控制风险管理岗位职责任职要求

篇2：风险控制岗岗位职责任职要求

风险控制岗岗位职责

职责描述:

1.协助规划和落实公司全面风险管理体系;

2.落实公司风险管理相关制度、政策、风险偏好;

3.负责组织实施公司风险偏好相关指标的监测、识别、评估和报告,并将风险融入到资产负债管理;

4.为公司相关部门和分支机构的风险管控进行风险提示,提供相关技术支持和咨询;

5.协助公司偿二代监管体系建设,组织编写全面风险管理报告,协助偿付能力报告的编写和监管评级数据统计报送;

6.负责落实公司交办的其他风险管理相关事项;

7.完成领导交办的其他工作。

任职要求:

1.全日制本科及以上学历,风险管理、金融、保险、财务、精算、统计、及相关专业;

2.1年以上保险行业风险、内控、合规、财务、资管、精算管理等相关工作经验。

风险控制岗岗位

篇3：风险控制岗位职责工作内容

风险控制岗位岗位职责

1.年龄原则上35周岁(含)以下,大学本科(含)以上学历,经济、金融、法律、财会、管理、审计等相关专业;

2.具有3年以上金融工作经验,其中1年以上授信工作实践经验,有良好的文字表达能力,较强的综合分析能力、沟通协调能力和团队协作精神;

3.熟悉国家宏观经济环境、银行业监管政策,熟悉商业银行风险管理理论及实务,熟悉授信业务操作流程,有较强的风险防控意识和风险分析能力;

4.具有相关风险管理工作经验者,或具有资产保全、风险处置或法律事务相关工作经验者优先;

5.特别优秀者,条件可适当放宽。

风险控制岗位岗位

篇4：国内私募基金内部风险控制管理制度

AB私募基金内部风险控制管理制度

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2XXX私募基金内部风险控制管理制度

一、项目投资管理办法

一部较完善的基金管理公司项目投资管理办法有利于提高投资后的管理及增值服务水平，规范公司及其管理的股权并购基金投资决策程序，保障公司及投资人资产的安全与增值，防范和控制投资风险。其主要内容一般包括基本定义及其他说明、机构及职责划分规定、长期项目投资及其管理、短期项目投资及其管理、投资资料管理等。

(一)总则部分

1.主要规定该规则制定依据。该办法的制定依据包括《公司法》、《合伙企业法》、《公司章程》和有关法律法规的规定，以及国际创业投资业的通行做法。

2.公司及其管理的股权并购基金的项目投资的基本内容：

1)词语定义及说明

1.1所谓项目投资，包括以各种方式进行的长期项目投资和短期项目投资，是指基金管理公司或其管理的股权并购基金（以下简称“并购基金”）以股权或债权方式进行的项目投资。

所谓长期项目投资，是指投资期限在1年以上，以股权投资的方式直接投资于（资源类）高新技术企业或技术VC企业，在设定的持股时间内采取多种变现方式撤出投资并获得增值的投资行为。普通股，优先股等都属于该投资方式。

所谓短期项目投资，是指投资期限在1年以内，以国债现货及国债回购、新股认购或以机构投资者身份参与短期资金拆借、二级市场证券投资、可转股债投资、新股配售等方式进行短期资金运作的投资行为。（尽可能少进行短期投资）

1.2并购基金采取有限合伙基金型/公司型投资管理模式，并购基金或有限合伙人或股东委托XXX基金管理公司之股权投资事业部（以下简称“股权投资事业部”）进行投资，并提供投资资金，XXX基金管理公司为资金的受托方，委托与被委托的关系是并购基金与XXX基金管理公司之间的关系；

并购基金按照约定向XXX基金管理公司支付管理费，（由事业部按比例向基金管理公司提取管理佣金），获取委托资金的投资收益并承担相应的投资风险；

AB私募基金内部风险控制管理制度

作为受托方，（股权投资事业部是经基金管理公司决策批准的投资项目的具体执行人。）基金管理公司是投资项目的管理主体及决策人，他对项目的选择、立项、初审、审慎调查、拟投资项目的执行及已投资项目的管理等各种投资活动进行直接负责，基金管理公司根据所管理项目的投资金额获取相应的管理费，并按投资项目的增值获取相应的分红。

2)项目跟进

通常会鼓励股权投资事业部投资经理个人与公司、并购基金或投资人共同投资；对早期项目而言，原则上还规定投资经理必须要按比例与公司、并购基金及投资人共同投资。

3)项目负责人

项目负责人一般规定由投资经理或投资经理级别以上人员担任，他应当独立承担项目的投资，而助理投资经理则规定必须与投资经理级别以上人员共同承担项目的投资，不得单独承担项目的投资。

