建筑公司内部审核控制工作程序

篇2：装饰公司内部质量审核程序

1、总则

有计划、有组织地开展内部质量体系审核,验证质量体系的符合性和有效性,及时发现不符合事项,采取纠正措施,确保质量体系的有效运行。

2、职责

2.1由管理者代表组织领导内部质量体系审核工作。

2.2办公室负责编制内审计划,并组织计划的实施。

2.3各部门对内审中发现的不合格项进行整改,采取纠正措施。

3、程序概要

3.1为确保公司的质量体系正常有效运行,办公室负责制定了《内部质量体系审核控制程序》,并定期组织实施。

3.2办公室根据管理者代表的策划,编制内部质量体系审核计划,经管理者代表审核,总经理批准后,按计划定期开展内部质量审核工作。

3.3内部质量审核每半年进行一次,出现特殊情况可追加审核。审核范围与体系运行有关的所有部门及20个要素。

3.4内部质量审核员应经过培训、考核合格,具备审核员资格,实施审核时,应确保审核员与受审核方无直接责任。

3.5审核准备

3.5.1由管理者代表任命审核组长,并成立审核小组。

3.5.2由审核组长负责编制《审核日程安排表》,[[经管理者代表批准后,提前下发到有关部门和人员。

3.5.3审核组长对审核组成员进行任务分工,审核员编写《审核检查表》。

3.6审核的实施

3.6.1召开首次会议

由审核组长主持,受审核方中层以上领导参加,明确审核的目的和范围,介绍审核员任务分工,确认审核计划等。

3.6.2现场审核

审核员按《检查表》到被审核部门进行现场检查、收集客观证据,确定不合格项,并填写《不合格报告》。

3.6.3召开审核组会议

由审核组长主持,全体审核员参加,总结审核工作,确定不合格项及其分布。

3.6.4召开末次会议

由审核组长主持,公司领导和审核员参加。宣布审核的初步结论。

3.7编制《内部质量体系审核报告》。

a.审核报告由审核组长组织编制,主要内容包括:审核的目的、范围、依据、时间、审核人员、审核综述、不合格汇总分析。

b.审核报告经管理者代表批准后,由技质部下发到有关部门和人员。

3.8纠正措施

3.8.1审核小组在完成审核后,针对提出的不合格项建议采取纠正措施。

3.8.2对不合格制定的纠正措施,被审核单位应在规定期限内落实纠正措施。

3.8.3办公室组织审核组对被审核部门纠正措施的实施情况及其效果进行跟踪检查验证和评审,直至符合要求,并记录纠正结果。

3.9内部质量体系审核涉及到的有关记录等资料由办公室负责收集、整理、和保存。

4.支持性程序文件

Q/CS02-4.17-2000《内部质量审核程序》。

篇3：建筑公司的内部审核控制工作程序

建筑公司的内部审核控制程序

1目的

审核公司质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的运行及其结果的符合性与有效性,确保质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系持续有效地运行,并为质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系的改进提供依据。

2范围

适用于公司质量管理体系,职业健康安全和环境管理体系的内部审核。

3职责

3.1由总经理授权、管理者代表负责对审核方案管理的领导工作。

3.2综合管理部负责本程序的归口管理以及审核方案管理工作。

3.3由管理者代表负责组织内审,审核批准内审计划,任命审核组长,审核员,并规定其职责,将汇总后的审核结果提交管理评审。

3.4由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员,并根据计划适当分工。

3.5审核组成员在审核组组长组织下,制定审核专用文件,经审核组长审核批准后实施。

4管理内容与方法

4.1计划制订

一般情况下,内审在外审前或管理评审前进行,每年至少一次,两次间隔不超过12个月,审核应覆盖公司质量管理体系,职业健康安全和环境管理体系所涉及的各部门及全部管理过程。

当出现下列情况时,应及时进行内审:

--公司的组织或程序有重大变动时;

--发现质量、职业健康安全和环境管理无保障,例如出现重大质量,职业健康安全和环境事故或出现重大不符合,而主要原因为企业管理问题时;

--建立质量管理体系,职业健康安全和环境管理体系初期;

--公司认为应进行内部质量,职业健康安全和环境审核,以确保管理能力时。

4.2内审前准备工作

4.2.1管理者代表根据将审核的部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合格人选担任审核组长,由审核组长负责本次审核的具体组织工作。

4.2.2由审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员,并根据计划适当分工。

4.2.3由审核组长组织审核组成员,制定审核专用文件,包括:《审核实施计划》、《审核检查表》及相关记录标格等,经审核组长审核批准后实施。

4.2.4准备好审核所依据的文件。

4.2.5由审核组长提前一星期向受审部门发出本次《审核实施计划》,《审核实施计划》内容应包括:审核的目的,审核日期,审核范围,审核的依据,审核组长,审核组成员,具体日程安排以及资源需求等。

