ST东源公司财务分析及评价

篇2：人身保险公司服务评价管理办法

三一文库（文秘知识/规章制度

人身保险公司服务评价管理办法

第一章总则

第一条为全面贯彻落实《人身保险业务基本服务规定》，建立人身保险公司服务评价体系，提升人身保险公司服务品质和服务效率，切实维护保险消费者合法权益，促进人身保险行业持续健康发展，制定本办法。

第二条人身保险公司应当通过实施服务评价，建立“评价、查找、整改、提高”的良性循环机制，不断优化服务流程，改善服务质量。

第三条人身保险公司服务评价工作应当遵循下列原则：

(一)全面评价。服务评价应当覆盖人身保险售前、售中、售后各个环节中与客户的所有接触点。

(二)客户导向。服务评价应当以客户感受为中心，对人身保险公司服务的过程和结果进行评价。

(三)持续改进。服务评价应充分发挥导向作用，引导人身保险公司不断改善服务水平。

(四)客观透明。服务评价应当考虑不同人身保险公司因发展阶段、经营模式和服务地域导致的客观差异，评价过程公正、规范、科学，评价结果真实、客观、透明。

第四条服务评价工作由服务评价委员会统一组织、指导和协调。服务评价委员会的秘书处设在中国保险行业协会。服务评价委员会接受中国保监会的管理和指导，中国保监会人身保险监管部为服务评价委员会直接主管部门。

第五条服务评价委员会下设人身险行业客户满意度指数(icsi)专家委员会，负责满意度指数测评机制的制定、评估和修订。

第二章评价体系

第六条开业满三个会计年度的人寿保险公司、健康保险公司总公司，以及上述公司所辖的开业满三个会计年度的省级分公司、计划单列市分公司应当参与服务评价。

第七条服务评价应当从影响服务质量的销售、承保、保全、理赔、咨询回访、投诉等环节，对人身保险公司的服务品质和服务效率进行全面评估。

第八条除特别说明外，服务评价应当覆盖人身保险公司所有个人业务的销售和服务渠道，包括经公司授权委托提供销售或其他服务的第三方渠道。

篇3：三一重工财务分析

三一重工股份有限公司2010年度财务分析

2009级经济管理系会计专业

刘旭2009050209

三一集团介绍：

三一集团主业是以“工程”为主题的机械装备制造业，目前已全面进入工程机械制造领域。主导产品为混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、风电设备等全系列产品。其中混凝土机械、桩工机械、履带起重机械为国内第一品牌，混凝土泵车全面取代进口，国内市场占有率达57%，为国内首位，且连续多年产销量居全球第一。

三一是全球最大的混凝土机械制造商，也是中国最大、全球第六的工程机械制造商。近年来，三一连续获评为中国企业500强、工程机械行业综合效益和竞争力最强企业、福布斯“中国顶尖企业”、中国最具成长力自主品牌、中国最具竞争力品牌、中国工程机械行业标志性品牌、亚洲品牌500强。

公司发展战略――SWOT分析

优势分析：

1、行业趋势好，发展空间大；

2、行业技术壁垒较高，对手主要是外企和国企，竞争能力强；

3、该行业目前毛利率较高；

4、有眼光，重视人才与服务，对企业经营理解到位；

劣势分析：

1、竞争优势不够明显，缺乏明确的战略控制点；

2、属于周期性行业，对经济基本面依赖性大；

3、经营团队不够执着，德的修养还不够，太张扬；

机会分析：

1、中国城市化、重化工行业向中国转移，带来巨大的发展空间与机会；

2、目前除混凝土机械以外的细分市场占有率还不高，主要对手为日韩，还有很大的市场提升空间；

威胁分析：

1、不排除行业价格战；

2、主要原料钢材价格大幅波动，严重影响盈利；

3、树敌较多，要防暗箭；

4、属于国企主导行业领域，可能受到政策打压；

5、挺进德国面临文化管理的巨大风险，目前认识不足；

公司面临的市场竞争：

三一集团是”工程“为主的装备机械制造，主导产品为混凝土机械、筑路机械、挖掘机械、桩工机械、起重机械、非开挖施工设备、港口机械、风电设备等全系列产品。其竞争对手主要包括中联重科、徐工机械。

