职业安全健康管理体系审核员注册准则
职业安全健康管理体系审核员注册准则
1范围
本准则规定了从事职业安全健康管理体系审核活动的审核员所应具备的主要能力，提出了审核员注册的要求，适用于所有向全国职业安全健康管理体系审核员注册委员会(以下简称“安注委”)提出注册申请的人员及已注册的不同级别的审核员。
2引用文件
《职业安全健康管理体系指导意见》20**,中华人民共和国国家经济贸易委员会
《职业安全健康管理体系审核规范》20**中华人民共和国国家经济贸易委员会
3定义
国家经贸委《职业安全健康管理体系审核规范》中的定义适用于本准则。
4注册级别
职业安全健康管理体系审核员按实习审核员、审核员、主任审核员三级进行注册：
4.1实习审核员：是指满足本准则的能力、教育和工作经历、职业安全健康工作经历和培训经历的要求，但未满足职业安全健康管理体系审核经历要求的人员。
4.2审核员：是指已满足本准则的所有要求，并证实其有能力根据国家经贸委职业安全健康管理体系审核规范，单独或作为审核组成员对职业安全健康管理体系进行全面或部分审核的人员。
4.3主任审核员：是指已满足本准则的所有要求，并证实其有能力根据国家经贸委职业安全健康管理体系审核规范，管理审核组并能够协
调职业安全健康管理体系审核各方面工作的人员。
5能力要求
申请各级别审核员注册的人员应具备以下能力：
a)具有相关运行过程及过程控制的知识；
b)具有职业安全健康科学与技术知识；
c)具有相关的职业安全健康法律、法规及标准的应用知识；
d)具有职业安全健康管理体系规范标准的应用知识；
e)掌握职业安全健康管理体系审核的方法与技巧；
f)具有进行危害辩识与风险评价的能力；
g)具有有效实施审核、控制审核过程的个人素质和能力；
h)具有有效领导审核组的能力(仅适用于主任审核员)。
6注册要求
申请各级别审核员注册的人员应满足以下教育和工作经历、职业安全健康工作经历、培训经历以及职业安全健康管理体系审核经历的要求。
6.1教育和工作经历
申请人应具备国家承认的大专以上(含大专)学历。
6.1.1具有本科以上(含本科)学历者，应具有至少4年的工作经历。
6.1.2具有大专学历者，应具有至少6年的工作经历。
6.2职业安全健康工作经历
申请人应具有至少2年的职业安全健康工作经历，该经历应至少涉及下列方面之一：
a)职业安全健康管理;
b)职业安全健康监测;
c)职业安全健康工程;
d)职业安全健康科研;
e)职业安全健康教育。
6.3培训经历
申请人应完成安注委认可的审核员课程的培训，并通过考试，取得培训合格证书。此合格证书三年内有效。
6.4审核经历
6.4.1实习审核员
对实习审核员申请人的职业安全健康管理体系审核经历不作要求。
6.4.2审核员
审核员申请人应具有实习审核员资格，同时具有至少4次完整的、可接受的职业安全健康管理体系审核经历，并且有至少20天的现场审核经历。所有审核都是依据国家经贸委职业安全健康管理体系审核规范（或相应国际区域组织标准）进行的，并覆盖审核的全过程。
6.4.3主任审核员
主任审核员申请人应具有审核员资格，同时根据国家经贸委职业安全健康管理体系审核规范（或相应国际区域组织标准）担任审核组长，领导审核组进行过至少5次完整的、可接受的职业安全健康管理体系审核，并且有至少15天的现场审核经历。
6.4.4可接受的审核类型
a)总部对其工厂或其分支机构的审核(不包括工厂组织的内部审
核)；
b)第三方认证审核；
c)按合同进行的符合性审核；
d)认可机构对认证机构的审核。
所有的审核包括对完整体系的审核、对部分体系的审核、监督审核及复评审核。
6.4.5审核记录
每位申请人和所有的注册审核员应该保留有效的审核记录，用以证明其审核经历。该记录应在申请前3年内获得。对审核记录的内容要求如下：
a)审核日期和现场审核时间；
b)使用的体系标准及实施的审核类型；
c)受审核方的名称及联系地址、电话、传真等；
d)审核员受聘机构的名称及联系地址、电话、传真等；
e)审核组组长姓名及联系地址、电话、传真等；
f)审核组人数；
g)申请人在审核中的作用；
h)申请人审核的要素。
6．5面试
安注委将对申请审核员以上级别申请人进行面试，以判断申请人是否满足本准则规定的要求。
7注册申请
7.1申请文件
申请各级别审核员注册的人员，应分别填写并递交相应的申请表格，并附上所要求的证明文件。
7.1.1实习审核员申请人应附以下证明文件:
a)审核员培训合格证书复印件；
b)学历证书及身份证复印件；
c)工作经历证明；