4.2.6受审部门收到《审核实施计划》后,如果对审核日期或主要的项目有异议,可在两天内通知审核组,经过协商可以再行安排。

4.2.7受审部门要确定陪同人员并做好必要的准备工作。

4.3审核实施

4.3.1审核的具体内容按照《审核实施计划》和《内审检查表》进行。

4.3.2审核组在进行首次会议,介绍审核计划,宣布审核组成员后,通过交谈,查阅文件,检查现场,收集客观证据,检查质量管理体系,职业健康安全和环境管理体系运行的情况。

4.3.3现场发现问题时,应当场让受审核部门主管或主管人员确认。

4.3.4审核结束时,由审核组长召开受审部门主管、有关人员及审核组成员末次会议,报告审核结果。

4.3.5审核组应负责对每个不符合项纠正措施的实施情况及有效性进行评价,跟踪,验证,并作出记录。

4.4审核报告的编制及内容

4.4.1由审核组长或授权的审核员编写《内部审核报告》,审核组长确认后签字,管理者代表批准后发放。

4.4.2审核报告的内容除包括审核计划的全部内容之外,还应包括:受审部门主要参加人员,审核综述,不符合项分布情况及其纠正措施要求,质量管理体系,职业健康安全和环境管理体系运行符合性,有效性评价,以及改进建议等。

4.5审核报告的发放范围

--最高管理者;

--管理者代表;

--综合管理部;

--受审部门。

--不符合项所涉及的相关部门。

4.6审核文件及记录的归档

整个审核工作结束后,审核组长负责整理内部质量管理体系,职业健康安全和环境管理体系审核中的下列文件记录,交综合管理部归档:

--审核实施计划;

--审核检查表;

--首次,末次会议签到表;

--审核记录表包括不符合项记录,不符合项汇总表;

--纠正,预防措施实施记录。

4.7管理者代表负责将整理汇总的内审结果提交管理评审。

5相关文件

《记录控制程序》

《纠正措施控制程序》

《预防措施控制程序》

6相关记录

《不符合项报告》

《审核实施计划》

《内审检查表》

《内审报告》

7附录

附录A流程图

附录B《不符合项报告》

附录A(资料性附录)流程图

附录B(规范性附录)不符合项报告

篇4：服装公司内部审核工作程序

1.目的

为查明质量管理体系活动和结果是否符合质量管理体系文件规定,以便及时发现存在的问题,采取纠正措施,使质量管理体系有效运行并得以保持。

2.适用范围

适用于本公司质量体系的内部审核活动。

3.定义和缩略语

3.1内审:质量管理体系内部审核。

3.2不合格项:不符合ISO9000:2000标准要求和本公司质量管理体系文件要求的事项。

3.3严重不合格:与标准相比系统存在漏洞或未按系统运作要求执行。

3.4轻微不合格:偶然性的失误,不影响整个运作程序的执行。

4.职责

4.1总经理负责批准"年度内审计划"。

4.2管理者代表负责年度内审计划的策划,审核"年度内审计划"和批准"内审实施计划";任命审核组组长和成员,核定审核小组成员的资格;并监控审核过程,批准纠正措施,向管理评审提交"内审报告"。

4.3企管培训部(或总经办)负责制定、组织实施"年度内审计划",汇总审核资料并归档;验证纠正措施实施的有效性。

4.4审核组长负责制定并组织实施"内审实施计划",向管理者代表汇报审核结果,并编写"内审报告"。

4.5审核组成员协助审核组长实施"内审实施计划"。

4.6相关部门按"内审实施计划"安排好审核接待及提供审核资料证据等工作,并对发现的不合格进行纠正,制订和实施纠正措施。

5.工作程序(附流程图)

5.1内审年度计划

5.1.1企管培训部(或总经办)负责编制"年度内审计划",报管理者代表审核、总经理批准。

5.1.2内审每半年一次,分上半年、下半年,按部门滚动审核。

5.1.3若公司有重大事件(如:重大质量异议、顾客投拆、组织机构变更)发生时,管理者代表可要求增加内审频次,或增加较重要的部门、问题较多的部门的审核频次。

5.1.4若因故无法如期实施审核时,应报请管理者代表核准后,方可延期或取消。

5.2每次内审的准备

5.2.1管理者代表选择具有内审员资格的人员成立审核组,任命审核组长。

5.2.2由审核组长制定"内审实施计划"(包括日程安排和审核小组的划分、成员的配置,人员配置依据审核员应与被审工作无直接责任关系的原则),报管理者代表批准。

5.2.3审核组提前一周将"内审实施计划"发给受审部门,受审部门按日程安排好接待人员和资料/证据的准备工作。

5.2.4审核组长组织审核组成员按"内审实施计划"的分工收集相关文件,编写"内审检查表"

5.3现场审核

5.3.1根据需要召开首次会议,首次会议由审核组长召集审核人员和受审部门参加,会议内容包括:

a.说明审核要求和范围,并对具体审核时间作最终定案;

b.确定各审核员分工和审核顺序方法;

c.决定审核后末次会议时间、地点及出席人员。

5.3.2审核员按"内审检查表"进行审核,通过与受审核部门人员面谈、查阅文件、检查记录、现场观察,进行抽样检查等方法寻找客观证据并将事实记录在"内审检查表"上。

5.3.3审核发现不合格时,审核员应当场取得受审核部门主管对不合格事实的确认,若有异议可由审核组长或由其提请管理者代表仲裁,不合格项经审核小组讨论确定后,由审核员填写"内审不合格项报告/纠正措施表"。