三一重工和徐工机械2008-2010年营业收入比较

企业发展战略

公司财务报表分析

一：资产负债表分析

1；资产负债表总体分析

三一重工总资产在2010年增长了155********.16，增幅达97.90%，说明公司年资产规模有较大增长，公司正处于一个快速增长期。

一般而言，流动资产的变现能力强，其风险较小，而非流动资产恰好相反。2010年三一公司非流动资产比重为34.79%，比上年增加2.56%,变动幅度不大，

相对比较稳定。货币资金较2009年增长了94%，对总资产的影响为18.27%，货币资金的增长对提高企业偿债能力满足资金流动性需要都是有利的。

2010年权益总额增加155********.16，增幅97.90%，本期权益的增长主要体现在负债的增长，短期借款、应付款项增长是其主要方面。这给企业带来巨大的偿债压力，如不能如期偿还，会对企业信誉产生不良影响。由于增发股本，本期股东权益增加43.86%。对权益总额的影响为22.95%。

2，资产负债表主要项目分析：

（1）；货币资金，2010年货币资金增长了2893468574.83，增幅94.04%，这一方面与企业营销规模扩大带动货币增长有关，还与大批现金流出有关，本期应付票据增长340%，应付税金也增长119%，货币资金增加以备偿还债务之需。

（2）；应收票据，2010年增长了929302239.75，增加505.41%，系业务收入大量使用承兑汇票结算所致。

（3）应收账款，2010年增长1876391634.68，增加48.72%，

（4）存货，2010年存货增加2747737329.88.增幅93.48%，

（5）固定资产和在建工程，本期分别增加3199068482.30和1249859784.84，增幅244%，这主要是源于随着业务量增加，扩大生产规模。

（6）短期借款，2010年这项增加了4053830835.58，增幅430%，这说明由于企业扩大生产经营规模需要而大量举债

(7)，股本和资本公积，2010年前者增加3574470758，后者减少711415341.10。

二：利润表分析

利润增减变动水平分析；

（1）净利润分析，2010年三一重工实现净利润6938245636.19，较之09年增加了3794063781.4，这主要是由于2010年利润总额增加

4309346811.19，而10年所得税费用增加515283029.79，二者相抵，使

得净利润增加了3794063781.4.

（2）营业利润，2010年三一重工实现营业利润6896883960.75，比2009年.

增加162%，主要是由于挖掘机的高增长及汽车式起重机的注入。（3）利润总额分析，2010年实现利润总额6938245636.19，增长163%，这主要是2010年营业利润增长的原因，2010年营业利润增加162%，

同时营业外收入增加也是利润总额增加的有利因素，营业外收入增加

106064708.92，增长237%，但营业外支出不利影响使得利润总额减

少了69947304.26，增减因素相抵，10年利润总额为4309346811.19.。（4）

利润结构变动分析评价

由利润表可以看出本年度企业各项财务成果的构成情况，2010年公司营业利润占营业收入的比重为20.31%，比2009年增加4.41%，本年度利润总额增长

4.52%，比重达到20.43%。，从企业利润的构成情况看，盈利能力比上年都有小幅提高，从利润表结构图可以看出，营业成本和资产减值损失的下降是营业利润比重提高的重要原因。

三，现金流量表分析；

经营活动现金流量表总体分析；

从表格分析，2010年三一重工经营活动现金流入量增加.87，增长121%，主要是销售商品、提供劳务受到的现金增加了.87，占整个经营活动现金流入量比重高达97.85%。这也说明公司营销得力，提供的机械商品得到了认可。而经营活动现金流出量增长112.50%则是多方面的原因造成。首要的是因为公司购买商品、接受劳务支付的现金增加了.85，其次生产规模扩大导致了支付给职工的薪酬增加；最后，支付其他与经营活动有关的现金也是影响经营活动现金量增加的重要原因，占到了13.03%的比重。

