理体系按既定的目标和程序运行。

六、审核、评审

HSE管理体系在运行过程中,由于受到外因、内因的影响,管理目标、管理程序、管理方法与管理效果之间有可能发生一定的偏差。因此,在HSE管理体系运行一定时期后,需要对HSE管理体系的符合性、有效性、适用性进行审核、评审,以及时调整现实与体系不相符合、体系与现实不相适应的部分,达到持续改进,不断提高的目的。

篇5：HSE管理体系建立准备工作

一、领导决策

建立HSE管理体系需要最高管理者的决策。只有在最高管理者认识到建立HSE管理体系必要性的基础上,企业才有可能在其决策下开展这方面的工作。另外,HSE管理体系的建立,需要资源的投入,这就需要最高管理者对改善企业的健康、安全与环境做出承诺,从而使得HSE管理体系的实施与运行得到充足的资源。实践证明,高层管理者的决心与承诺不仅是企业能够启动HSE管理体系建设的内部动力,而且也是动员企业不同部门和全体员工积极投入HSE管理体系建设的重要保证。

在此阶段,特别需要高层管理者:

(1)明确HSE管理应为企业整个管理体系的优先事项之一,将健康、安全与环境管理纳入企业管理决策的重要议事日程中;

(2)认识到建立HSE管理体系的目的和意义;

(3)理解实施HSE管理体系对企业经济效益、公众形象、HSE管理、企业管理功能方式等方面的促进作用;

(4)承诺为建立HSE管理体系及有关活动提供必要的资源保证。

二、成立体系建立组织机构

当企业的最高管理者决定建立HSE管理体系后,首先要从组织上给予落实和保证,需要成立一套体系建立组织机构,一般包括:

(1)成立领导小组,成立由企业高层管理者负责的HSE管理体系建立领导机构。其主要任务是负责HSE管理体系建立过程中重大问题的决策和组织协调,如HSE管理体系建立的总体设计规划,制定HSE方针、目标,提供人、财、物支持等。

(2)任命管理者代表,按照SY/T6276-1997标准,在HSE管理体系的建立实施组织过程中,最高管理者应任命管理者代表,并规定其职责和权限。管理者代表是企业中HSE管理体系建立实施的直接领导者。其至少应被授予如下职权:

①按照标准规范要求建立、实施和维护HSE管理体系;

②向最高管理者汇报体系的运行情况,以供管理层评审,并为体系的改进提供依据;

③协高体系建立和运行过程中各部门间的关系,为最高管理者提出建议。

因此,管理者代表就百组织中具有相当级别的管理者,最好是主管企业健康、安全与环境方面工作的副职担任。

(3)组建工作小组,成立直属领导小组领导的工作小组。其主要任务是开展HSE管理体系建立过程中涉及企业整体范围内的具体工作,如组织宣传培训,初始风险评价,体系的总体设计,HSE管理体系文件的编制汇总等。

工作小组的成员应来自企业内部各个部门,通常包括企业中安全、环保、卫生、生产经营、技术等主要部门的人员。为了保证工作的顺利进行,工作小组成员应具有相关工作的知识和技能。

视企业的规模、特点的不同或HSE管理体系建立的需求和进展状况,还可以在相应层次上进行有关人员机构的组织安排。

三、宣传和培训

HSE管理体系的建立过程,是转变传统观念,提高健康、安全与环境意识,统一企业对实施HSE管理认识的过程。为此,企业应进行宣传和教育活动。另一方面,实施HSE管理体系本身也要自始至终地开展宣传教育,以促进企业各部门和广大员工的响应、支持和各级参与。宣传和培训应重点突出、划分层次、循序渐进、采取多种方式进行。

体系建立的组织机构在开展工作之前,首先应接受HSE管理体系标准及相关知识的培训。同时,当企业依据标准所建立的HSE管理体系文件正式发布后,需要对全员进行文件培训。另外,组织体系运行需要的内审员,也要进行相应的培训。

在准备阶段,宣传教育培训工作的主要目的是:

(1)促进企业全体员工对管理体系的认识了解;

(2)向企业员工表明实施管理体系的意图和行动;

(3)克服推行管理体系过程中思想观念上的障碍。

针对上述要求,宣传培训的内容应主要围绕管理体系的建立来安排。它可包括:国内外HSE管理体系的发展趋势;SY/T6276-1997标准概况;HSE管理体系发生发展背景、基本内容;组织建立HSE管理体系的目的、意义;全体员工在HSE管理体系建立实施过程中的地位、作用和要求等。

根据企业推行管理体系工作的需要,宣传培训依照管理层次不同,内容要有所侧重。

高层管理者,即决策层。结合SY/T6276-1997标准和HSE管理体系发展背景说明本企业建立实施管理体系的重要性和迫切性;明确决策层领导在体系建立实施过程中的关键地位的主导作用等。

管理层,主要是健康、安全、环保、生产、技术、经营等有关职能部门的管理负责人,以及在建立HSE管理体系中承担具体重要工作的有关人员。这一层次的人员是建立、实施和完善HSE管理体系的骨干力量,应全面接受HSE管理体系标准有关内容的培训,真正掌握和理解HSE管理体系标准的内容、原理、原则以及内涵。

执行层,主要是指HSE管理体系所涉及的一般人员和广大员工。对这一层次人员的宣传与培训重点在于HSE管理体系一般知识的普及,提高他们对本岗位活动与HSE管理体系之间关系的理解和发挥自身作用的认识。

在具体宣传培训中应抓住以下几个要点:

(1)深刻理解和掌握SY/T6276-1997标准中7个要素的逻辑内涵。“领导和承诺”是核心,“方针和目标”是导向,“组织、资源和文件”是基本资源支持,“评价和风险管理”是实现事前预防的关键,“规划和实施监测”是实现过程控制的基础,“审核和管理评审”是纠正、完善及自我维护的保障。标准体现了以领导和承诺为核心,以方针和目标等要素为支持,以审核和评审实现自我监督与持续改进的整体思想。

(2)结合全员、全方位、全过程管理突出整体思维观;把“领导与承诺”和“一把手负责制”结合起来;把强调风险评价和事前预防结合起来;把“规划”及“实施与监测”和强调生产作业现场的“人、机、环”协调运行结合起来;把“审核与评审”与传统的监督检查结合起来。

(3)结合本企业的实际学习标准。学习标准要做到理论联系实际,与本企业的实际情况结合起来。只有从实际出发,才能真正掌握标准的内涵,理解其实用价值。