d)职业安全健康工作经历证明。
7.1.2审核员级别以上的申请人应附以下证明文件：
a)安注委认可的实习审核员证书或审核员证书和本人身份证复
印件；
b)工作经历证明；
c)职业安全健康工作经历证明；
d)审核记录；
e)专业发展记录；
f)面试合格证明；
g)主任审核员申请人公开发表过的至少两篇专业论文复印件。
7.2申请证明人
申请人应有聘用机构或两名与申请人有业务关系的注册审核员证明。证明人(机构)必须能为申请人在申请书所填写的内容出具证据或个人确实了解的情况证明。
7.3个人声明
申请任何级别注册和复查换证的人员，应填写申请表格，并签署一份个人声明，声明其已经遵守并将继续遵守本准则规定的审核员行为准则。
8评价和注册
8.1评价
安注委办公室有关部门负责选派符合条件的评价人员对申请人的注册申请按照本准则的有关要求作出评价结论。
8.1.1对申请人提交的申请材料进行书面评价；
8.1.2通过面试对申请人的注册申请材料进行验证评价。
8.2注册
申请人经评价合格并通过安注委组织的相关考核后，由安注委予以注册，并颁发国家资格注册证书、公布注册人员名录。证书有效期为3年。
9保持注册
注册的审核员和主任审核员每年需完成相应次数的审核，并参加一定量的专业发展活动，方可保持注册。安注委对注册的审核员和主任审核员实行年度确认和复查换证制度。
9.1年度确认
9.1.1时间
注册审核员和主任审核员在每年10月1日至12月31日期间均可向安注委申请年度确认（需填写年审确认申请表）。初次注册及复查换证当年不需进行年度确认。
9.1.2要求
9.1.2.1审核经历
a)实习审核员：在有效期内对实习审核员没有年度确认要求;
b)审核员：每年应有效地完成至少3次完整、可接受的职业安全健康管理体系审核，并保留审核记录;
c)主任审核员：每年应有效地完成至少3次完整、可接受的职业安全健康管理体系审核，并至少在两次审核中担任审核组长(审核组中至少要有另外一名审核员参加)，并保留审核记录。
9.1.2.2专业发展
注册审核员及主任审核员每年须参加15小时相应的专业发展活动如培训、进修、学术会议，或发表论文、论著等。
9.2复查换证
从审核员注册之日起，每3年进行一次复查换证。
9.2.1时间
审核员在证书有效期满的前60天内均可向安注委申请复查换证。
9.2.2要求
a)实习审核员在3年注册有效期满时，仍未获得审核员注册资格
者，必须重新申请实习审核员注册;
b)审核员和主任审核员，在其3年注册有效期内应办理的年度确认均合格；并且，两次相邻审核的时间间隔最长为18个月。
10级别晋升
10.1实习审核员在3年注册有效期内，满足审核员注册资格要求的，可申请审核员注册。
10.2审核员满足主任审核员注册资格要求的，可申请主任审核员注册。
11行为准则
在安注委注册的各级审核员应遵守以下行为准则：
a)忠于职守，做到准确公正;
b)严格按照注册范围从事审核;
c)不对受审核方既提供咨询又提供认证;
d)不介入冲突或利益竞争，不向委托方或其受聘机构隐瞒可能影响决断的任何关系;
e)除经受审核方和审核组织书面授权，或法律有所要求，否则，不披露任何与受审核方及审核活动有关信息;
f)不接受受审核方及其工作人员或任何有利益关系的团体及个人的礼金、礼品等不正当收益;
g)不有意传达任何错误的或易产生误解的信息，以防影响审核或审核员注册过程的完整性;
h)不以任何形式损坏安注委或审核员注册过程的声誉，并且为任何针对违反本准则的行为而进行的调查工作，提供全面的合作;
i)努力提高审核技能及声誉;
j)接受安注委的监督;
k)按规定向安注委交纳注册费、年度确认费和复查换证费。
12罚则
对违反本准则的审核员，安注委将视其情节轻重予以相应的处罚:
a)对未遵守行为准则的审核员，暂停其注册资格6个月,情节严重者，撤销其注册资格;
b)对审核业绩不合要求的审核员，视其程度予以警告、降级直至撤销注册资格;
c)对错误使用其注册证书的审核员，视其程度予以警告、暂停注册资格6个月直至撤销注册资格;
d)对不符合保持注册有关要求的审核员，视其程度予以暂停注册资格6个月、降级直至撤销注册资格;
e)若审核员未交纳年度费用，暂停其注册资格6个月,情节严重者，撤销其注册资格;
f)对触犯国家刑律者，撤销注册资格。
13投诉和申诉
13.1凡向安注委提出的有关审核员行为的投诉，由安注委办公室记录在案并予以调查，确属审核员审核行为不当或违反安注委审核员行为准则的，由安注委按上述罚则作出处理。