经营活动现金流量表结构分析

（1）现金流入结构分析

三一重工2010年现金流入总量为.11，其中经营活动现金流入量为.29，占总量比重的82.56%，可见企业现金流入量主要有经营活动产生，说明企业营运能力强，提供的商品、劳务服务在社会上有较高的认可度，企业未来的业务发展潜力巨大，前景看好。

（2）现金流出结构分析；

三一重工2010年现金流出总量为.82，其中经营活动现金流出量比重为69.14%。由此可见企业的现金支出主要是为了扩大生产，提高业务量方面的支出，正是这种有利的现金支出支持下，公司的主营业务才得以蓬勃发展，公司盈利才可以不断增长。

四，所有者权益变动表分析

所有者权益变动表总体及主要项目分析分析

由表可以看出，2010年净利润增加5656515485.52，增长1581%，主要是由于销售量增加所致，其他收益2010年较09年实现正增长，增加额141304.36，在利润分配中2010年同2009年都为负分配且增长113.01%，主要是由于公司将营业利润投入扩大生产规模中。本年年末余额为9223739128，比去年增加4655446706.71，增长101.97%，主要是本期内销售增长利润增长的原因。

公司财务指标分析

一；盈利能力分析；

1，资本盈利能力分析

净资产收益率=总资产报酬率+（总资产报酬率-负债利息率）*负债/净资产*（1-所得税税率）

分析对象=71.64%-37.56%=34.08%

连环替代分析；

2009年：[18.24%+(18.24%-1.17%)*1.04]*(1-33%)=24.12%

第一次替代（总资产报酬率）：[30.68%+(30.68%-1.17%)*1.04]*(1-33%)=41.12%第二次替代（负债利息率）：[30.68%+(30.68%-1.54%)*1.04]*(1-33%)=40.86%第三次替代（杠杆比率）：[30.68%+(30.68%-1.54%)*0.52]*（1-33%）=30.71%2010年；[30.68%+(30.68%-1.54%)*0.52]*(1-25%)=34.37%

总资产报酬率变动的影响为；41.12%-24.12%=17%

负债率变动的影响；40.86%-41.12%=-0.26%

资本结构变动的影响；30.71%-40.86%=-10.15%

税率变动的影响；34.37%-30.71%=3.66%

可见，三一公司2010年净资产收益率比2009年净资产收益率提高

34.08%，主要是由于总资产报酬率提高引起的，总资产报酬率的贡献为17%，

其次企业负债筹资成本上升对净资产收益率带来的是负面影响，它使得净资产收益率降低了0.26%，所得税率的降低为净资产收益率的上升做出了贡献，使得净资产收益率上升了3.66%。

2，资产经营能力分析

由以上对比可以看出，三一重工近两年来的总资产报酬率在不断的小幅上升，呈现出一种稳定增长的态势，在于与自己的主要竞争对手徐工机械的比拼中，正是凭借这种稳中求进的发展策略，在2010年度在该指标上超越了徐工机械，这说明三一公司的资产经营能力在经过几年的设备更新，技术创新之后，公司盈利水平提高，效果得以彰显。

3，商品经营盈利能力分析

年都有所上升，说明企业利润增长速度大于成本费用增长速度。

经营盈利能力有所上升。

二；营运能力分析：

1，总资产营运能力分析

总资产收入率=营业收入/平均总资产*100%

2010年；.19/*100%=143.94%

2009年；.30/*100%=110.69%

差异：143.94%-110.69%=33.25%

2010年三一公司的总资产收入率比2009年上升了33.25%，反映出三一公司在整个经营过程中资产的利用率有所提高，表明企业的相关服务得到了社会上的认可，并进一步满足了社会发展对重型机械设备的需要。

2，（1）；流动资产周转速度分析

由上图可知，三一重工2010年应收账款天数比上年提高了21.82天，这说明三一重工的收款速度加快，资产流动性增强，由此可能带来坏账损失减少和收账费用降低。与竞争对手徐工机械相比较，三一公司的应收账款周转速度还是能够接受的，并在竞争中占据一定的优势，收账速度加快是在整个行业大环境下发生的。

