洗衣店的管理细则模板

篇2：风险管理实施细则模板

公司全面风险管理暂行规定【1】

第一章总则

第一条为加强湖北三江航天建筑工程有限公司(以下简称公司)全面风险管理(以下简称风险管理)工作,提高风险管理能力和水平,依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和《中国航天科工集团公司全面风险管理规定》及《九院全面风险管理暂行规定》制定本规定。

第二条本规定所称风险,指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。

公司将风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等五大类进行分类管理,便于各职能管理部门履行职责。

第三条公司风险管理工作的总体目标是通过建立健全风险管理体系,培育风险管理文化,支持日常管理和经营决策,提升管理水平,为公司战略目标的实现提供合理保障。

第四条公司风险管理工作遵循以下原则:

(一)统一领导、分级管理。

在公司统一领导下,对本单位(部门)的风险管理工作负责,建立健全风险管理组织体系和风险管理相关工作制度,执行风险管理基本流程,完善风险管理职能。

(二)风险管理与内部控制相融合。

公司应按照《企业内部控制基本规范》(财会(2008)7号文)要求建立健全内部控制体系,并以内部控制体系为基础,实现风险管理与内部控制相融合的风险管理体系;

(三)全面性原则。

做到对风险的事前防范、事中控制、事后处置相统一,覆盖所有业务、部门和人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节,确保不存在风险管理的漏项;

(四)重要性原则。

在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;

(五)适应性原则。

风险管理应与企业规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应;

(六)成本效益原则。

风险管理工作应当权衡管理成本与预期效益,以适当的成本实现有效管理。

第五条本规定适用于公司及所属各单位的风险管理工作。

第二章风险管理体系建设

第六条公司风险管理体系框架按照“系统管理、业务融合、突出重点、讲求实效”的原则来设计,具体详见《公司风险管理体系框架示意图》:

(一)公司最高管理层应制定和维护清晰的战略目标和各层级、各业务领域的目标,并明确本单位的风险管理原则及风险偏好,为企业开展风险管理工作创造良好的内部环境;

(二)公司应结合自身特点建立本单位风险管理的基本制度,为风险管理工作提供制度保障和考核奖惩依据;

(三)公司应结合工作实际建立本单位的主要业务流程体系,特别是重要业务、跨部门业务均应有清晰的业务流程图,并对流程各环节进行风险识别、风险评估和风险应对,采取适当的控制措施管理好风险事项。

公司至少每一个年度须对本单位的业务流程体系运行情况进行评估,并及时向最高管理层报告相关信息;

(四)公司应建立健全本单位的风险管理组织体系,确保风险管理工作的有效开展,并实现风险管理信息在内部畅通;

(五)公司应设计好风险管理与各种行业标准指引、质量体系文件等的衔接模式,避免制度及管理工作的重叠或相互抵触的现象;

(六)公司每年至少应进行一次对风险管理初始信息的采集及整理分析工作,并及时向最高管理层报告内外部风险信息对本单位实现目标的影响;

(七)公司每年至少应进行一次对重要风险的重新评估确认的工作,并根据评估情况对原有风险管理策略、方案进行适当调整。

重要风险的评估可以采取问卷调查、专题会议等多种方式进行;

(八)公司应在制度管理流程中,增加对各项业务管理制度的风险管理专项评审。

业务管理制度应与各单位的业务流程紧密相关;

(九)公司应注意积累与本单位特点相适应的风险预警方法、风险管理指标体系的设计及运用方法、内部管理信息的报告机制等方面的成功经验,并保持持续的改进能力;

(十)公司应当通过编制风险管理手册,使全体员工掌握内部机构设置、岗位职责、业务流程等情况,明确权责分配,正确行使职权。

第三章风险管理组织体系和职能

第七条公司风险管理组织体系包括董事会、风险管理委员会、风险管理主管部门、各业务部门或业务单位风险管理责任人及直达最基层组织的风险管理联络员。

第八条公司董事会应按以下要求履行风险管理职责:

(一)研究公司面临的各项重大风险及其管理现状,确定单位风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度,做出有效控制风险的决策;

(二)审定风险管理组织机构设置及其职责方案;

(三)审定本单位风险管理重要规章制度;

(四)审定本单位风险管理年度工作报告;

(五)审定风险管理主管部门的风险管理评价报告;

(六)审定风险管理其他重大事项。

第九条公司设立风险管理委员会,对董事会负责,执行董事会关于对风险管理工作的有关决议,并履行以下职责:

(一)负责公司风险管理体系建设方案的制定和组织实施;

(二)负责公司风险管理文化建设;

(三)审议风险管理组织机构设置及其职责方案;

(四)审议风险管理策略和重大风险管理解决方案;

(五)审议风险管理有关规章制度;

(六)审议风险管理主管部门风险管理年度工作报告。

第十条公司风险管理主管部门的主要职责包括:

(一)组织编制风险管理有关规章制度并监督执行;

(二)组织编制公司风险管理工作年度计划,并组织实施;

(三)组织编制风险管理年度工作报告

(四)指导和检查各相关部门开展风险管理工作,组织协调风险管理日常工作;

(五)组织建立公司风险管理信息系统;

(六)组织编制公司风险管理报告;

(七)组织对风险管理开展有效性评估,提出风险管理的改进方案;

(八)组织开展对风险管理人员的培训工作;

(九)负责组织风险管理文化建设相关工作;

(十)办理风险管理其他有关工作。

第十一条公司各职能部门及业务单位是风险管理的执行机构,负责各自职责范围内业务风险的管理工作,主要履行以下职责:

(一)执行风险管理基本流程;

(二)研究提出本部门牵头业务的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制,以及风险管理策略和重大风险管理解决方案,并负责该方案的组织实施和风险的日常监控;

(三)研究提出本部门牵头业务的重大决策风险评估报告;

(四)制定本部门各项业务的风险管理制度;

(五)负责本部门业务风险管理信息系统的有关工作;

(六)负责建立健全本部门的风险管理子系统;

(七)做好本部门业务风险管理文化建设有关工作。

第十二条公司各级组织主要行政负责人为本单位的风险管理责任人,风险管理联络员是各级职能部门或业务单位风险管理工作的执行人和报告人。

各级风险管理责任人对管理范围内的风险管理工作负有设计、指导及敦促的责任,各级风险管理联络人对风险管理工作负有执行、信息收集及报告的责任。

第十三条公司风险管理主管部门负责制定风险管理相关监督评价制度,建设风险管理监督评价体系,开展监督与评价,出具风险管理评价报告。

第四章风险管理基本流程与要求

第十四条风险管理基本流程包括收集风险管理初始信息、进行风险评估、制定风险管理策略、提出和实施风险管理解决方案与风险管理的监督与改进等主要工作。

第十五条公司要广泛、持续不断地收集与本单位风险和风险管理相关的内部、外部初始信息,并对风险信息进行必要的筛选、提炼、分类、对比和分析,逐步建立健全本单位的风险信息库,并纳入统一建立的风险管理信息系统进行管理。

第十六条公司要根据外部环境和自身条件,围绕单位发展战略,确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准,选择风险应对策略,并确定风险管理所需人力和财力等资源的配置原则。

第十七条公司要根据风险管理策略,针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案:

(一)制定风险管理解决的外包方案,应注重成本与收益平衡、外包工作的质量、自身商业秘密的保护以及防止自身对外包产生依赖性风险等因素,并制定相应的预防和控制措施;

(二)制定风险解决的内控方案要满足合规的要求,针对重大风险所涉及的各项管理及业务流程,制定涵盖各个环节的全流程控制措施;对其他风险所涉及的业务流程,要把关键环节作为控制点,采取相应的控制措施。

第十八条公司应以重大风险、重大事件和重大决策、重要管理及业务流程为重点,对风险管理基本流程的实施情况进行监督,对风险管理的有效性进行检验,根据变化情况和存在的缺陷及时加以改进。

(一)公司各职能部门及业务单位应定期对风险管理工作进行自查,自查报告应及时报送风险管理主管部门;

(二)风险管理主管部门定期对各单位(部门)风险管理工作的实施情况进行专项检查,编制检查报告并及时报送风险管理委员会;

(三)风险管理主管部门至少每年一次对风险管理各相关职能部门及业务单位的风险管理工作情况开展监督评价,评价报告及时报送风险管理委员会。

第十九条公司要建立贯穿于整个风险管理流程,连接各级单位、各个部门的风险管理信息沟通渠道,确保向风险管理信息系统输入信息的一致性、准确性、及时性和完整性。

第二十条公司应建立风险监控指标体系,对重大风险的关键指标进行日常监控,定期编制《风险监控报告》,经风险管理委员会审议批准后,报送公司领导。

公司风险管理主管部门应定期对各类风险关键指标的监控结果进行汇总、分析,形成公司风险监控报告,报送公司风险管理委员会。

第二十一条公司风险管理主管部门应每年对本单位风险管理工作情况进行总结,按要求编制《年度全面风险管理报告》,经风险管理委员会审议批准后,报送上级主管单位。

第五章风险管理文化

第二十二条公司要大力营造进取型的风险管理文化,促进单位风险管理水平和员工风险管理素质的提升,保障单位风险管理目标的实现。

公司各个岗位、各个层级的从业人员,除了完成各项例行工作任务以外,应同时对影响本岗位、本部门目标完成的各类不确定性风险因素,负有发现、报告和提出应对建议的职责,以不断提高企业管理水平。

第二十三条风险管理文化建设应融入企业文化建设全过程。

将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动,促进系统、规范、高效的风险管理机制的建立。

第二十四条公司全体员工尤其是各级管理人员应通过多种形式,努力传播企业风险管理文化,牢固树立风险无处不在、风险无时不在、岗位风险管理责任重大等意识和理念。

第二十五条公司要将风险管理文化建设与人事和薪酬制度相结合,增强各级管理人员特别是高级管理人员的风险意识,防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生。

第二十六条公司要建立重要管理人员和业务操作人员岗前风险管理培训制度,加强对风险管理理念、知识的培训,培养风险管理人才,培育风险管理文化。

第六章风险管理报告

第二十七条风险管理报告的形成应遵循“先横向再纵向、由基层到高层”的机制,即先由职能部门或业务负责人将本部门或分管领域的风险分析报告逐级汇总报告至风险管理主管部门,再由风险管理主管部门负责对所有的分析报告进行提炼加工,最终形成公司的风险管理报告。