13.2对安注委所作决定有异议的，可提出复议，或向全国职业安全健康管理体系认证指导委员会提出申诉。
14准则的制定和修改
本准则由安注委制定和修改，并负责解释。
15组织和实施
本准则由安注委办公室组织实施。
篇2：职业安全健康管理体系注册审核员培训机构认可收费管理规则(试行)
职业安全健康管理体系注册审核员
培训机构认可收费管理规则(试行)
1总则
1.1为加强全国职业安全健康管理体系注册审核员培训机构认可工作的收费管理，规范收费行为制定本规则。
1.2本规则确定的收费项目与标准参照国际惯例和国内相关机构的管理规定制定。
1.3本规则适用于职业安全健康管理体系注册审核员培训机构认可工作收费。
2收费原则与用途
2.1安注委本着不以赢利为目的的原则向申请认可和获得认可的培训机构收取费用。
2.2所收费用主要用于与培训机构认可工作有关的委员会、评审组及其执行机构的办公费、会议费、宣传费、学术交流费及国际交流费用等。
3收费项目与标准
3.1培训机构认可收费项目为：申请费、评审费、注册费（包括审定费和证书费）、培训管理费用(包括注册标志使用费)和培训合格证书费。评审费中包括初评、监督与复评中所进行的文件评审、现场评审、授课见证费。（现场跟踪评审、授课见证人员的交通、食宿费用由申请机构支付）。
3.2收费标准为：
3.3评审工作量(人日)按照国际惯例，根据申请认可的机构的规模和申请认可的业务范围，以保证评审工作质量为原则确定。
3.4本规则规定的收费标准为基本价格，可根据实际需要参照国际惯例和国家相关主管部门的规定予以调整。
4收费方式
4.1申请费在申请人递交申请书时交付。
4.2评审费在该次评审结束后10日内交付。
4.3注册费在批准后10日内交付。
4.4获得认可的培训机构在每年的12月3l日前向安注委办公室交付本年度的培训管理费。
5附则
5.1本规则由安注委办公室负责解释。
5.2本规则自发布之日起实行。
篇3：HACCP管理体系审核员时间表及多现场抽样标准汇编
HACCP管理体系审核员时间表及多现场抽样标准
注：1.HACCP首次认证审核分为二阶段,表中现场时间仅指第二阶段审核天数的平均值。第一阶段审核时间根据组织规模、产品种类、认证风险等因素确定，一般为1-2人天。对单一场所单一产品的认证在
确定审核人天时，现场审核时间、总时间应至少满足上表的要求。
2.审核总时间包括文件审核、审核准备、现场审核和撰写报告的时间。审核员时间应根据组织规模、产品种类、加工
工艺、认证风险、CCP分布情况、食品安全的特点等因素适当增加或减少审核时间。
3.WIT可根据申请组织的低风险产品、品种/过程、相对雇员数量，工作现场较小、食品加工/制造工艺或工序简单、
成熟的管理体系等因素适当减少审核时间，但审核员时间减少的总量不应超过表中所列时间的90%以下。
4.食品加工/制造工艺或工序复杂、多种食品规格或系列产品、雇员使用多种语言（需要翻译人员或妨碍
审核员个人独立工作）、相对雇员数量，食品加工/制造现场很大或分散、法规要求较严，食品安全性要
求高，认证风险较大；CCP关键控制点分布面广，操作限值不易控制，WIT将适当增加审核时间。
1、样本规模
1.1在每一场所不多于50名雇员，每次审核最少访问的场所数量为：
a）首次审核：样本规模应为分场所数量的平方根（y=x），上入成整数。
b）监督访问：每年的样本规模应为分场所数量的平方根与相关系数0.6的乘积（y=0.6x），上入成整数。
c）复审：样本规模应与首次审核样本数量相同，然而当其质量体系在三年中被证明有效时，可按系数0.8减少抽样规模（y=0.8x），上入成整数。
d）另外，每次审核（首次/监督/复审）都必须对总部进行审核。
1．2当WIT对认证/注册的管理体系活动的风险分析显示出与下列因素有关的特别情况时，应增加样本规模：
a）场所规模与员工数量
b）活动和管理体系的复杂性
c）作业方法的变更
d）所从事活动的变更
e）投诉和纠正与预防措施相关方面的记录
f）任何跨国方面
g）内部审核结果
1．3当组织有多层次等级系统（如：总部/国家部门/地区性部门/地方分部）时，上述规定的首次审核抽样模式适用于每一层。例如：
1个总部：每次审核循环中巡察（首次/监督/复审）
4个国家部门：样本数=2个：最少随机抽取1个
27个地区部门：样本数=6个：最少随机抽取2个
1700个本地分部：样本数=42个：最少随机抽取11个。
2、审核人天
2．1正常情况下，每个场所的审核人?天数应与IAF关于ISO/IEC导则62-1996的应用指南的附录2中规定的“现场最低天数”栏一致。