（2）；存货周转速度分析

由上图可知，三一重工2010年存货周转率比上年0.68%，这表明企业经营得力，产品畅销，同时也可能与企业改变销售策略，适度增加赊账有关。再看与其竞争对手徐工机械的横向比较，三一重工近两年来存货周转率比徐工机械慢些，特别是在2009年差距比较大，但到了2010年两公司相差无几，表明三一公司在竞争中逐步赶超徐工机械。

3，固定资产利用效果分析

固定资产收入率=营业收入/固定资产平均值*100%

2010年34,105,755,833.17/4,548,848,604.33=749.77%

2009年16,540,631,362.36/2,949,314,363.18=560.83%

差异;749.77%-560.83%=188.94%

分析表明，2010年固定资产收入率比2009年提高了188.94%，这是企业的固定资产利用效率进一步提高，固定资产单位产值进一步提升的标志，反映出企业优化资产利用的努力得到了回报，有利于企业加快推进固定资产优化工程的步伐。

三；偿债能力分析

1，短期偿债能力分析

（1）流动比率分析

由趋势对比图可以看出，三一重工08年09年流动比率还比较高，但呈现出下降趋势，特别是10年继续下降并低于徐工机械，其主要竞争对手徐工机械经三年来呈现出稳步增长态势，从行业特点来看，机械设备的需求增加，行业内竞争激烈，使得三一企业增加投资提升竞争力，这必然导致流动资产规模较小，这是其流动比率低的一个重要原因。同时结合资产负债表的相关分析，日照港正在日益重视负债经营，充分利用财务杠杆效应，这也会对流动比率偏低产生影响。

但是我们也应该注意到作为其主要竞争对手的徐工机械在近三年的流动比率是逐步上升的，且流动比率都接近与1，并在10年超越三一企业，这表明徐工机械的短期偿债能力要强于三一企业，其经营风险也要相对低一些，因此，徐工机械的短期偿债能力值得引起我们的关注。

（2）现金流量比率分析

2，长期负债能力分析

（1）资产负债率分析

由以上趋势对比图可知，日照港近三年来大体呈现出稳步上升趋势，表明企业

的债务负担正在逐步加重，但我们又要联系到企业当前重视扩大负债经营这一现实状况，充分利用财务杠杆效应的一面。我们也因该注意到公司负债率能不断提高也间接表明了企业信誉良好，债券人对其偿债能力有信心。

从横向比较来看，三一重工和徐工机械这两个竞争对手在发展思想上呈现出截然不同的两种思路，三一近年来着力扩大负债经营，而徐工却反其道而行，有意对自己的资产负债率进行调控，更多依靠自有资金来发展。

（2），固定资产长期适合率分析

固定资产长期适合率=固定资产净值/股东权益+非流动负债*100%四，企业发展能力分析

1；股东权益增长率分析

股东权益增长率=本期股东权益增加额/股东权益期初余额*100%

2，营业利润增长率分析

营业利润增长=本期营业利润增加额/上期营业利润*100%

2010年；4,273,229,406.53/2,623,654,554.22*100=162.87%

2009年；1091664554.22/1,531,990,000.00*100=71.26%

差异；162.87%-71.26%=91.61%

三一重工在经历了2009年利润大幅增长之后，2010年较2009年又有大幅增长，比2009年提高了91.61%，是企业发展能力提升的表现。当然，我们也要注意三一企业在发展过程中有不稳定性存在，其未来的发展有赖于通过不断提高其自身的发展稳定程度来实现。

五，杜邦财务分析

杜邦财务分析体系分解图如下

净资产收益率71.64

总资产净利率26.13业主权益乘数2.27

销售净利率18.15总资产周转率108.34

净利润6,164,027,496.1

营业收入

33,954,939,0

营业收入

33,954,93

平均资产总额

.355

总收入

.8

总成本费用

.9

流动资产

20,436,75

非流动资产

10,904,01

营业收入

33,954,93

投资净收益

42,286,00

营业外收入

150,816,7

营业成本

21,441,83

营业税费

21,441,83

管理费用

1,921,501,

财务费用

298,327,2

资产减值损失

2,339,510.61

营业外支出

109,455,0

所得税

774,218,1

货币资金

5,970,395

应收账款

130376952.42

预付账款

6,581,766.75

其他应收款

7,005,595.23

存货

5,687,266

长期股权投资

197,943,1

固定资产

6,148,382

在建工程

637570035.44

杜邦分析的意义

净资产收入率指标是衡量企业利用资产获取利润能力的指标。净资产收益率充分考虑了筹资方式对企业获利能力的影响，因此它所反映的获利能力是企业经营能力、财务决策和筹资方式等多种因素综合作用的结果。