第二十八条风险管理报告的主要作用是使最高管理层掌握公司一定时期风险管理体系的运行情况及存在的问题,以便让管理层能及时根据情况的改变对人员组织架构、业务流程、业务政策进行调整,进而调整企业资源配置,甚至战略目标,使企业能迅速应对内外部变化,实现企业价值最大化。

第二十九条企业全面风险管理报告的主要内容包括以下内容:

(一)流程风险分析。

对公司业务流程体系的运行情况进行分析,重点是例外事项、风险事项或已形成实质性不良影响的事项的分析,并提出相应的应对策略;

(二)环境风险分析。

即根据《中央企业全面风险管理指引》中风险管理初始信息的分类,对影响企业目标实现的内外部环境变化风险作出的分析判断;

(三)信息风险分析。

对公司组织体系内的各个层级、横向各个部分之间在信息传递与沟通方面进行分析,研究和判断存在的问题或阻碍,并提出相应的改进建议。

第三十条风险管理报告的每一类均应由问题、对策和建议构成。

报告可以采取定期和不定期相结合的方式:定期为每年;不定期的可由公司根据实际的具体需要决定。

第七章风险管理手册

第三十一条公司应基于企业的全面风险管理实务,建立和完善风险管理手册,作为公司全面风险管理框架的重要支撑文件。

第三十二条风险管理手册一般应收录以下内容:

(一)企业风险管理的基本制度;

(二)企业风险管理组织体系设立情况;

(三)企业所有重要业务的流程图及其指引或说明;

(四)企业重要的历史风险案例;

(五)企业认为应该收录的其他内容。

第三十三条风险管理手册应能被全体员工查阅,并对企业风险管理工作起到实质性指导、备查和明确评价标准的作用。

第三十四条公司可根据实际情况,对风险管理手册查阅权限实行分层设置,但应合理保证各岗位人员能够接触到本岗位需要掌握的各种工作要求或信息。

第八章考核奖惩

第三十五条公司全面风险管理工作实行“业务谁主管、安全谁负责”的原则,对公司各部门和所属各单位进行考核评价,考核结果分别纳入公司管理讲评和年度考核。

第三十六条综合考核奖惩的标准以本规定为依据。

第三十七条对因忽视全面风险管理而导致发生重大损失的单位或部门,按视具体情节追究责任。

第九章附则

第三十八条本规定由公司纪检监察审计部负责解释。

第三十九条本规定自下发之日起执行

公司全面风险管理实施细则【2】

1目的

为规范××××公司(以下简称公司)的风险管理,建立规范、有效的风险管理控制机制,提升风险管理能力,促进公司持续、健康、稳定发展,根据相关文件,结合公司实际,制定本实施细则。

2适用范围

本办法适用于本公司。

3引用和参考文件

3.1引用文件

《中央企业全面风险管理指引》

《集团公司全面风险管理办法》

《集团公司系统全面风险管理大纲(试行)》

3.2参考文件

《中华人民共和国公司法》

《企业国有资产监督管理暂行条例》

《企业内部控制基本规范》

4定义及缩略语

4.1术语

下列术语和定义适用于本程序。

a)风险:指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

b)战略风险:战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。

c)财务风险:融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。

常见的财务风险有:财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。

d)市场风险:市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的市场风险有:需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等;

e)运营风险:内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。

常见的运营风险有:公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等;

f)法律风险:法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的法律风险有:国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等;

g)安全风险:设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响;

h)工程建设风险:工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。

常见的工程建设风险有:工程进度风险、工程质量风险、工程投资控制风险、工程采购风险、工程技术风险、工程健康安全环保风险等。

4.2缩略语

下列缩略语用于本程序

××××公司:公司。

5责任

5.1公司风险管理机构及其工作职责

公司成立风险管理领导小组和风险管理工作办公室,其人员构成及其职责按照公司《关于××××公司风险管理机构的通知》执行。

5.2公司日常风险管理机构及其工作职责

公司审计部作为风险管理的日常机构,设置风险管理专职人员,负责落实风险管理工作办公室职责范围的日常工作,并负责组织对重大风险控制有效性的测试、检查和评估。

5.3公司各部门的风险管理机构及其工作职责

公司各部门须设置风险管理岗,该风险管理岗须由熟悉本部门所有工作范围、职责以及流程;工作认真负责,具有一定的理解和判断能力;必须能够长期、稳定负责此项工作的人员担任。

各部门的风险管理人员向本部门负责人汇报工作,并接受审计部风险管理相关的业务指导、业务管理和业绩考核,其工作职责是:

a)负责本部门的风险管理报告;

b)负责对本部门月度工作计划、预算及工作总结提出风险管理相关意见;

c)参与本部门重大事项决策,提出有关风险管理方面的意见。

对存在重大风险的事项有权直接向审计部汇报;

d)协助部门负责人组织实施本部门重大风险管理解决方案,并负责对该风险的日常监控;

e)负责对本部门风险管理有效性进行自评,提出相关改进意见;

f)负责协助相关部门建设本部门的风险管理信息系统;

g)办理风险管理其他有关工作。

6规定

6.1风险评估步骤

6.1.1审计部每季确定风险评估范围,即关键业务和事项,制定“风险登记表”和风险评估的计分标准,发到各部门,并确定报告的时间和频率。

其中,“风险登记表”应至少包括风险名称、风险事件描述、风险原因分析、现有控制描述、风险可能性和影响分析、风险评价、风险应对、负责部门等;

6.1.2各部门风险管理人员负责“风险登记表”的填写和报送工作。

部门风险管理人员须按照本实施细则“风险评估基本流程”有关规定,对本部门相关的关键业务和事项中的风险进行评估,整理并填写到“风险登记表”。

各部门负责人对“风险登记表”出具复核意见后,风险管理人员在规定时间内报送审计部;

6.1.3审计部风险管理专职人员汇总平衡各部门风险评估情况,并对重要业务和事项的风险评估结果,组织相关人员进行复核和验证,撰写公司风险评估报告,报部门负责人审核;

6.1.4公司风险管理工作办公室主任负责组织风险管理工作办公室成员审阅并签署意见后,报送公司风险管理领导小组审批。

6.2风险评估基本流程

风险评估基本流程包括:

a)收集风险管理初始信息;

b)确定重要业务/事项;

c)风险辨识;

d)控制有效性和落实度复核;

e)风险分析;

f)风险评价;

g)风险应对。

6.2.1收集风险管理初始信息

a)战略风险方面,由办公室负责收集;

b)财务风险方面,由财务部负责收集;

c)市场风险方面,由生产计划部负责收集;

d)运营风险方面,由运行部、维修部、仪控室、采购部、合同部、技术部、安全部负责收集;

e)法律风险方面,由合同管理部负责收集;

f)安全风险方面,由安全部负责收集;

g)工程风险方面,由工程计划部负责收集;

h)审计部风险管理专职负责对收集的初始信息应进行必要的筛选、提炼、对比、分类、组合,以便进行风险评估。

6.2.2确定重要业务/事项

a)确定重要会计科目和披露事项

(1)定量标准

1)一般应选择合并财务报告税前利润的5%作为确认重要会计科目的定量标准;

2)为了确保重要会计科目不被遗漏,在确认重要会计科目时,将指标降低50%,即按税前利润的2.5%作为重要会计科目确认的定量标准;

3)凡是会计科目的当期余额或发生额大于或等于定量标准(即税前利润的2.5%)的,直接确认为重要的会计科目,对于会计科目的当期余额或发生额小于定量指标的,从定性的角度,确认是否属于重要会计科目。

(2)定性因素

1)会计科目核算的业务存在较大的错误和舞弊的可能性;

2)会计科目核算的业务所包含的交易数量、复杂程度和类似程度;

3)会计科目相关的交易事项本身具有较强经营风险,可能存在重大的财产损失;

4)与或有负债相关的会计科目,存在潜在的损失和支付风险;

5)本年度新发生的交易或行为。

(3)重要会计科目的定量和定性评价

1)对于资产负债表上的项目,将期末余额与定量标准进行比较,期末余额大于或等于定量标准的,即确认为重要会计科目;

2)对于利润表上的项目,将当年发生额与定量标准进行比较,当年发生额大于或等于定量标准的,即确认为重要会计科目;

3)对于未达到定量标准的其他会计科目,进行定性分析,符合相关条件的确认为重要会计科目。

b)确定业务流程

与重要会计科目相关的业务流程/事项都纳入到风险管理范围内。

但一些与重要业务和经营关系不密切并且对财务报表不具有重要影响的流程,则不纳入范围。

例如:与存货科目相关的业务流程包括销售、存货管理、期末存货盘点、采购、成本核算等。

在考虑本身所在行业的特点,以及造成错报风险的高低,判断是否将该流程纳入工作范围。

并且,通常情况下,不需要评估整个成本核算流程,只需要评估确保期末存货价值准确的那部分流程。

6.2.3风险辨识

a)风险辨识的目的

风险辨识是指查找公司各业务单元、各项重要经营活动及其重要业务流程中有无风险,有哪些风险。

风险辨识的主要目的是考虑在公司所部环境和条件下,对公司实现其目标有影响的未来的不确定性。

b)风险辨识的步骤

1)从关键业务或事项出发,针对这些关键业务或事项,理解业务的性质及所要实现目标的实质,考虑实现目标的关键成功因素,考虑和找寻在实现目标过程中内部和外部的风险事件。

2)识别内部风险,应关注下列因素:

①董事、监事、总经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专业胜任能力等人力资源因素。

②组织机构、经营方式、资产管理、业务流程等管理因素;

③研究开发、技术投入、信息技术运用等自主创新因素;

④财务状况、经营成果、现金流量等财务因素;

⑤营运安全、员工健康、环境保护等安全环保因素;

⑥其他有关内部风险因素。

3)识别外部风险,应关注下列因素:

①经济形势、产业政策、融资环境、市场竞争、资源供给等经济因素;

②法律法规、监管要求等法律因素;

③安全稳定、文化传统、社会信用、教育水平、消费者行为等社会因素;

④技术进步、工艺改进等科学技术因素;

⑤自然灾害、环境状况等自然环境因素;

⑥其他有关外部风险因素。

4)归纳风险类型,即将辨识的风险归纳到战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险、;安全风险、工程建设风险等类型。

c)风险辨识的方法

1)流程图法。

采用流程图法辨识风险时,又分为两种方式,首先是静态地按照现有流程的顺序,逐一查找每个流程内部关键业务或事项所涉及的控制活动的潜在风险;其次是动态地着眼于流程与流程之间的关系,找出流程连接环节可能存在的潜在风险。