2．2当考虑到那些与本地场所无关而只对总部进行审核的条款时，可减少审核时间。2．3活动的复杂性是另一个需考虑的因素。
2．4不允许减少对总部的审核时间。
2．5首次审核监督审核及复审换证的总时间（可理解为对每个场所的审核时间与对总部的审核时间的总和）不应少于在进行同样规模同样规模同样复杂程度活动的单一场所（即：公司的全部雇员在同一场所）所需的审核时间，在多数情况下，总时间应比单一场所所用时间多的多。
3、添加场所
在一组新场所申请加入已获证的多场所网络时，每一组新场所应被视为独立的一组以确定抽样规模。在将新场所组加入证书后，在以后的监督审核或复审时应当将新场所合计在以前的场所内，从而得出抽样数量。
篇4：ISO9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题答案2019
ISO9001:2000内部质量管理体系审核员培训试题
单位:姓名:
一、是非题
请回答下列各题,对的在()内打√,错的打×,每题2分共20分。
1.ISO9001:2000标准是由国际标准化组织于2000年12月15日正式发布的……()
2.ISO9001:2000标准替代了94版的ISO9001、ISO9002和ISO9003……………()
3.ISO9001标准规定6个过程必须要建立程序文件,其他过程不需要写文件…()
4.质量方针应包括对满足要求和持续改进的承诺………………………………()
5.质量目标应在组织内相关职能和层次上建立(展开)…………………………()
6.实施ISO9001:2000标准必须包括设计和开发过程……………………………()
7.从事影响产品质量工作的人员,不管任何人只要经过培训就可以担任……()
8.顾客规定的要求就是指产品质量的要求………………………………………()
9.产品标识就是要求产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品…………()
10.以消除不合格的原因,防止不合格再发生,应采取预防措施………………()
二、选择题
在下列a、b、c中找出正确的答案填入_____内,每题2分,共20分,
1.产品是否可接受,最终由_____确定。
a.组织b.顾客c.供方
2.质量方针为建立和评审质量目标提供了_____。
a.依据b.要求c.框架
3.ISO9001所规定的质量管理体系要求是对_____。
a.产品的要求b.管理的要求c.产品要求的补充
4.PDCA循环方法可适用于所有过程,其中D是指_____。
a.策划b.实施c.检查
5.任何影响产品符合要求的外包过程,组织应确保对其实施_____。
a.控制b.评审c.检查
6.最高管理者应以增强_____为目的,确保顾客要求得到确认并予以满足。
a.持续改进b.有效性c.顾客满意
7.为确保产品能满足规定的使用要求,应依据所策划的安排对设计和开发进行____。
a.评审b.验证c.确认
8.作为对质量管理体系业绩的一种测量,应用_____来评价。
a.顾客满意b.内审结果c.管理评审结论
9.不合格品得到纠正之后,应对其再次进行_____,以证实符合要求。
a.测量b.验证c.确认
10.为评审质量管理体系的适宜性、充分性和有效性,应采用_____。
a.内部审核b.外部审核c.管理评审
三、填充题
在下列空格处填上正确的答案,每1空格1分,共20分。
1.本标准规定的所有要求是通用的,旨在适用于__________、不同规模和提供_________的组织。
2.质量管理体系所需的过程应当包括与管理活动、____________、____________和测量有关的过程。
3.最高管理者应确保在组织的______________和_____________建立质量目标。
4.最高管理者应按策划的_____________评审______________。
5.确保员工认识到所从事活动的_____________和_____________,以及如何为实现质量目标作出贡献。
6.组织应评审与产品有关的要求,评审应在组织向顾客作出提供产品的____________之前进行。
7.组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力____________供方,应制定选择、评价和____________的准则。
