风险合规岗岗位职责任职要求

篇2：风险合规岗位职责任职要求

风险合规岗位职责

职责描述:

工作职责:

负责反洗钱制度建设、业务审核、风险评估、监测分析、合规制裁、案件管理等反洗钱相关职责。

任职条件:

1、本科及以上学历,专业不限;

2、具备二年以上国有商业银行或股份制商业银行省会城市及以上分行、证券公司总部反洗钱管理部门反洗钱专职工作经历。

3、具有良好的沟通、协调能力,具有较好的学习能力,团队合作意识强、书面及语言表达能力强、工作责任心强、正直诚信。

风险合规岗位

篇3：风险合规专员岗位职责

风险合规主管/专员联合信用投资咨询有限公司联合信用投资咨询有限公司关联公司岗位职责:

1、负责建立公司合规管理与风险控制管理体系,参与内部业务管理制度与投资管理制度的制定;

2、负责公司投资咨询、私募基金业务的日常合规与风险管理,识别和管理业务中存在的各类风险,如合规风险、信用风险、操作风险、流动性风险等;

3、执行事前,事中和事后监控,落实各项合规风控制度及流程;

4、负责对公司的各类合同、业务方案、流程制度、监管报表与文件、宣传材料等进行合规审查;

5、定期向公司提交存量业务风险监测报告,编制季度、年度风险管理报告;

6、定期开展风险控制与合规检查;

7、跟踪国内外风险管理发展前沿和趋势,从事相关课题的学习和研究。

岗位要求:

1、金融、法律、财务或同类专业硕士以上学历;

2、具有证券从业资格、基金从业资格,有国家法律执业资格、通过金融风险管理师(FRM)资格考试者优先;

3、三年以上证券、基金等金融行业工作经验;两年以上证券公司资产管理业务或基金公司合规、风控、内核等工作经验优先;

4、熟知金融行业相关的法律法规,熟悉资产管理业务、基金公司法律法规及监管规则,熟悉风控合规工作的方法、流程和工具;

5、性格严谨沉稳,具备良好的执业操守,较强的沟通理解能力和团队合作精神。