通过分析每个相关环节或连接环节所涉及活动的输入、处理和输出过程中,以分析可能存在的风险;

2)专家访谈法。

该方法是指针对特定命题,对具有相当资历及代表性的专家进行访问或组织谈话,综合分析访谈内容后,得出研究结论;

3)其它定性与定量方法相结合的方法。

定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、管理层访谈、由专人主持的工作访谈和调查研究等。

定量方法可采用统计推论(如集中趋势法)、计算机模拟(如蒙特卡罗分析法)、失效模式与影响分析、事件树分析等。

6.2.4控制有效性和落实度复核

a)描述现有风险控制/减轻活动/策略,主要内容包括:针对该风险,采取的态度和措施;具体负责部门和岗位;相关公司制度,或者没有相关制度规定,但具体做的工作;

b)复核控制设计有效性。

控制设计有效性包括:“几乎所有方面控制有效”、“大多数方面控制有效”、“部分控制有效”、“控制无效”、“没有对应控制”;

c)复核控制落实度。

控制落实度包括:“几乎所有方面控制完全落实”、“大多数方面控制落实”、“部分控制落实”、“控制未落实”、“无法落实”。

6.2.5风险分析

风险分析包括考虑风险事件、风险原因、风险发生的可能性、可能产生的影响。

同时,风险分析也包括评估现有控制或措施的有效性。

有效的控制可以减低风险发生的可能性或者影响程度。

风险分析的步骤:首先按照风险事件的性质和风险原因选择分析时计分的标准;其次根据该标准并结合现有控制或措施的有效性等信息和资料进行评分。

所有可能性的分值与影响的分值相乘,就是该风险的得分。

6.2.6风险评价

风险评价是指根据风险分析步骤中得出的风险值对识别出的风险进行排序,确定关键风险,以便进一步决策未来需采取的行动。

决策内容包括:某个风险是否需要采取应对措施,某些活动是否需要进行风险应对,以及风险应对的优先顺序等。

进行风险评价时,须考虑公司的风险偏好,将评估出来的风险划分为“极高”、“高”、“中”、“低”、“极低”五个风险领域。

6.2.7风险应对

风险应对是指选择和运用具体措施对风险进行管理的过程,风险应对的目的是将剩余风险控制在风险容忍度以内。

公司应综合运用风险规避、风险降低、风险分担和风险承受等风险应对策略,实现对风险的有效控制。

设计风险应对方案时的步骤:

a)整体风险组合观;

b)改善和解决深层次问题;

c)消除或减少风险发生的可能性;

d)减轻风险产生的不利影响;

e)确定具体的应对措施并落实到责任单位。

6.3重大突发风险事件的应对

a)公司对突发事件的定义是:突然发生的入侵威胁工厂、门市和办公楼安全、破坏、盗窃和非法转移设施和材料、火灾事故及其它刑事治安案件等事件。

如果出现突发事件,须按照公司相关规定执行;

b)此外,各部门在日常风险监控中,如发现其它重大突发事件相关信息,应立即评价该突发事件的影响,报风险管理领导小组组长,并制定风险应对方案,组织相关单位予以落实;

c)负责突发事件应对的各责任部门应及时向审计部反馈事件处理情况,并在当期的有关报告中说明事件的处理结果。

审计部负责跟踪评价应对方案的执行情况和实施效果,并提供必要的技术支持;

d)审计部负责对突发风险事件及其处理过程的相关信息进行归档,组织相关单位总结经验,制定完善类似风险事件的应急预案。

6.4风险管理的考核与奖惩

6.4.1风险管理考核内容包括对风险管理工作效果的考核和对风险管理工作绩效的考核,风险管理考核评价工作由审计部负责;

6.4.2审计部负责与人力资源部沟通,确定与风险管理相关的考核指标与考核标准;

6.4.3对于未有效开展全面风险管理工作,违反公司相关规定,发生重大风险事件造成重大风险损失的部门,按公司相关规定追究部门主要负责人和相关人员的责任;

6.4.4对于认真执行公司风险管理相关规定,积极开展全面风险管理工作,取得突出成绩的部门以及在全面风险管理工作中表现突出的个人,公司给予表彰和奖励。

6.5风险管理的监控与报告

6.5.1公司各部门是日常风险监控的责任主体,对其职责范围内相关风险进行持续的日常监控;

6.5.2各部门至少应当将下列情形作为日常风险监控重点:

a)关键风险的变化情况以及新出现的风险;

b)未经授权或者采取其他不法方式侵占、挪用企业资产,牟取不当利益;

c)在财务会计报告和信息披露等方面存在的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等;

d)董事、监事、经理及其他高级管理人员滥权;

e)相关机构或人员串通舞弊。

6.5.3审计部负责对重要业务和事项,组织相关人员进行专项风险评估,并负责组织对重大风险控制有效性的测试、检查和评估。

6.5.4每季,各部门应及时向审计部报送“风险登记表”。

审计部风险管理人员负责筛选、提炼、分析和判断,整理出《季度(或年度)风险管理报告》,报送部门负责人审批。

6.5.5风险管理工作办公室主任负责将《季度(或年度)风险管理报告》发风险管理工作办公室其他成员,待其审核并签署意见后,上报风险管理领导小组。

6.5.6风险管理领导小组审核《季度(或年度)风险管理报告》后,按照相关规定报集团公司或公司董事会。

7附则

本办法由审计部负责解释;本办法自颁布之日起实行。

篇3：工程管理实施细则模板

基本建设项目工程管理办法【1】

根据学院的整体建设规划和具体要求,基建处根据本规定,实施单体项目建设的前期准备、施工管理及竣工验收等各项管理,实现对各单体项目建设的质量控制、投资控制、进度控制和安全建设控制。

项目管理工作内容

学院基建处针对各个单体项目,在建设前期、施工准备、施工、竣工验收及交付使用等各个阶段进行前期策划、系统计划、实施控制、组织协调和信息管理等项工作。

项目管理依据

与项目建设相关的国家政策、法律、法规。

国家和本市的有关建设项目工程的规范、规程与技术标准。

市总工会、市教委有关建设项目工程的有关规章制度。

学院领导班子对工程项目建设的指令及其它有关的决议、会议纪要、备忘录等。

经批准立项的项目建议书、可行性研究报告等立项文件。

与勘察方、设计方、施工承包方等相关方签定的工程合同或协议。

完整的工程项目设计文件。

项目管理的目标

工程质量控制目标:管理监督承建商,使基本建设各项单体建设质量达到合格验收标准及单体总承包合同下规定的各项奖项及要求,满足各单位使用功能,达到学院确认的建筑观感效果。

工程进度控制目标:力争在学院制定的各项目建设周期内完成建设任务,严格按照项目合同工期进行进度控制。

工程投资控制目标:控制建设成本,追求投资效益,力争在项目批准的投资额内保质保量完成各项目建设。

安全文明管理目标:督促、管理承建商达到文明工地标准,定期进行各项安全措施检查,消除各种不安全因素,降低风险,安全文明高效的进行施工建设。

树立全局观念,提高服务意识,主动为学院各系、部用户服务,积极配合学院各相关职能部门的工作。

项目管理的组织构成

基建处根据项目规模和功能定位,择优聘用各项目负责人及各类配套、专业工程师。

项目负责人在项目建设的前期、施工及后期三个阶段,运用规划、组织、协调、控制、监督等手段,实施合同、质量、工期、费用、资源和信息等项管理,同时进行与政府职能部门、学院各职能部门、各项目用户单位的联系协调,以及与基建处内各岗位的相关配合工作。

项目管理也可按照市总工会的有关规定,根据需要委托专业管理公司管理。

项目管理人员职责

项目负责人职责

全面履行该项目单体所有合同规定内赋予甲方的权利和义务,遵守学院及基建处制定的各项规章要求,高效优质完成单体项目建设。

制定工程项目管理的工作方针和基本工作流程,按项目管理计划书实施管理。

组建项目管理组,确定专业工程师的任务和职能分工,并对其工作进行协调和督促。

组织编制项目质量管理实施细则,严格控制施工质量,确保工程合同质量目标的实现。

组织编制项目实施总进度计划,组织安排有关人员进行综合设计交底及施工节点交底会,控制项目建设过程重要节点的工期,确保工程合同工期的实现。

协同投资管理组织造价咨询公司编制资金使用计划,对工程概算和预算审核,编制项目经济分析表,合理安排费用资源配置;协同投资管理控制工程总投资,组织制订合理的投资控制计划;组织工程预算及决算的复审工作。

配合招投标办公室进行各项招标工作,收集整理并提供招投标所需的资料。

要求并审核施工总包单位提出施工组织方案、分项工程补充施工方案,以及分包工程施工方案。

审核经监理单位核准上报的各项工程费用支付申请以及工程变更费用调整的申请,并将审核结果报工程项目分管领导、主要领导。

组织协调设计、监理、施工单位及社会各配套部门相互之间的工作关系。

签署并上报本项目的各类工程协调会议纪要。

及时对工程计划的审批、设计施工招投标文件、工程变更、事故处理、合同审议、工程索赔、施工方案等工程实施中的有关事宜签署处理意见并报工程项目分管领导、主要领导。

定期做动态报告,定期向工程项目分管领导、主要领导报告工程项目管理工作计划及执行情况,组织编写项目管理工作总结。

对施工方提出的图面问题,明确处理意见及处理方法。

重大图面问题,会同技术管理人员明确处理意见。

严格执行建设行政主管部门发布的现行规范要求,认真检查施工质量强制性条款执行情况;督促和检查施工单位是否严格按国家建筑安装施工规范和设计图纸要求施工以及监理单位是否履行合同职责。

定期召开工程例会,抓好工程进度、质量,落实安全生产责任制,及时协调解决施工过程中出现的各类问题,确保工程按时保质完成。

经常性深入施工现场,监督检查施工方是否按批准的施工总进度计划、分项工程进度计划和年度、月度进度计划进行施工。

明确必须进行技术测试的内容,检查必检材料的检测报告中数据的准确性和资料的完整性。

组织工程缺陷问题专项会议,及时处理有关问题。

对于重要的工程变更要及时上报,并提出处理建议。

组织由工程建设各方参加的工程竣工验收。

项目管理各阶段主要工作

前期管理项目从立项到施工前期的各类证照办理和配套征询等工作涉及的范围和部门很广,开展工作前必须制订建设轮廓计划,罗列工作内容,编排工作顺序。

根据逻辑关系确定前后工作搭接时间,已具备条件的工作开始时间尽量向前靠,做到合理交替、穿插进行。

对于扩初设计征询、审批、市政配套征询、签约等关键节点的工作,必须“追踪”办理,必要时依靠学院力量和其他社会关系来协调与有关部门的联系。

项目负责人负责排出该项单体建设关键线路、节点的工作时间,并负责提出关键节点控制措施的建议。

项目报建工作完成后,由配套负责人办理立项阶段市政配套征询,其结果备案并归入档案。

项目负责人在设计方案优化、审批和扩初设计审批完成后,负责项目各阶段设计文件向土地、规划、消防、环保、卫生防疫、交通、绿化、劳动保护、人防、抗震、上水、排水、电力、通讯、工务所等有关部门的申报、审批手续,并办妥相应的施工执照,其结果备案并归入档案。