三一重工的净资产收益率在2009年和2010年出现大幅度上升，2010年比2009年上升了34.08%，企业的投资者在很大程度上依据这个指标来判断是否投资或转让股份，考察经营者业绩和决定股利分配政策。这些指标对公司的管理者也是至关重要的。

3，净资产收益率的分解过程；

（1）净资产收益率=权益乘数*总资产净利率

2009年：30.53%=1.92*15.90%

2010年：59.32%=2.27*26.13%

通过分析可以看出，该公司净资产收益率的变动在于资本结构的变动（权益乘数上升）和资产利用和成本控制出现变动（总资产收益率）两方面共同作用的结果。

⑵资产净利率=销售净利率*总资产周转率

2009年；14.36%*104.16%=14.96%

2010年；18.15%*108.34%=19.66%

通过分析可以看出2010年总资产周转率有所提高，说明资产的利用得到了比较好的控制，显示出比前一年较好的效果，表明该公司利用其总资产产生销售收入的效率在提高，总资产周转率提高的同时销售净利率的增加也促进了总资产净利率的增加。

（2）销售净利率=净利润/销售收入

2009年;2,369,963,714.73/16,495,879,324.30=14.37%

2010年;6,164,027,496.1333,954,939,086.19=18.15%

三一重工2010年较大幅度的提高了营业收入，但是净利润的上升幅度却很小，分析器原因是成本费用较多，从公司的财务数据表可知，全部成本从2009年的11,161,083,139.17元增加到2010年的21,441,837,544.23，比营业收入的增幅还高，达到92.11%。

2010年导致三一重工净资产收益率晓得原因是全部成本过大，也正是因为全部成本的大幅度提高导致了净利润提高幅度不大，而营业收入大幅度增

加，就引起了销售净利率的小幅增长，显示出公司销售盈利能力不强，销售利润率的低增长对净资产收益率偏低状况起了主导诱因的作用。

净资产收益率的分析评价

我们有基本财务数据表可以看到，三一重工的权益乘数上升了。权益乘数越大，企业负债程度越高，财务风险越大。这与前面对公司偿债能力的分析是一致的，是公司扩大负债经营的标志。

总之，对于三一重工来说，当前最为重要的就是要努力减少各项成本，控制成本支出上下力气。同时要保持自己较高的总资产周转率。这样，可以是销售净利率得到提高，进而使资产净利率有较大提高。