5.3.4审核组内部沟通,对审核结果作出汇总分析。

5.3.5末次会议

a.由审核组长对本次内审进行评价,并说明不合格项的数量和分类,可能时提出纠正措施计划的建议。

b.发出"内审不合格项报告/纠正措施表",要求各部门按《纠正预防措施程序》执行。

5.4内审报告

5.4.1审核组长根据内审的情况编写"内审报告";

5.4.2"审核报告"经管理者代表批准,向总经理报告,并分发有关部门;

5.4.3"审核报告"可作为管理评审的输入文件。

5.5纠正措施及其跟踪和验证

5.5.1被审核部门的负责人应针对收到的"内审不合格项报告/纠正措施表"及时分析原因,制订纠正措施并报告管理者代表审批。

5.5.2纠正措施的实施部门完成纠正措施后,将实施情况的证据填写于"内审不合格项报告/纠正措施表"上交企管培训部(或总经办)。

5.5.3企业管理部(或总经办)或由其委托审核组长、审核员对纠正措施进行跟踪、验证,并将验证事实记录在"内审不合格项报告/纠正措施表"。

5.6内审记录

内审形成的记录由企管培训部(或总经办)负责按年度收集,并按《质量记录控制程序》要求归档保存。

6.相关文件

6.1《纠正及预防措施管理程序》

6.2《质量记录控制程序》

7.质量记录

7.1年度内审计划

7.2内审实施计划

7.3内审检查表

7.4内审不合格报告/纠正措施表

7.5内审报告

篇5：电器公司内部审核工作程序

电器公司内部审核程序

1.目的

以验证各项质量活动和有关的结果是否符合计划的安排,确保质量体系是否持续有效运行,并为质量体系改进提供依据。

2.适用范围

适用于本企业内部体系审核活动的控制。

3.职责

综合部是内部质量审核的主管部门,每年至少进行一次内部质量审核且时间间隔不超过十二个月,必须保证内部质量审核的客观性和公证性,其它相关部门配合执行。

4.工作程序

4.1审核小组的组成

4.1.1审核员的确认

由管理者代表确定熟悉本企业内部情况并具有内部审核员资格的合格人员组成内审小组,确定组长并发文通知。

4.1.2审核小组组长职责:

①按本程序要求负责准备,实施及报告审核工作,编制审核计划;

②协调、组织好整个审核工作;

③决定审核结论,主持编写审核报告;

4.1.3审核小组成员职责:

①准备实施及报告审核工作,并做好现场审核计划;

②发现不合格时,填写不合格报告;

③支持配合组长工作;

4.2审核准备

4.2.1每次审核前,由审核组长制订内部质量审核计划,报管理者代表批准并予以实施,其内容包括:

①审核的目的、范围、依据;

②审核的时间安排;

③受审部门及项目安排等;

④安排审核时,应当考虑前次内审结果。

4.2.2文件的准备

①审核前由综合部提供审核所需文件和资料,由审核组长组织学习;

②审核员负责准备、审核时用的"审核检查表"和其它用品。

4.2.3审核的通知

审核组长应提前一周向受审核部门发放本次审核的计划,受审部门如对审核安排有异议,可在接到通知两天内通知审核组,经过协商可另行安排。

4.3审核的实施

4.3.1审核的实施时间按"审核计划"进行,具体内容按"审核检查表"的要求进行。

4.3.2审核员通过交谈,查阅文件,检查现场,收集证据等方式进行检查质量体系的运行情况并做好记录。

4.3.3现场发现不合格应填写"不合格报告"并由被审核部门负责人确认。

4.3.4审核结果由审核组长召开受审部门负责人及有关人员、审核组成员会议宣布审核结果。

4.4审核报告

4.4.1审核组长或其授权审核员编写"审核报告",经管理者代表批准后发送到有关职能部门。

4.4.2审核报告内容包括:

①受审核部门、审核目的、范围、日期;

②审核依据文件;

③审核员和受审部门参加人员;

④审核综述;

⑤不合格项分析;

⑥管理者代表批准。

4.4.3审核报告发放范围

①总经理、管理者代表;

②内审小组成员;

③受审部门;

④不合格项涉及的相关部门。

4.5审核后的改进及验证

受审部门在收到审核报告后,对不合格项,按"纠正和预防措施控制程序"中有关要求采取措施,由管理者代表予以验证。

4.6内容完成后的所有记录由审核组长交给综合部,按"记录控制程序"予以妥善保管,审核报告应提交管理评审。

5.记录

5.1QR-81201审核计划

5.2QR-81202审核检查表

5.3QR-81203内审报告

5.4QR-81204不合格报告