按开工条件要求,由项目负责人在工程开工前负责联系办妥施工场地、临水、临电、规划红线、水准点等手续,以及临时用地规划许可证的申领。

项目负责人配合专业工程师认真进行方案、扩初、施工三阶段的审图工作,熟悉专业图纸,熟记各楼层使用功能。

项目负责人在施工单位完成建筑基础灰线测放工作后,负责联系与规划部门做好灰线验收,其结果备案并归入档案。

项目负责人负责选择符合资质要求的专业监测单位进行地下管线监测,申请地下管线保护,办理“绿卡”,其结果备案并归入档案。

项目负责人负责协调与项目有关的部门及社会配套单位的联系,有关情况报工程项目分管领导、主要领导。

负责做好本工程项目其他有关前期管理工作,其结果报工程项目分管领导、主要领导。

施工阶段的管理

施工阶段管理工作主要为质量、进度、投资管理及安全文明施工。

质量管理:

项目负责人在工程施工期间负责组织工程质量管理文件编制,负责制定工程质量目标和各阶段分解目标,落实具体的质量管理措施并报送工程项目分管领导、主要领导审定。

施工图设计完成后,项目负责人负责施工图委托审核手续的办理,并及时将审核意见反馈给工程项目分管领导、主要领导和设计单位。

配合有关专业人员审查施工图的出图深度、广度(在合同中应注明相应要求,如水、电、风、电梯、幕墙、弱电、装饰等要求的深度)必须达到有关规定要求。

监理施工单位进场后,项目负责人负责督促有关单位办理监理登记证、工程施工许可证,以及质监、安监报批手续等。

在工程开工前,项目负责人负责督促监理单位组织施工图设计的技术交底,审查签发交底会会议纪要。

(涉及工程费用、质量、工期或使用功能,在签发前应事先报工程项目分管领导、主要领导确认)项目负责人会同监理单位负责施工总平面布置的协调,为各独立施工单位按时进场施工提供现场条件,随时将有关情况报工程科,项目分管领导、主要领导予以确认。

施工合同签订后,项目负责人负责督促施工单位建立健全安全生产、文明施工的管理制度,并将有关情况及时报工程项目分管领导、主要领导。

工程施工期间,项目负责人会同监理单位进行现场安全生产、文明施工的定期检查,其检查结果应及时报科基建处;一旦发生事故,应检查、督促并参与施工单位、监理单位的事后调查处理工作,并将有关调查处理情况及时报告工程项目分管领导、主要领导。

若发生工程变更,项目负责人负责设计修改文件的审查,并将结果报工程项目分管领导、主要领导。

(涉及费用、质量、工期、功能的变更,应报工程项目分管领导、主要领导批准)项目负责人会同投资控制办公室及造价咨询公司,提供工程项目中未计价材料的标准或档次,并将意见报工程项目分管领导、主要领导审定。

项目负责人负责审查工程、设备、设计、材料等改变所引起的施工单的签证工作,并将结果报基建处。

(涉及费用、质量、工期、功能的改变,应报分管院领导批准)项目负责人负责督促、检查相关单位制定相应的质保体系以及达到相应目标的对策措施,有关情况应报基建处备案。

项目负责人对于在现场发现的质量问题应当场处理。

对一时无法及时处理的,应对有质量问题的部位作出明显的标识,责成监理督促施工方整改。

严格把握工程验收标准,尤其是隐蔽工程和装饰工程;重视使用功能,把握建筑效果。

设置工程质量监督岗,不定期的对各个工地进行质量检查。

既要发挥监理作用,又不依赖监理。

发挥监理作用的同时,不能放弃对他们的管理。

定期、不定期检查监理单位的各项工作记录,并适时做出评价。

在项目施工完成桩基、结构、装饰等关键节点时,组织相关部门进行中期大检查。

组织监理、施工单位进行现场交流;对施工质量典型案例,组织监理、施工单位召开现场会,加强监督。

专业工程师负责督促设备监理对甲供材料、设备的质量预查,其结果应报基建处备案;同时督促、检查建设监理单位按标准或要求组织验收,有关情况报基建处备案。

监理单位进场后,项目负责人及专业工程师负责监理规划、监理实施细则的审查,并及时将审查结果报工程项目分管领导、主要领导审批。

施工实施期间,项目负责人负责检查、督促监理单位按审批同意的监理规划、监理实施细则实施监理,一旦发现监理单位未按监理规划、监理实施细则实施监理时,应立即采取相应措施,并向工程项目分管领导、主要领导及时报告。

若发生工程质量事故,项目负责人会同技术人员负责工程质量事故的处理。

在查明事故原因与责任后应及时报基建处。

项目负责人负责检查、督促事故处理方案的实施,其结果报工程项目分管领导、主要领导及基建处备案。

各单体结构施工时宜选择合适的天气,并抓紧时间快速封顶,尽量避开雨季。

督促施工单位建立健全质量管理体系,人员到位,责任到人。

合同中应有对质量的奖罚条款。

各专业工程师严格审核设计修改和技术核定单,凡同意修改的均应由设计单位重新出图,并废除原图,按新图施工。

各单位做好各项原始记录,真实有效地反映施工质量和施工过程,并作为竣工资料归档。

监督监理方严格执行对进口材料、半成品、成品或设备的质量检查,一旦发现不符合质量标准和技术规格书要求的,必须调换;按规定需要做试验的材料,应随机抽样送有资质的部门进行检验,一旦检验不合格,应立即向供应方索赔,并调换。

项目负责人及专业工程师在施工现场如发现监理、承建单位、施工管理人员或施工队工人技术业务水平低劣、管理混乱、长期忽视施工质量、严重影响工程质量,应据实向基建处汇报,可提请基建处撤换不合格的监理、承建单位、施工管理人员或施工队。

负责做好本工程项目其他有关质量管理的工作,有关情况应报基建处备案。

进度管理:

基本建设项目工作量大、涉及内容复杂、建设时间紧,在开展工作前必须做好大量基础工作,对准备建设项目工作内容进行广泛的调研,充分估计各个节点的管理要求和技术难度,制定相应的进度管理措施。

分项单体建设按照总承包合同对总工期要求,由项目负责人负责单体项目进度计划的制定,组织、检查、督促有关单位按进度计划实施,并于每周结束时以书面形式向基建处通报计划进度实施情况。

项目负责人在项目实施初始阶段负责制定项目总进度轮廓计划,确定控制节点,提出控制计划目标,并报基建处备案。

根据建设工程施工合同所确定的工程施工进度要求,项目负责人要确定通知承建方:在各甲供材料需要施工日期之日前14天提出材料、设备进场的书面申请,并由项目负责人报基建处。

及时反馈影响施工进度的各种因素,包括领导小组和基建处决策调整、使用单位功能变化、专业分包、甲供材料招投标和配套工作迟缓等原因。

工程施工期间,项目负责人负责各施工单位、市政配套单位和甲供设备材料供应单位进退场时间与相应施工周期协调,合理安排交叉施工顺序,有关情况应备案。

项目负责人严格按计划进度实施动态管理,一旦出现进度脱期趋势,应及时查明原因、采取措施并向基建处及工程项目分管领导、主要领导报告,确保总工期如期完成。

项目负责人负责做好实际工期的详细记录,负责工期修改资料的收集与保存,定期向工程科提供工程项目的进度分析报表。

若发生施工工期延误,负责工期索赔报告的审核,并报基建处审定。

投资管理:

基建处组织造价咨询单位认真审核投资估算、设计概算,是否有漏项、缺项或虚报项目,工程量是否正确,价格是否符合规定或市场价格、套用定额是否符合规定、费率是否合适。

以批准同意的概算为投资控制目标,没有院分管领导、主要领导同意不得修改建设标准和调整投资规模。

在合同谈判阶段时逐条审核合同条款,从施工和现场管理角度出发,尽量不在合同中留下需增加费用的条款和不可预计费用的条款。

如设计合同中所有设计工作和设计广度、深度必须达到国家有关规定,所有的节点详图,所有的用料都必须注明规格、品种、性能、颜色、式样等、设计的广度应包括基础结构、装饰、水、电、风、气、通信、消防、室外总体的绿化、上下水管道、道路等。

严格执行付款程序,在保证质量、按期完成的前提下方能依据合同付款。

严格控制设计修改和变更施工方法,一旦涉及费用的应慎之又慎,应经反复论证,落实资金后方可修改。

严格索赔管理。

一方面加强计划管理,及时做好各项准备工作,为各承包商提供相应的技术资料、施工场地,及时支付应支付的相关款项,避免造成索赔条件;另一方面严格审核相应的索赔报告,必须有相应的合同依据和事实依据,否则应拒绝索赔或提出相应的反索赔。

监督协调工程造价咨询公司,认真收集工程造价资料,及时做好各阶段工程结算和竣工决算。

安全文明施工管理:

工程项目必须严格执行“先安全、再生产、不安全、不生产”的原则,落实各施工单位领导的安全生产责任制,明确各施工单位领导的安全生产第一责任人。

做到安全责任落实到人,落实到岗。

领导和组织各单位定期安全检查,完善安全防护措施。

经常检查安全、防护的措施,确保安全生产。

季节性检查、灾害性天气前检查、节日期间检查。

组织监理、施工方进行定期安全检查。

督促施工方落实施工组织文件中安全技术措施,组织监理单位监督项目施工中安全技术交底制度和设备、设施验收制度的实施。

加强文明施工管理,不仅要创造安全、整洁、文明、卫生的施工现场环境,保证施工合理、有序进行,提高劳动生产率、降低工程成本、提高效率。

认真审查施工平面图规划设计、布置和管理的合理性、科学性,要求施工方节约施工用地,减少多次搬运,保证施工安全。

要求施工各单位尽量减少现场临时设施,主、辅机尽可能一机多能,周转使用,合理确定进退场时间。

后期管理

工程验收是贯穿整个工程建设施工期的一个重要工作,是全面考核检查工程质量是否符合设计要求、施工规范和验收规范的一个重要环节。

竣工验收对促进建设项目及时投入使用,发挥投资效果,总结经验教训都有着非常重要的作用。

工程施工完成后,经施工单位和监理单位初验,项目负责人负责有关单位工程竣工验收的组织,协同配套人员办理项目竣工备案,并将结果报基建处。

项目负责人负责督促监理单位组织做好竣工图、竣工资料的审核,并将结果报基建处。

单位工程备案验收以前,由配套人员负责规划、消防、通讯、环保、环卫、交通、绿化、人防、上水、排水、电力、电梯、档案、气象、卫生防疫、劳动保护、静电监测等配套专业部门、职能专业部门和竣工验收手续的办理,同时与资产处签订移交手续并将结果报基建处。