4)投资资金的分配

为了确保基金管理公司与投资者能获得持续而稳定的投资收益，一般规定要对长期投资资金与短期投资资金进行合理分配。

5)投资标准的规定

标的的投资价格应当合理，所投资项目应符合国家产业政策，产业具有发展潜力，优先选择经国家、省市有关部门论证、鉴定的项目。选择投资的项目应具备良好的市场前景、较强的竞争力和盈利能力，要有完整、务实、操作性强的项目实施计划和具备项目实施能力的管理队伍，产权明晰，财务管理规范。

6)投资限制

所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经基金管理公司投资决策委员会与总裁同意；

i.不得投资于非并购基金（PE-Buyout）领域

ii.不得投资于承担无限责任的企业；

iii.不得为非所投资企业提供担保；

iv.不得直接投资于经营性房地产业务；

v.不得从事未经公司投资决策委员会与总裁授权的其他业务；

vi.对单个项目的投资额不超过母基金股本的25%。

vii.不得投资或参与国有股权相关项目

viii.不得与政府建立商业关系

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AB私募基金内部风险控制管理制度

7)投资原则

一般包括如下原则：确保投资资金的安全性、收益性和流动性，优先选择具有较高科技含量且具有较大增值潜力的项目进行投资，力求投资项目的成长性、增值性。（目前仅限于国家高新技术新能源领域）

(二)机构及职责划分规定

1.专项投资决策委员会的职责

制定、修改投资策略与投资政策；对拟投资的长期项目及投资方案进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；定期或不定期组织对已投资项目进行检查，提出整改要求；

对已投资项目进行监督，并组织对已投资项目的管理工作。

2.短期投资决策小组的职责

包括：对业务部门提交的短期项目投资建议方案进行评审，做出批准或不批准投资的决定，并对已投资的短期项目进行检查。

3.作为公司与投资者股权撤出变现的决策机构，投资变现决策小组的职责

包括：对业务部门提交的投资撤出变现方案进行评审，作出批准或不批准撤资的决定。

4.作为项目立项的审批机构和投资项目的执行与管理机构，基金管理公司各业务总部及所组建

的股权投资事业部职责

1)制定部门或基金管理公司立项标准与立项程序，报专项投资决策委员会秘书处批准实施；

2)对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，作出批准或不批准立项的决定；

3)组织项目的审慎调查工作，对上报专项投资决策委员会秘书处的项目进行初审；

4)对投资经理提交的投资撤出变现方案进行初审，将经初审通过的方案提交基金管理公司的投

资变现决策小组评审；

5)对已投资的长期投资项目提供管理与增值服务；

6)跟踪短期投资项目的资金使用情况；

7)按照专项投资决策委员会、短期投资决策小组和投资变现决策小组批准的方案，组织项目投

资或投资撤出变现的具体运作。

5.作为专项投资决策委员会、短期投资决策小组、投资变现决策小组的日常工作机构，专项投

资决策委员会秘书处的职责

1)安排专项投资决策委员会、短期投资决策小组会议和投资变现决策小组的评审会议；

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篇5：生产过程中的风险控制和安全管理

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合生产过程中的风险控制和安全管理生产安全管理可以归纳为生产过程中对人、设备、环境风险因素的评估、控制和消除的综合管理。生产企业在开展安全性评价工作的基础上,通过应用风险控制的基本方法,可以对企业的安全管理起到积极的主导作用,促进安全生产良性循环。

1风险控制的方法

每个企业的安全生产都有其自身的特点,在风险评估的基础上,如何实现风险的控制和消除呢?在实际生产过程中通常采取以下几种基本方法。

1.1消除法

这是从根本上消除危险源的首选方法,也是最彻底的方法。生产现场有相当多的危险源,如孔、洞、井、地沟盖板和栏杆缺口、导线绝缘破损、压力容器泄漏、旋转机械的异常运行,温度、压力、流量等参数的超标等,这些都是可以消除的,对于此类危险源,一经发现应当立即消除。

1.2代替法

在条件允许的情况下,用低风险、低故障率的设备代替高风险设备。例如,在检修过程中,用新型清洗剂代替汽油清洗轴承等零部件,可以有效防止现场使用易燃易爆物品引发的各类火灾事故。