篇4：单位对管理者工作评价

单位对管理者工作评价

中层管理者工作能力评价表

一、专业技能

●是否具有本岗位所需的专业技能

●是否能够妥善处理团队内与本岗位相关的难题

●是否能够将本岗位技能在团队内复制

●是否能够突破本岗位专业技能瓶颈

二、工作效率

●是否总是主动提前高效完成任务，处理问题迅速、准确

三、工作质量

●是否理解工作内容准确，完全独立完成好岗位工作和交办

任务，工作质量突出，业务水平出众

四、创新与规划能力

●是否能够预见岗位所涉领域未来发展趋势和瓶颈

●是否能够积极探索和研究适用于岗位所涉领域各发展阶段

的运行模式

●是否能够突破现有技术瓶颈，探索和研究更高能效比的技

术手段

●是否能够独立制定岗位所涉领域具有核心竞争力的、可及

的、高能效的企业短期、中期以及长期发展规划

1

五、沟通协调能力

●是否能够在任何时刻保持积极的沟通心态，能够换位思考，

打破自我中心思维模式

●是否能够有意识的在团队内搭建高效、通畅的沟通机制，

而不依赖于外部驱动

●是否能够用心倾听各方意见，并根据实际情况及时反馈、

积极协调和配合部门间完成工作

六、团队管理能力

●是否能够全面而准确地制定效率的标准

●是否能敏锐地察觉目前工作水平同效率标准的差距

●是否能够合理计划和安排团队的工作任务，在工作开展过

程中纠正偏差

七、人才培养能力

●是否注重和建立企业内部人才梯队培养机制

●是否能在任务紧张的情况下，既保障进度可控，又实现梯

队培养

八、应急处理能力

●是否能在紧急事件发生时，快速反应、勇于承接

●是否能在紧急事件处理过程中，把握事态，合理组织或协

调资源及时、稳定、有序地开展处理工作，且不留隐患

●是否能够处理好应急管理过程中的常态与非常态关系

九、企业责任感

2

●是否将企业利益放在首位

●是否积极传播企业文化内涵，参与构建企业文化

●是否以身作则加强员工的企业责任感

十、工作主动性

●是否工作热情高涨，工作兴趣浓厚。勇于挑战、不畏困难，

为实现目标，竭尽全力。

十一、服从与执行

●是否服从上级工作安排，快速反应，坚决果断执行目标，

高效完成

十二、个人发展

●是否对自己的能力和判断有信心，愿意尝试有挑战性的工

作任务，经常对自己提出新的要求和目标，愿意承担更大

的责任，有清晰的个人的发展计划和培训需求

3

篇5：安全风险评价管理规定

1

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

安全风险评价管理规定

1.安全风险评价管理规定的目的

为了保证公司安全目标的实现，根据《中华人民共和国安全生产法》有关规定和危险化学品从业单位安全标准化工作的相关要求，结合本公司的实际情况，对安全风险评价进行规范化管理，从而促进安全风险评价体系的不断完善、安全管理的持续优化。

2.安全风险评价的依据

2.1现代系统的安全管理理论认为，一切事故总是可以预防的，安全管理必须从防止人的不安全行为和控制物的不安全状态，从企业的整体出发，把重点放在事故预防的整体效应上，实行全员、全过程、全方位、全天候的“四全”安全管理方法，使企业达到最佳安全状态。

2.2按照科学的程序和方法，从系统的角度出发对工程项目或工业生产中潜在危险进行预先的识别、分析、和评估，为制定基本防范措施和管理决策提供依据.

2.3通过事先分析、评价，制定风险控制措施，实现管理关口前移，实现左侧管理，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。

3.安全风险评价的范围

3.1新项目的规划、设计和建设、投产及试运行阶段；

2

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

3.2正常生产装置的各单元操作，安全操作规程和安全生产规章制度；

3.3在运行的生产装置进行较大改造后；

3.4非常规和异常的活动，如生产装置的开、停车操作、检修及局部改造等；

3.5发生事故及出现潜在的紧急情况；

3.6所有进入作业场所的人员的活动；

3.7工艺、设备、材料等各类变更。

3.8原材料、产品的运输和使用过程；

3.9作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

3.10丢弃、废弃、拆除与处置；

3.11气候、地震及其它自然灾害；

4.安全风险评价的频次及要求

4.1正常情况下对正常生产的装置安全风险评价每3年不少于一次；另每年需对已评价出的风险及控制措施内容进行一次评审，以保证其内容符合安全生产的需要。

4.2新装置开车之前必须进行全面的安全风险评价。

3

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

4.3生产装置技改后，必须对技改部分和涉及技改的相关环节进行安全风险评价。

4.4当生产出现异常情况时，必须及时对异常情况进行安全风险分析。

4.5停车超过三个月的生产装置，开车前必须进行安全风险分析。

4.6中、大修，停车大检修，必须在施工前进行安全风险分析。

4.7其它非常规活动开始之前。

5.安全风险评价的方法

5.1常用的评价方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、实效模式与影响分析（FMEA）、故障树分析（FIA）及事故树分析（ETA）等方法。