单机试车完成后,项目负责人负责工程联动试车的组织协调,并将有关情况报基建处。

负责做好本工程项目其他有关后期管理的工作,并将有关情况报基建处。

建立项目管理评估制度和总结制度

项目管理评估工作,应在各单体施工节点阶段进行。

主要包括对项目管理工作的评估、对总承包施工项目体的评估,以及对项目总监体及监理组的评估。

项目竣工结束后,项目负责人应对管理项目作出书面工作报告,总结经验,查找不足,为其他项目管理提供借鉴,并报基建处、分管领导、主要领导备案。

项目负责人评估工作内容

学院、基建处及质监站等部门的考查审定。

全面考核德、能、勤、绩,重在考核工作实绩与目标的实现。

独立处理事情能力。

施工、监理管理情况。

协调工作(院内外)工作效率,日常工作中的管理水平。

资料整理完备情况。

按照规章制度、工作流程办事情况。

工程移交是否全面清晰。

考核结果与部门奖惩挂钩,鼓励先进,鞭策后进。

总承包施工项目总体评估

进度、质量控制情况。

质监站等政府部门的考查及审定。

安全文明生产情况,现场施工、堆场、机械、办公区、宿舍、食堂卫生管理。

各分包工作协调。

工作创新及新工艺运用。

有无因工作失职、失误而造成人员伤亡。

有无因工作失职、失误造成工作目标未能实现,造成较大影响或造成较大经济损失。

是否达到合同约定的质量标准(获优质工程评审奖)。

监理组的评估

设计交底过程中发现问题的能力。

审核施工组织设计、方案的能力。

工程过程中,对相关质量、进度等工程问题的预见性。

在监理工作中的廉政、勤政情况。

在监理工作中对用户的服务态度和服务质量。

项目管理工作职业道德和工作纪律

维护国家和学校的荣誉和利益,按照“守法、诚信、科学、服务”的准则开展项目管理工作。

执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度,履行合同规定的义务和职责。

学习建设项目专业技术和管理知识,提高业务能力和管理水平。

不在任何承建商或材料设备供应商中兼职。

不为所管理项目指定承建商、建筑构配件、设备材料和施工方法。

不擅自接受施工单位、监理单位、设备材料供应等有合作关系单位的任何津贴、礼物,不接受可能损害学院利益的宴请或报酬。

从学院利益出发,不泄漏管理项目中需要保密的事项。

坚持以科学的态度、实事求是的原则,公正、公平地处理有关各方的争议。

本办法自发布之日起实施,由基建处负责解释、修订。

安全管理实施细则【2】

安全管理实施细则为保障企业员工在施工生产经营过程中的安全与健康,实现安全文明生产,加快**项目施工建设,根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》及**部《铁路营业线施工安全管理规定》、《关于印发的通知》,以人为本,强化基础,规范安全管理,防止和减少安全事故,特制定本细则。

一、安全管理总方针和总目标

1、安全生产总方针:“安全第一,预防为主”

2、安全生产总目标:建立健全安全保障监控体系,落实各项安全管理制度,深入开展安全检查活动,做到安全生产人人有责,安全生产有序可控,确保运输畅通及施工安全,消灭责任旅客列车一般事故和行车险性事故,消灭人身伤亡重大事故,消灭火灾、水灾及其它责任恶性事故。

3、安全生产奋斗目标:杜绝责任行车重大、大事故,消灭责任行车险性事故,努力减少责任行车一般事故;杜绝责任职工重大伤亡事故,消灭责任职工死亡事故,努力减少责任职工重伤事故;杜绝责任火灾、爆炸等重大、特大事故,消灭火灾、爆炸一般恶性事故。

二、安全保证体系

1、为了加强对安全生产管理,实现安全生产的奋斗目标,集团公司北环指挥部(以下简称指挥部)成立以指挥长为组长,副指挥长、总工程师为副组长、各相关职能部门参加的安全管理领导小组,负责对承建工程项目具体实施中的安全生产管理。

安全管理领导小组成员由各部部长及安质部主管安全生产的工程师组成。

在安质部设立办公室。

2、为确保项目施工生产安全,要求项目部在工程实施前,建立健全安全生产保证、检查体系。

3、指挥部安全管理领导小组,负责安全生产目标的制定及重大问题决策,组织、督促、检查各项目部安全生产管理领导小组展开工作,结合专项整治及安全标准工地建设的开展,使整个工程项目的安全生产管理有序可控,实现指挥部制定的各项奋斗目标。

4、为加强对安全生产的管理,项目部应根据本实施细则成立以项目经理为组长、各相关部门参加的安全生产领导小组,做到机构健全、制度完善、组织到位、人员落实。

三、安全生产责任

1、项目经理部的项目经理和主要负责人对本单位的安全工作全面负责。

分管生产的副职对安全工作负直接领导责任。

党政工团领导、技术负责人、各业务部门均应对安全工作负相关责任。

2、项目部必须设立现场安全生产管理机构,配备专职安全生产管理人员,对所承担的建设工程进行安全检查,并做好安全检查记录。

3、项目部应制定本单位的具体安全生产管理办法及安全标准文明工地建设规划,强化安全生产意识,大力开展全员、全过程安全监控。

4、项目部要建立健全安全生产责任制和安全生产教育培训制度,负责制定各项规章制度和操作规程,保证该项目的施工过程中的安全生产所需的资金、机具、设备及技术的投入。

5、项目经理应督促各项责任制和管理制度的落实,确保安全生产费用的有效使用,并根据工程的特点组织制定安全措施,特别要督促编制专项施工组织方案,施工组织方案要有切实可行的安全保证措施。

6、项目部要在施工现场建立消防安全责任制度,确定消防安全责任人,制定防火、安全用电及使用易燃易爆材料时各项消防安全管理制度和操作规程,设置消防水源,配备消防设施和灭火器材,并在施工现场入口处设置相关要求的明显标志。

7、项目部应当根据不同施工阶段和周围环境及季节、气候的变化,在施工现场采取相应的安全施工措施。

施工现场暂时停止施工的,应当做好现场防护。

8、项目部应遵守国家有关环境保护法律、法规的规定,在施工现场采取有效措施,防止或者减少粉尘、废气污水、固体废弃物、噪声、振动和施工照明对人、环境的危害和污染。

四、安全管理制度

1、安全生产责任制:项目部必须建立健全安全生产责任制,明确各部门各工种的责任,对内部各级负责人、各职能部门以及各类工作施工人员在管理和施工过程中应当承担的责任做出明确规定。

2、安全生产教育培训制度:项目部均要建立、健全安全教育培训制度、安全教育考核制度,制定安全教育培训计划,建立安全教育档案和特殊工种人员台帐,完善安全教育培训管理网络。

参加营业线施工的人员必须经过岗前培训,考核合格后方能上岗作业,安全员、防护员、带班人员和工班长必须经岗前培训持证上岗。

劳务工不允许单独作业,必要时,必须在职工带领下工作。

3、安全生产检查制度:安全检查主要分为:定期安全检查、不定期安全检查、专项安全检查、日常安全检查。

指挥部对项目部的安全管理工作每月进行一次全面的检查,检查结果发通报,要求整改落实。

项目部要不定期的进行自查、巡查,建立好日常安全检查台帐,做好记录。

4、安全专项整治检查制度:项目部要根据安全生产形式及指挥部的安排,有针对性的进行专项整治安全检查。

检查要有针对性、时效性、实效性,尽量现场解决问题,现场解决不了的要及时上报项目经理部解决。

5、安全技术交底制度:项目部负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业组、作业人员做出详细说明,并由双方签字确认。

6、坚持“点前开会、点内控制、点后总结”制度:较大型的重点工程,要做好施工组织安排,召开点前预备会议,进一步优化施工方案,落实各项施工安全措施,点内施工过程中,严格控制重点环节、重点部位。

点后进行施工总结。

7、坚持列车放行会签制度:既有线上施工必须贯彻执行**部《**技术管理规程》、《**工务安全规程》、《**线路维修规程》和有关既有线上施工安全规定。

施工达到列车放行条件时,施工单位与监理、运营接管单位共同签字,方可放行列车。

8、坚持营业线施工安全防护方案上报审批制度:强化营业线施工安全防护方案的制定和报审制度。

凡影响**运营线行车设备使用的工程,项目部要根据施工防护设计制定可行的施工方案(应急预案)和安全技术措施,上报指挥部、西工指审批后才能进行施工作业。

9、开展“安全生产月”活动制度:项目部要根据指挥部及上级主管部门的要求,开展“安全生产月”活动,活动的内容、形式要根据近期的安全生产情况具体安排,活动要有组织、有安排、有内容、有记录。

安全生产月活动结束后,要写汇报材料上报指挥部,后上报上级主管部门。

10、加强危险源监控制度:做好防洪、防汛、防火、防触电、防矽肺、防高空坠落、防落物伤人、防环境污染等工作,每年汛期前项目部要成立防汛抗洪领导小组,并建立24小时值班制度,即时掌握天气预报,做好气象记录。

项目部要将防洪安排书面汇报指挥部,指挥部汇总上报上级主管部门,并保持信息沟通,项目部对重点区域的防洪要制定应急预案,配备足够的人员、物资、机具等防洪物资。

11、安全生产事故报告和处理制度:

①项目部在施工生产过程中发生伤亡事故(含急性职业中毒),按照《企业职工伤亡事故报告和处理规定》(国务院1991年75号令)及行业有关规定进行报告、统计,**部参与事故的调查处理。

②项目部发生轻伤事故,必须在8小时之内报告**部,发生重大死亡事故,必须在4小时内报告***部,发生特大伤亡事故的必须及时上报***部,还应按规定报告当地政府有关部门。