8.当生产和服务提供过程的输出不能由后续的_____________加以验证时,组织应对任何这样的过程实施_____________。
9.组织应确定需要实施的监视和测量以及所需的_____________,为产品符合确定的要求提供____________。
10.除非得到有关_______________的批准,适用时得到顾客的批准,否则在策划的安排已圆满完成之前,不应________________和交付服务。
四、判断题
请判断下列各题中案例,有否不符合,如有,请列出违反ISO9001:2000标准中条文,只要写出条文编号。每题3分,共15分。
1.新招聘的生产线操作工,因其组装工序简单,还未进行培训,就已让其独立操作。
_______________________________________________________________________
2.与顾客签订的订单上要求某批产品在5月30日交付,因生产部品不足,需要延期一周交付,销售部门认为延期时间很短,不需要向顾客说明。
_______________________________________________________________________
3.在注塑车间成形机旁边的废料箱内,内审员发现有部分变形的注塑件,没有记录和统计,就问操作工为什么放在废料箱内,操作工说变形件已不能使用,可以作为废料一起利用。
_______________________________________________________________________
4.在手工焊接工序,作业指导书上规定每2小时要确认并记录铬铁温度,在下班时,记录表上只有2次温度确认记录。
_______________________________________________________________________
5.采购员在采购部品时,发现某一供方提供的部品外观不差,价格也低,就与其签订了采购合同。
_______________________________________________________________________
五、问答题
请回答下列各题,每题5分,共25分。
1.请写出质量管理八项原则的名称。
2.质量管理体系文件应包括哪几类文件?
3.请列出ISO9001标准所要求的5种记录。
4.生产和服务提供过程,其受控条件应包括哪些?
5.ISO9001标准规定,哪几个过程必须要建立程序文件?
答案:
一、是非题:每题2分共20分。
1.(√)2.(√)3.(×)4.(√)5.(√)6.(×)7.(×)8.(×)9.(√)10.(×)
二、选择题:每题2分,共20分。
1.1.b2.c3.c4.c5.a6.c7.c8.a9.b10.c
三、填充题:每1空格1分,共20分。
1.各种类型、不同产品
2.资源管理、产品实现
3.相关职能层次上
4.时间间隔质量管理体系
5.相关性重要性
6.承诺
7.评价和选择重新评价
8.监视或测量确认
9.监视和测量装置证据
10.授权人员放行产品
四、判断题:每题3分,共15分。
1)6.2.2a)2)7.2.33)7.5.34)7.5.15)7.4.1
五、问答题:每题5分,共25分。
1.答:质量管理八项原则是:
1)以顾客为关注焦点;
2)领导作用;
3)全员参与;
4)过程方法;
5)管理的系统方法;
6)持续改进;
7)基于事实的决策;
8)与供方互利的关系。
2.答:质量管理体系文件应包括:
a)形成文件的质量方针和质量目标;
b)质量手册;
c)标准要求的形成文件的程序文件;
d)组织为确保其过程的有效策划、运行和控制所需的文件;
e)标准所要求的记录。
3.答:ISO9001标准所要求的5种记录为:
1)管理评审的记录
2)教育、培训、技能和经验的适当的记录;
3)为实现过程及其产品满足要求提供证据所需的记录;
4)与产品有关的要求的评审记录;
5)设计和开发输入的记录。
4.答:受控条件包括:
1)获得表述产品特性的信息;
2)必要时,获得作业指导书;
3)使用适宜的设备;
4)获得和使用监视和测量装置;
5)实施监视和测量;
6)放行、交付和交付后活动的实施。
5.答:必须要建立的程序文件包括:
1)文件控制程序;
2)记录控制程序;
3)内部审核控制程序;
4)不合格品控制程序;
5)纠正措施控制程序;
6)预防措施控制程序。
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