5.2本公司采用的评价方法是：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）相结合的方法。

6.安全风险评价的组织机构与管理要求

6.1各类安全风险评价的人员组织机构：

6.1.1新上项目规划、设计和建设阶段，由项目负责人组织公司内部相关人员或向外聘专业资质的安全风险评价公司，对项目进行可行性评价，安全设计和方案评审。

4

---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合

6.1.2新装置开车前或生产装置重大技改后的风险评价组织：

长：项目总负责人

组织部门：项目组

其它成员：研发部副总、生产技术部副总、安监部负责人、项目电气仪表工程技术负责人、生产部经理和参与项目建设、装置开车的各班组负责人等。

6.1.3发生重大异常情况的安全风险评价组织：

组长：公司总经理

组织部门：安监部

其它成员：责任部门分管副总及分管负责人、监管部门负责人、管理者代表、公司相关的中层管理人员和外聘技术专家等。

6.1.4生产装置定期工艺安全风险分析与评价：

组长：生产技术部经理

组织部门：生产技术部

其它成员：生产技术部副总、安监部负责人、三班生产调度、各班班组长及岗位操作人员。

6.1.5生产装置全部或局部停车的大、中修前的风险评价：

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合组长：生产副总

组织部门：生产技术部

组员：生产技术部经理、安监部负责人、各车间或各项目负责人、当班生产调度、各施工小组组长、班长。

6.1.6装置局部停车小修的工作过程危害分析组织：

组长：生产装置负责人

组织部门：各车间

组员：当班生产调度、各班班长和组员、作业组组长。

6.1.7日常电气仪表或设备检修前的风险评价或工作危害分析：

组长：机电仪负责人

组织部门：机电仪车间

组员：小组作业人员、生产装置配合的班组长、当班生产调度。

6.1.8各类变更的风险评价：

组长：变更申请的终审负责人

组织部门：变更需求部门

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合组员：与变更类型相关的部门负责人和各级审核人员。

6.1.9其它各类风险评价组织：

原料产品的运输、废弃物的处置由物流部负责组织进行风险分析；

作业场所的设施、设备、车辆由生产技术部负责组织进行风险分析；

各类安全防护用品、消防应急器材由安监部负责组织进行风险分析。

6.2对各类风险评组织的管理要求：

6.2.1进行上述各类活动时，必须先行组织进行与活动相关安全风险评价工作，组织工作由上述规定的评价组组长负责，主动召集相关人员进行安全风险分析与评价，不得以任何原因不组织进行风险评价工作，否则在进行上述工作的过程中，发生安全问题，组长将负有主要责任。

6.2.2各组员应积极参加相关的安全风险评价工作，提出自已的意见，配合做好安全风险评价工作，参与安全风险评价的人员，要严肃认真对待风险分析工作，须对风险分析的结果负责。

6.2.3上述风险评价组组机构，不因人员调动而而变动，只有在公司职能部门职责进行调整时，才需重新确定安全风险评价的组织。

7.本公司所采用风险评价工作流程

7.1工艺安全风险分析工作流程（主要针对3.1，3.2，3.3范围内容进行）

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---真理惟一可靠的标准就是永远自相符合（1）、由风险评价组的组长负责召集，相关范围人员进行工艺风险评价工作。

（2）、对生产装置的各个单元环节，按照工艺步骤，对照“工艺条件表”逐步进行危险性分析，找出本单元各种情况下存在危害及潜在的事故。

（3）、分析各类危害发生的可能性（P）和发生后影响的重要性（S），按照“高、中、低”的原则进行分等。

（4）、对有可能的生的、中度以上的危害，从工程技术、管理、培训及加强个个体防护等方面，采取控制施来降低或消除危害。

（5）、在风险分析的同时，明确各控制措施的完成时间、责任部门和责任人。

（6）、对采取采取措施后的危害发生的可能性进行评估，必须将风险降低到可以接收的程度。

7.2工作危害分析流程（主要针对3.2，3.4，3.5，3.6，3.8，3.9，3.10范围内容进行）：

（1）、检维修负责人或车间负责人，负责召集参加检修作业全体人员或车间相关作业人员，全部参加进行工作危害分析。

（2）、将检修作业或单元操作中的各个步骤进行明确通报，逐个步骤，分析各个过程可能带来的人员伤害、设备损坏或其它潜在事故。