③项目部发生事故,按照***公司事故处理的有关规定办理,对安全事故坚持“四不放过”的原则,要认真调查分析,弄清事故原因,制定切实可行的整改措施,防止事故重复发生。

④外协施工队发生伤亡事故,凡具有安全资质证书、营业执照、施工资质等级与从事的施工项目要求相符、法人(或委托书)证书齐全、签订的施工承包合同职责清楚,原则上由外协施工队负责统计上报,承担事故责任(伤亡及以上事故,项目部必须向***部提供以上有关证件进行审查,以确认事故责任)。

上述证件不全的外协施工队发生的事故列入项目部的事故统计。

⑤营业线行车事故的调查定性和处理执行***部颁发的《***行车事故处理规定》。

项目部要按照事故统计报告和处理规定进行上报、处理。

⑥项目部发生责任死亡事故,重大责任死亡事故,根据国家和行业有关规定,对相关的领导和事故责任人追究事故责任。

12、安全生产考核制度:****部对项目部的安全管理工作每季度进行一次全面考核,每年进行一次总结考评,并进行奖罚。

五、安全生产检查

1、项目部负责组织各自的定期、不定期、和专项安全检查。

在检查时要制定检查计划,明确检查内容和检查标准、要求,并填写检查记录。

2、项目部安全检查人员在检查中发现事故隐患和不安全因素,应下发“安全隐患整改通知单”,要求被检查的工点、单位立即整改。

如有严重危及人身和行车安全的隐患,有权停止施工生产作业。

3、不定期和专项安全检查要针对上级要求、施工特点、施工环境和施工进度情况决定。

检查内容依据安全规章、安全技术标准、安全生产措施、验收规范和作业指导书的要求确定。

4、安全检查内容:

⑴内业检查包括:安全管理各项制度、安全技术方案、措施、安全技术方案的设计变更、施工安全协议、劳务分包合同、安全管理台帐等各项记录资料。

⑵外业检查包括:现场安全管理控制、班组安全活动、现场文明施工和驻地文明建设等。

六、***施工安全管理应注意的几个问题

1、必须把确保**线行车安全放在首位,严格执行***部《关于加强营业线施工安全管理的规定》、《***行车事故处理规则》及**公司、***有关关于营业线施工的安全规定。

施工中所采用的任何技术措施、施工方案,必须以**行业及有关***的法规、规范、标准为依据,严格按施工合同有关安全条款执行,严禁违章蛮干。

加强与***相关部门联系,熟悉施工环境。

2、靠近既有线的施工,要在****的组织参与下与***单位签定“安全协议”,对于三线的拆迁与保护,特别是埋入地下的管线要让责任单位书面说明并划清管线走向,对于界线、走向划不清的地方,要在“安全协议”上特别注明,责任明确,三方签认。

3、***线***工程以及技术含量高的结构性工程,严禁违规分包和转包。

4、在使用劳务协作队伍时,应认真审核其施工资质、安全资质、和营业执照、法人证书等证件,签订责任明确的安全质量和职业卫生合同,并严格管理。

5、招聘使用劳务工坚持“谁使用谁管理”的原则,纳入职工安全管理范围,上岗前认真做好体检和安全技术培训。

6、特种作业人员必须进行培训考试合格后,持证上岗。

特种设备,严格执行国家的有关规定,认真做好检测、检验、取证工作,确保设备安全运行。

7、易燃、易爆、剧毒等物品管理,必须按地方政府要求注册登记,储存保管按要求管理,严禁发生丢失、泄露等不安全因素。

8、对作业场所的尘毒治理、通风设备、环境保护等所需费用,各项目部应确保资金投入,保证职业健康安全、环境保护设施的完善和生产作业人员防护用品使用到位。

9、严格生产、生活用车管理,建立驾驶员档案管理,定人定车、非驾驶员不得驾驶车辆,严禁无证驾驶。

七、安全事故报告及处理程序1、***行车事故:

⑴***事故发生后,施工负责人应在半小时内报告**调度,**调度报告***并上报***和上级有关部门。

⑵行车事故的通报、调查、判定、处理、统计,按**部《**行车事故处理规则》(**部令第3号)的规定执行。

2、人身伤亡事故

⑴人身伤亡事故发生后,施工负责人应于4小时内报告指**调度,**部调度立即报告**和上级有关部门。

⑵事故发生后,施工单位和作业人员要保护好事故现场,采取措施抢救人员和财产,防止事故扩大。

⑶死亡事故及上等级的事故,按国家、**部的有关规定上报处理。

**部组织有关部门参与事故的调查和处理。

八、安全生产考评办法

1、***部每季度末对各项目部进行安全生产考评。

2、安全生产考评程序:

⑴安全生产考评时,先由***部安全管理领导小组组织各项目部的安全管理人员组成联合检查组,对施工现场进行全面的安全大检查。

⑵检查结束后检查组将检查结果汇总、评比。

⑶根据安全情况通过会议讨论,确定安全考评结果。

⑷将考评结果发文通报,要求对安全隐患限期整改。

⑸根据考评结果对有关单位进行奖罚。

3、安全生产考评的主要内容:

⑴安全管理制度的建立健全与落实情况,包括安全领导机构、安全生产管理细则、安全生产责任制、安全生产考核办法、安全生产奖罚办法。

⑵现场安全控制措施:

**线施工地段确保行车安全的各种措施是否健全并落实(施工安全协议、安全度汛措施、行车安全防护措施等)

②施工安全防护及架空设施是否符合有关规定,施工地段营业线养护是否符合标准。

③运营线的施工是否按照批准的施工组织设计与方案的要求实施。

④各专业施工是否符合安全操作规程。

⑤机械设备完好状态,特别是上线行走设备性能是否符合西安局有关规定。

⑥各种现场材料是否按规定管理、堆放。

⑦爆炸物品的存放、领取、使用是否符合国家有关关于爆炸物品的管理规定。

⑧特殊工种与主要工种是否经培训合格后持证上岗。

⑨施工现场及驻地消防措施是否落实。

⑩现场安全管理内业资料及台帐是否完善。

⑶安全奋斗目标的制定及实现情况。

九、安全标准工地评比办法

1、为了加强和规范工程施工安全管理工作,确保营业线施工地段行车和人身安全,全面提高施工现场安全管理水平,确保**路工程建设综合效益,把施工工地建设引入标准化、制度化、规范化的道路,使安全管理有序可控、稳定发展,依据***部和《**公司安全标准工地评选办法》的有关规定,**部每年进行一次安全标准工地申报工作。

2、指挥部成立“安全标准工地”建设领导小组,办公室设在安质部,负责具体评选、推荐工作。

3、项目部按照国家和***部有关“安全标准工地的有关要求和《集团公司安全标准工地考核标准》开展标准工地建设。

4、每年年底,项目部在自查的基础上,按照《***公司安全标准工地评选办法》规定的规模与要求,按照标段进行申报。

填写申报表,连同相关资料送交指挥部。

5、指挥部“安全标准工地”领导小组对申报的工地进行现场检查复审,按照有关规定,填写意见择优推荐上报***公司安质部。

6、本项目竣工(开通)的前一年,在评定的安全标准工地的基础上,***部择优向集团公司推荐,参加省、部级安全标准工地验收评审。

十、奖罚安全标准工地建设中的奖罚按照《**公司安全标准工地建设考核奖罚标准实施细则》执行,指挥部不在另行制定奖罚办法。

十一、附则本办法未尽事宜,参照**部、***公司、****有关安全生产管理的规定办理。

本办法自公布之日起实施。

篇4：管理考核细则模板

管理考核细则就是为大家整理的安全管理考核细则和公司基础管理考核实施细则,欢迎大家阅读!

管理考核细则之安全管理考核细则

为进一步推进企业安全生产标准化建设和安全隐患排查治理工作,夯实安全管理,提升安全监管力度,调动各队积极性进一步加强安全管理工作,细则如下:

1、各队每月召开二次安全会,并作好记录,未按制度执行的各队,扣除班组年终绩效5分。

2、各队每月底要对本队车辆进行一次安全大检查,每周至少两次以上日常巡检,并作好记录,对发现的隐患要立即进行整改,并以书面形式将月检情况上报部门(每月2号以前),对末按制度执行的各队,扣除年终绩效5分。

3、各队要每天对本队车辆归场情况进行检查签字,末按制度执行的各队,一次处以队长50元、副队长30元罚款。

4、部门对各队例行安全巡查时,对违反部门或各队管理制度车辆(人员),在同属一类问题上连续累计二次(季度)以上者,部门对本人作下车学习处理并扣除绩效5分,并扣除本队年终绩效3分。

5、各队对本对年审车辆,必须在年检月提前一周告知驾驶员做好相关准备,末按制度执行所发生的一切责任由本队承担,并扣除班组年终绩效5分。

6.如因驾驶员因素造成车辆逾期审验者,发生的一切后果由驾驶员自行承担,不计保险公司赔付并处该车驾驶员5分。

7、各队要加强对本班驾驶员资质审验管理,每季度对驾驶员的驾驶资质有效性进行一次检查,并将查询情况每季度上报部门(下季度的1日——2日),逾期上报处以该队队长绩效5分,如因驾驶员驾驶证失效或被降级、各队将对该驾驶员作下车调离岗位处理。

各队应定期或提前告知驾驶员按时审验驾驶执照,如因逾期或驾驶资质失效而发生的一切后果均由各队或该驾驶员自行承担,并扣除班组年终绩效5分。

如因各队末按制度告知驾驶员的,扣队长5分。

处驾驶员年终绩效5分。

8、在部门下达安全隐患限期整改通知书之日,各队或个人应在限期内完成整改(如因各队或个人整改条件受限不能限期整改的应及时上报部门)并上报部门。

对末限期整改的各队,扣除年终绩效10分。

对末限期整改的当事人处10分,并作待岗处理。

9、部门对各队例行安全巡查时,有不服从管理或无理取闹者,部门对当事人作待岗处理,并处扣除年终绩效10分,情节严重再另做处理。

10、各队建档:车辆技术挡案,驾驶员资质档案,运行记录,车辆日常安全检查记录,车辆进出场管理记录,安全会议记录,班组日查记录(每月至少二次安全检查)。

修理班建档资料:车辆维修保养记录,安全会议记录,(每月一次),人员资质档案,部门每月底进行一次检查,此项纳入部门季度考核,并与年终绩效挂钩。

注(按每月10分,缺一项扣5分,一项不规范扣2分)