1.3隔离法

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合对危险源进行隔离,是安全生产中最常用的方法。针对客观存在的危险源,利用各种手段对其进行有效的隔离和控制,以确保危险源在指定区域或范围内处于可控、在控状态。以下都是一些有效的做法:电力设备在进行检修作业时,将检修设备按工作票制度要求从正常运行的生产系统中隔离出来;拉开刀闸,利用明显的断开点把检修设备和运行设备相隔离;关闭阀门并在法兰处加上盲板,把检修的系统和运行中的系统相隔离;在带电设备与检修现场之间,设置安全网或安全围栏,将作业环境和运行设备相隔离;把乙炔、氢气、氧气、汽油等易燃易爆物品存放在距生产地点50m以外的危险品仓库,使危险品与生产现场相隔离等。

1.4工程方法

通过改进设计、改造系统等工程方法来降低风险程度。在生产实践中,通常会发现一些系统、设备、装置等在设计或安装时已经存在不安全或不合理的因素,可能诱发或导致工作人员发生事故,或容易使工作人员产生疲劳甚至危害身体健康等。例如,如果老旧机组控制系统的控制方式比较落后,自动化程度低,大部分采用手动方式,机组整体安全性能差,那么运行人员监视和调控的工作强度就比较大,风险也较大。在这种情况下可以对控制系统进行数字式电液控制系统(DEH)和分散控制系统(DCS)改造,这样的工程改造对提高机组整体安全水平和设备运行可靠性,减少因人为因素造成的不安全事件,减轻工作人员劳动强度,保证机组安全、稳定运行,都将起到非常重要的作用。

1.5个人防护

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合通过配备安全帽、安全带、安全网、防坠器、绝缘工具、耳塞等各类劳动保护用品,可以实现对工作人员人身健康的保护。由于工作环境和条件的限制以及在生产过程中客观存在的风险,有针对性地选择个体防护装备,是减少和预防不安全事件发生、防止工作人员健康受到损害所采取的必要手段,也是保护工作人员人身安全的最后手段。针对特定工作环境所存在的可能风险,生产企业要为工作人员提供符合要求的个人防护装备,例如:进入生产现场要配戴安全帽,在2.5m高度以上作业要配戴安全带,带电作业要配备屏蔽服,装拆接地线要配备绝缘棒和绝缘手套,噪声达到85分贝以上的劳动场所要配戴耳塞,粉尘超标的场所要配戴口罩等。

1.6行政方法利用行政监督、专业培训、人力调配、规章制度等行政手段,来推动和加强安全管理,降低或避免风险。行政管理的方法主要是针对“人”这一重要生产要素进行的管理,建立科学、合理、有效的管理制度和激励机制,并通过培训、监督和考核等手段来约束员工的不规范行为并不断提高员工的安全素质,是解决人的不安全因素的根本方法。

2风险控制的原则

2.1合理原则

即要有科学和理论根据,尊重科学原理、规章制度、行业规程等。以备用设备为例,为每一个单元设备、元件都配备备用品是风险最低、最安全的做法,但是由于一些设备的故障率极低,这样的做法可能造成极大的资金浪费,显然这是不合理的,在实际生产过程中,往往只为故障率较高或一旦发生故障危害极大的设备配备备用品。

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

2.2切实原则

即与现场环境、条件相一致,从实际出发,始终使风险控制工作符合实际情况的要求。例如,电力生产企业为国民经济生产、人民生活提供源源不断的电能,而触电是造成电力企业人身伤亡事故的最主要原因,在不可能为了减少触电伤亡事故而限制电力生产的情况下,电力生产企业为了减少和避免触电事故的发生,在安全管理方面制订了许多切实可行的管理措施和技术措施,如工作前先停电、验电,建设接地线,装设围栏,悬挂标示牌,执行工作票制度等。

2.3可行原则

即具有较强的可操作性,能够为多数企业和员工所认同和接受。对于高危作业的风险控制,防范措施除了切实合理,还必须可行。例如,高处作业必须搭设脚手架是合理的,但在杆塔上工作时,搭设脚手架却是不可行的;又如在高处作业时必须配戴安全帽、安全带,使用防坠器,转移位置时不能失去后背带的保护等,这都是防止发生高处坠落事故的切实可行的有效措施。

3风险控制与安全管理

风险控制是安全生产保证体系中的一种有效方法,其目的是控制和消除危险源,是落实“预防为主”方针的具体措施。因此,通过对生产过程中的风险进行评估、控制和消除,将大大改善劳动作业环境,提高设备的安全可靠性,促进企业的安全生产。