11、发生交通事故车辆,各队和驾驶员必须积极配合部门处理善后工作,故意推诿者,对各队扣除年终绩效10分。

驾驶员10分,并作待岗处理。

12、部门所属车辆严禁占用消防通道,违者处以扣除绩效10分,如因此而发生事故,一切经济损失将由当事人负责(不计保险公司赔付)。

13、部门在每月大检查中,发现同类安全隐患累计超过5次,骨干负同等责任,扣除队长绩效2分、副队长绩效1分。

14、其它事项按各队考核细则执行。

管理考核细则之公司基础管理考核实施细则

一、总则

1.为加强企业内部管理,提升企业精细化管理水平,特制定本细则。

2.健全和完善公司绩效考核管理制度,为做好综合绩效的考核评价工作提供依据。

3.此考核遵循“有奖有罚、量化与非量化想结合”的原则。

二、考核对象

西南水泥区域公司全体员工。

三、考核组织

西南水泥区域公司绩效考核委员会、各成员企业绩效考核小组。

四、考核形式

通过日常的记录考评和公司月度绩效考核会相结合的考核形式。

五、考核奖罚权限

区域公司总裁考核奖分不设上限,扣罚以扣完权重分为止,其他各考核组成员的对各考核对象的考核奖罚权限分为±20分,重大、特大安全环保、质量、设备、工程等事故,按照事故处罚通报上的有关规定纳入考核。

六、通用考核细则及各专业基础管理考核细则

(一)通用

1.违反劳动纪律、文明行为规范等行为的,发现一人次扣责任人2分,扣部门负责人1分;

2.执行公司规章制度及工作纪律、总裁办公会有关指令及完成本部门工作计划不力的,每项次扣直接责任人5分,扣部门负责人2分;

3.按规定参加公司召开的工作例会、考核会、各专项例会等会议,迟到的每次扣1分,扣所在部分负责人0.5分;无故缺席的扣5分,扣部门负责人2分;

4.中层及以上管理人员手机须保持24小时开机,无故关机或不接听电话,因此而影响工作的,每次扣5分,每月发生类似情况2次以上者,取消当月通讯费的报销;

5.不按规定开关照明灯、电脑、空调等电器,每发现一次扣责任部门分管部分负责人2分,责任人5分;

6.严禁长流水,发现长流水一处扣分管部门负责人2分,责任人5分;

7.卫生责任区不清洁、物件堆放零乱,检查不合格,扣责任部门负责人2分/次,责任人或班组5分/次;

8.发生安全生产、偷盗、交通等事故及其它刑事案件,视事故后果,每次扣责任企业总经理10-100分,扣分管领导20-100分,直接责任人20-100分;

9.文档、证照、音像等资料保留不齐全、归档不及时、不规范,视情节每次扣责任部门负责人2-5分,直接相关责任人2-10分;

10、按要求做好质量环境体系运行工作,不按质量环境体系要求运行每次扣2分,每审核发现一个不合格项扣责任部门负责人5分。

11.做好各种检查、通报的监督整改工作,做不到每项次扣责任部门负责人2分,直接责任人5分;

12.不按时交考核表或考核数据不准确,每次扣部门负责2分/次,直接责任人5分/次;管理人员认真进行考核自查,做不到扣个人5分,自查结果有明显遗漏扣2分;

13.坚持例会制度,要求每个部门(含成员企业处室)每月召开一次例会,并及时下发会议纪要。

没按规定召开的,扣部门负责人10分,没有下发会议纪要的,扣部门负责人5分。

14.各种生产经营统计数据准确,按规定及时统计、分析、报送,做不到每次扣部门2分;

15.班组、岗位各项记录要规范、准确、完整,做不到每项扣责任部门负责人1分,相关责任人2分;

16.严格执行考勤制度,考勤不及时,考勤不真实,视情节每人次扣责任部门负责人1分,扣考勤员2-5分;出勤未打卡,扣2分/次。

17.职员请休假必须按规定要求履行报批手续,做不到每发现一人次扣责任人2分,扣所在单位负责人1分。

18.职员岗位变动、人员异动按人事管理权限要求及时报行政人事部(处)审批,做不到每发现一人次扣所在单位负责人2分;

19.按照培训计划,及时组织完成培训事项,每少完成一项扣责任部门负责人5分,按规定未参加培训者,扣5分/次;

20.固体废气、废水、废油等必须严格按规定进行储存或处理,做不到每发现一次扣责任部门负责人2分;

21.严禁践踏草坪,毁坏树木,每发现一人次扣个人5分;

22、月度工作计划未完成,视情况每项次扣责任人1-5分,部门责任人0-2分;

23.严格遵守安全生产操作规程,每发现一起违章作业的,视情况扣直接责任人2-5分,扣所在单位负责人1-2分;

24.各种收尘设备运行完好,做不到每发现一处扣直接责任人2分,扣分管部门负责人1分;

25.发生环境污染事件,视情节每次扣责任企业总经理10-20分,分管公司及部门领导20-40分,直接责任人20-100分;

26.擅自涂改料单,每发现一次扣直接责任5分,所在单位负责人2分,情节严重的,加倍处罚;

27.未取得规范发票报销或未按合同要求取得发票,每发现一次扣责任部门、单位各5分;

28.工作时间内在办公区域或操作平台玩游戏、聚众赌博,扣责任人10分/次、分管领导5分/次,情节严重者予以扣除月度绩效工资。

29.部门员工因工作原因辞职,扣所在部门负责人扣1分,中层干部因工作原因离职,扣公司分管领导或成员企业总经理5分;

30.各部门、成员企业《西南水泥区域公司信息》投稿数量未达标

篇5：管理人员考核细则模板

管理人员考核细则应该怎么样拟定?请看下面为大家整理的管理人员考核细则相关范文哦!

中高层管理人员绩效考核实施细则【1】

为推进集团公司绩效管理,凝聚管理团队力量,激发管理团队活力,促进管理团队责、权、利的统一,确保集团战略目标的实现和年度生产经营目标的完成,根据集团公司《绩效考核方案》制定本实施细则。

第一条绩效考核的范围

中、高层管理干部的绩效考核,包括集团高层管理人员、集团公司机关部门负责人、生产经营单位负责人、特聘管理和专业技术人员。

集团公司高层管理人员包括总经理(归由董事会考核)、副总经理、工会主席等;集团公司机关部门负责人包括部长(主任)、副部长(副主任)、部长(主任)助理等;生产经营单位负责人包括矿长(经理)、副矿长(副经理)、矿长助理(经理助理)等;特聘的管理和专业技术人员(包括享受年薪待遇的分厂厂长、工程师、技师)等。

营销中心比照发放年薪的正副部长参照此细则。

第二条绩效考核组织领导

中、高层管理人员绩效考核,在集团公司绩效考核委员会统一领导下,由绩效考核执行委员会具体组织实施。

为确保考核效果,集团公司董事长、总经理主导考核,并参与具体考核评价。

设立四个考核小组:完成任务考核小组,由王相勤、刘华、张世斌和事业部行政一把手组成,王相勤任组长,主要工作职责是落实一月一次的工作落实情况考核。

履行职责考核小组,由陈志孚、李世民、林金文、闵先荣、何茂方、王良山和事业部、营销中心行政一把手组成,李世民任组长,主要工作职责是落实每半年一次的履行职责评价。

执行力考核小组由邓卫、王代军、魏洋和事业部行政一把手组成,邓卫任组长,主要工作职责是落实平时对管理人员执行《员工行为准则》的考核;综合小组由张明书、白玉果、王代军、熊必友组成,张明书任组长,主要工作职责是负责安排、组织中高层管理人员考核,汇总各项目考核成绩,编制考核成绩表并送审呈批。

第三条绩效考核内容及方法

中、高层管理人员绩效考核,采取定量考核和定性考核相结合的方式,各阶段考核按“统一组织、集中考核、一次完成”的方法进行,主要考核经济指标、完成任务、履行职责、执行力等四项内容(分别表述为A项、B项、C项、D项)。

1、经济指标(A项):主要考核管理人员组织完成生产经营目标的情况,包括产量、质量、成本、效益等指标,其具体运用的是各生产经营单位月度和年度绩效考核成绩。

考核方法:①高层管理人员,兼职生产单位负责人的,依据其所在单位绩效成绩,确定经济指标(A项)成绩;未兼职的,依据五个生产经营单位绩效成绩,按加权平均值确定A项成绩(详见附件1)。

②生产经营单位各类受考对象,依据其所在单位绩效成绩确定A项成绩。

③集团公司部门负责人,依据五个生产经营单位绩效成绩,按加权平均值确定A项成绩。

2、完成任务(B项):主要考核管理人员完成计划任务(B1)和量化指标(B2)的情况。

①计划任务(B1),主要依据是部门(单位)月度工作计划、集团公司下发的《会议纪要》、领导批示(含文字批示和口头指示)等。

考核方法:对照月度工作计划、《会议纪要》、《工作备忘录》、领导批示等逐条考核打分。

②量化指标(B2),主要依据集团公司下达的量化指标任务(另定)考核。

考核方法:按指标完成率(或达到程度)考核。

3、履行职责(C项):主要依据领导分工和单位(部门)工作职责,考核各类管理人员重点工作职责履行情况,但已在量化指标项(B2)中考核的,一般不重复考核。

考核方法:按照附件1“内容说明”栏中规定的考核内容及分值,由指定评价责任人评分确定(若实行百分制评价则换算成项目分值)。

评价责任人分别为:副总经理,由董事长和总经理负责;生产经营单位和集团公司部门的主要负责人,由董事长、总经理和分管相关工作的副总经理负责;生产经营单位和集团公司部门的副职,由分管相关工作的副总经理和单位(部门)的主要负责人负责;特聘管理和专业技术人员,由集团公司分管企业管理、技术工作的副总经理、生产单位主要负责人负责。

4、执行力(D项):主要考核管理人员“守规矩”的情况,其依据是企业规章制度。

本年度考核,侧重于考核遵守集团公司下发的《企业员工人行为准则》的情况。

考核方法:对违纪事件,及时发现、及时登记在册;对员工反映的管理人员违纪线索,由考核小组调查认定;对集团公司领导点名批评的违纪现象,当时批评当时记录;通过集团公司文件通报批评或处罚的,按通报记录;违规、违纪事件的通报未在当月下发的,考核时按事件发生的时间予以追认。

第四条绩效考核分类

中、高层管理人员绩效考核,分为月度考核、半年度考核和年度考核。

月度考核,主要考核经济指标(A项)、计划任务(B1)、执行力(D项)等三项;半年度和年度考核,主要考核经济指标(A项)、量化指标(B2)、履行职责(C项)等三项。

第五条绩效考核计分办法

绩效考核均以百分制记取成绩。

考核中成绩记取执行以下规定:

1、项目分值的上下限规定。

量化指标(B2)等的考核,其划定分值应据实评定、按完成率(完成程度)上下浮动,可突破项目分值设定,上下不封顶(财务部、项目开发部除外);计划任务(B1)、履行职责(C项),扣分不超过项目设定分值,即B1项和C项最少得分为0,不能为负数,若发生奖励加分,应注明事由,且需经考核执行委员会集体讨论确定;执行力(D项)考核,上不突破规定分值,下可低于0分,且不设下限。

2、考核项目和未考核项目记取成绩的规定。

月度考核时,纳入月度考核的项目(A项、B1项、D项),按考核结果据实计分,未纳入月度考核的项目(B2、C项),视同完成项目,按计划分值计分,已考核项目分值和未考核项目计划分值加总,即为个人月绩效考核成绩。

半年度和年度考核时,纳入半年度和年度考核的项目(A项、B2项、C项),按考核结果据实计分;未纳入半年度和年度考核的项目(即B1、D项),分别按其月度平均值计取项目分。

第六条绩效考核评分标准

绩效考核评分细则详见附件2。

考核评分通用标准如下:

1、A项考核:执行集团公司下发的《绩效考核实施方案》。

2、B1项考核:完成得满分,未完成、或完成质量不符合要求、或被集团公司通报批评的,按评分标准扣分;出现重大失误,导致生产经营受到重大影响,其主要责任人按评分标准的3倍扣分、次要责任人和直接责任人按评分标准的2倍扣分;完成出色受到集团公司通报表扬的,一般工作每一项加1分、有重要贡献和重大影响的工作每一项加2分。

3、B2项考核:依据完成率(实现率)或达到程度,按比例(程度)给予扣分或加分,财务和项目开发除外。

4、C项考核:由考核评价人员根据被考核人的履行职责情况,进行综合打分。

在组织本项考核时,既安排领导对分管工作的部门负责人评价,又安排对非分管工作的部门负责人评价;既有半年一次的评价,又在特殊的、重要的工作完成中进行跟进评价。

5、D项考核:按照《员工行为准则》及制度解释,违反一项扣2分,违反规定受到集团公司通报批评第一次扣5分、第二次扣10分。

违规事件涉及多人的,按前款加倍扣分。

揭露举报管理人员违规经查属实的,一次加2分。

第七条绩效考核部门工作职责

1、企管部:负责组织中、高层管理人员考核;分发、收集和汇总考核表;会同相关部门完成有关项目的考核评定;负责综合小组管理工作。

2、办公室:收集单位(部门)月度工作计划和工作总结;依据集团公司会议纪要、工作备忘录、领导讲话和批示,编制工作任务表;编制B1考核表,按月组织B1考核;督促有关单位和部门落实工作计划,制发督办通报。

3、安全生产部和质量环保部:制定安全、环保量化指标;组织安全、环保、质量有关项目的考核评定。

4、技术中心:负责制定生产单位受考人员的设备管理和工艺技术的控制性量化指标;组织有关项目的考核评定;组织本部门工程师的绩效考核并将结果提供给考核执行委员会。

5、人力资源部:组织中、高层管理人员的考勤管理;参加有关项目的考核评定;汇总考核情况;完成综合小组安排的工作。

6、审计部、财务部:负责制定成本、费用等量化指标;按照D项考核内容,及时发现、及时登记违纪事件;对员工反映或举报的管理人员违纪线索,进行调查认定;对集团公司领导点名批评的违纪现象或集团公司文件通报的违纪人员,及时登记。

7、生产经营单位:负责本单位受考对象的考勤管理;负责本单位特聘管理(营销)和专业技术人员的绩效考核,并将考核结果提供给考核执行委员会。

8、集团公司领导:负责对绩效考核的领导和调控;对发出的批示、指示、要求、批评等,以文字形式通报给办公室,以便考核督办;参加有关项目的考核,其中总经理牵头负责C项的考核,副总经理负责审核部门工作计划,并参与C项考核,监事会主席负责监督考核过程,查处考核工程中发现的问题,收集、处理基层反馈意见。

第八条绩效考核流程

1、资料收集。

每月月底前,各单位(部门)需向绩效考核考核执行委员会提交下月《月度工作计划表》、上月《工作任务完考核表》、《中、高层管理人员考勤表》。

2、考核评定。

每月6-10日,由绩效考核执行委员会统一组织考核评定,各考核小组将考核结果提交给集团公司企管部,必要时,考核执行委员会行为考核中可镶入同层级考核对象互评机制,并考虑互评结果的评分因素(具体方法届时确定)。

3、汇总呈批。

每月12日前,由绩效考核执行委员会汇总考核结果,向总经理提交审批。

4、通报结果。

每月15日前,企管部编制下发绩效考核通报,人力资源部根据结果编制《年薪制人员工资分配表》。

第九条绩效考核成绩与工资兑现办法

1、集团公司高层管理人员半年一考核,月度工资实行预发,按半年绩效考核成绩考核兑现至80%,按年度考核结果兑现剩余部分。

2、集团公司部门负责人一月一考核,月度工资实行预发,按半年绩效考核成绩考核兑现至90%,按年度考核结果兑现剩余部分。

3、生产经营单位负责人一月一考核,月度工资实行预发,按半年绩效考核成绩考核兑现至70%,按年度考核结果兑现剩余部分。

4、特聘管理和专业技术人员一月一考核,月度按绩效考核成绩兑现90%,按年绩效考核成绩兑现至100%。

5、营销中心比照年薪的正副部长一月一考核,月度工资实行预发,按半年绩效考核成绩考核兑现至80%,按年度考核结果兑现剩余部分。

第十条绩效考核结果的运用

年度绩效考核成绩,作为考核、评价管理干部的重要指标,应用于管理干部的任用和待遇调整,是管理干部的职务晋升与降职、使用与淘汰、换岗与调岗、提薪与降薪等重要参考依据。

年度绩效成绩按分值,划分为优秀、良好、称职、基本称职四个等次,95分以上为优秀,85-95分(含)为良好,75-85分为称职,75分(不含)以下为基本称职。

第十一条本实施细则自20**年12月21日起实行。

第十二条本实施细则由企管部负责解释。

二0**年五月五日

中层管理人员绩效考核办法【2】

一、中层干部工资标准

中层干部年薪80%/12月所得工资数,为每月基本工资,其中70%为基础工资,30%为绩效工资,随公司当月整体绩效考核进行浮动,年薪20%/12月所得工资数,为年度绩效工资,随中层管理人员年度考核得分及排名进行浮动。

中层管理人员月度工资=基础工资+月度生产考核后绩效工资

二、考核内容

(一)质量指标

(二)安全管理指标

(三)成本费用管理

(四)现场管理指标

(五)设备管理

(六)其他工作

三、考核项目

(一)月度考核办法

1、实行个人自评(权重20%)、公司考评小组(权重40%)及公司主管领导考评(权重40%)相结合的办法。

2、被考核个人每月1日前将自评表填好后将电子版及填表说明发送人力资源部,邮箱地址:。

3、公司考评小组每月2日(遇星期天顺延)由人力资源部组织成员单位参加进行考评。

4、月基本工资按月考核,进行当月兑现,年终不予返还,具体考核详见月度绩效考核表。

(二)年度考核办法

1、年度绩效年薪以201年12月21日—201年12月20日为一个考核期。

2、年度绩效年薪按以下公式计算:

实际所得分值

绩效年薪=年薪标准×20%×—————————(%)

100

3、年度绩效考核详见中层干部年终考核绩效表

(三)监管追踪考核办法

考核主体:公司领导与企管部、人力资源部为考核主体。

考核对象:公司各部门主任、副主任、助理、主任工程师、副主任工程师均为被考核对象,其中副职个人考核部分按照正职考核的80%比例进行奖罚,助理按照60%比例进行奖罚,主任工程师按照正职90%比例进行奖罚,副主任工程师按照副职90%比例进行奖罚,不再单独考核。

考核跟踪:公司领导会同企业管理部、人力资源部每月不定期对各部门的日常管理工作或重点工作进行随机追踪调查,以各单位主要考核指标为重点调查对象;

1.若第一次追踪结果的评价是管理不作为或力度不够,则扣被追踪的责任部门主管领导200元、分管领导100元。

2.对同一调查目标进行追踪考核,若第二次被评价为管理不作为或力度不够,则扣责任部门主管领导1000元、分管领导500元,或依据情节可降职、直至免职。

3.被考核对象有两项工作被评价为管理不作为或力度不够,则扣被追踪的责任部门主管领导500元、分管领导300元。

4.被考核对象有三项工作被评价为管理不作为或力度不够,则扣被追踪的责任部门主管领导1000元、分管领导500元,或依据情节可降职、直至免职。

(四)投诉考核

企业管理部、人力资源部为考核主体,受理被服务对象的日常投诉。

1.投诉部门(单位)将相关情况和证据以书面形式提交企业管理部、人力资源部,经调查属实的,按考核标准对被投诉部门重新考核。

2.企业管理部、人力资源部在接收到投诉信息后一周内组织核实工作,根据实际情况对投诉进行妥善处理,经公司领导批示后,答复投诉主体。

3.对于投诉调查工作,各部门(单位)应积极配合,并承担提供真实情况和资料的责任。

4.对于恶意投诉,企业管理部、人力资源部将根据具体情况以及所造成的影响,依据大小对投诉主体进行考核。

5.投诉考核标准:以经济责任制和公司相关制度为标准。

四、公司考核领导小组

组长:

副组长:

成员:

——负责生产技术部、资产财务部、人力资源部、设备供销部领导的考评。

——负责综合办公室、企管部、冶炼室领导的考评,协助总经理对资产财务部的考评。

——负责地测部、店房矿领导的考评。

——负责堆浸场、安全环保部领导的考评。

——负责基建部、保卫部领导的考评。

——负责牛头沟矿领导的考评。

——负责安全环保部的考评,协助总经理对生产技术部领导的考评。

地测部——主要负责生产单位涉及地测生产指标完成情况、资料提供及评价。

技术部——主要负责生产单位涉及当月及全年生产指标完成情况、资料提供及评价。

企管部——主要负责生产单位当月、全年考核有关资料及选矿厂考核指标的资料的提供及评价。