电网公司营销安全风险防范管理规范

第一章?总?则

第一条?为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针,加强营销安全风险防范与管理,防止营销安全和经济事故的发生,制定本规范。

第二条?本规范用于指导公司各区域电网公司、省(自治区、直辖市)电力公司以及所属供电企业,建立营销安全风险防范与管理机制,规范风险防范措施与管理要求,有效降低和化解营销安全风险。

第二章?风险分类

第三条根据营销业务特点,营销安全风险归类为供用电安全风险、电费安全风险、现场作业安全风险、供电服务安全风险和营销自动化系统安全风险。

第四条供用电安全风险是指在电力供应与使用过程中,因业扩报装管理不规范、客户电气设备带缺陷运行、重要客户安全隐患未及时有效治理、未依法签订并履行供用电合同等原因,引起的客户设备损坏、人身伤亡、异常停电等安全用电事故风险。主要包括:

(一)业扩管理风险:因用电项目审核不严、客户重要负荷识别不准确、供电方案制定不合理、受电工程设计审核不到位、中间检查和竣工检验不规范等原因,引起的重要客户供电方式不符合安全可靠性要求、客户受电装置带隐患接入电网等风险。

(二)安全用电服务风险:因未履行用电检查责任、客户拒绝整改安全隐患、保供电方案不完善等原因,引起的客户受电装置带隐患运行、保供电任务不能圆满完成等风险。

(三)重要客户安全风险:因重要客户备用电源和自备应急电源配置不到位、非电性质保安措施不完备、隐患排查和治理不彻底等原因,引起的重要客户供电中断、突发停电不能有序应对等风险。

(四)法律风险:因供用电合同条款不完备、产权归属与运行维护责任不清晰、合同未签或过期、停限电操作不规范等原因,引起的客户安全用电事故由供电企业承担相应的法律责任等风险。

第五条电费安全风险是指在电费管理过程中,因国内外经济形势变化、抄核收管理不规范、电价政策执行错误、社会代理收费机构拒收客户现金缴纳电费等原因,引起的电费纠纷、电费差错、电费欠收等风险。

(一)欠费风险:因用电企业关停、破产、重组、转制,客户经营状况不良,客户流动资金紧缺,客户转租,政府拆迁,社会稳定等原因,引起的电费不能及时回收等风险。

(二)管理风险:因抄核收管理制度不健全或执行不到位等原因,引起的电费差错、电费资金被截留或挪用、职务犯罪等风险。

(三)抄表风险:因抄表数据差错,漏户等原因,引起的电费纠纷、电费差错、客户拒缴电费等风险。

(四)核算风险:因电费计算规则或计算电费相关参数错误等原因,引起的电费纠纷、电费差错风险。

(五)发票风险:因电费发票管理不规范,存根、收据、银行回单等未按规定处理等原因,引起的发票丢失、发票虚开等风险。

(六)收费风险:因走收安全防范措施不到位、欠费催缴不力、收费管理不规范等原因,引起的电费不能及时足额回收、形成呆坏帐或呆坏账非法核销、电费损失、人身安全等风险。

(七)法律风险:因电价政策执行错误、供用电合同中电费结算及缴纳条款不规范等原因,引起的被行政处罚乱收费、媒体曝光等风险。

(八)合作单位风险:因社会代理收费机构拒收客户现金缴纳电费等原因,引起客户缴费难造成的欠费、客户投诉等风险。

第六条现场作业安全风险指在装表接电、用电检查、计量装置现场检验或故障处理等现场作业过程中,因管理措施不到位、违反现场安全操作规定、错接线等原因,引起的人身伤害、设备损坏、计量差错等风险。

(一)管理风险:因管理措施缺失等原因,引起的现场作业误操作造成设备损坏、人员伤亡等风险。

(二)装拆风险:因装拆计量装置工作中发生走错工作间隔、带电操作、接线错误、电能计量装置参数及电能表底度确认失误等原因,引起的人身触电伤亡、二次回路开路或短路故障、计量差错等风险。

(三)现场检验风险:因走错工作间隔、装设临时电源不当、试验接线或登高操作不慎、互感器现场检验防护缺失等原因,引起的人身触电、高坠伤亡、开路或短路故障造成设备损坏等风险。

(四)电能计量异常处置风险:因现场校验结果确认不当、故障与异常情况未经客户有效确认、窃电或违约用电处置不当等原因,引起的电量损失、客户投诉等风险。

(五)实验室工作风险:因检定过程中误操作、耐压试验防护不到位、未按规程实施检定等原因,引起的人身安全与设备损坏事故、检定质量偏差等风险。

国家电网公司营销安全风险防范工作手册

一供用电安全风险防范与管理

1业扩管理风险

1.1用电项目审核不严

1.2重要负荷识别不准确

1.3供电方案制订不合理

1.4客户受电工程设计文件审核不到位

1.5中间检查与竣工检验不规范

1.6客户业扩报装资料保管不当

2用电安全服务风险

2.1用电检查不规范

2.2日常用电检查过程中用电方不配合检查

2.3用电检查中未能发现安全隐患或未开具书面整改通知单

2.4用电方拒绝整改用电安全隐患

2.5保供电问题

3重要客户安全风险

3.1重要客户认定问题

3.2单电源供电问题

3.3自备应急电源管理问题

3.4非电性质保安措施问题

3.5隐患排查和治理问题

3.6突发停电应急处置问题

3.7隐患档案管理问题

4法律风险

4.1未与客户签订供用电合同或合同超过有效期

4.2合同签订的主体不合法

4.3合同附件不完整、必备条款不完善

4.4产权归属与运行维护责任问题

4.5供电方采取停电时受到诸多外部因素干预

4.6“有序用电方案”的制定与效力问题

4.7“限电序位表”的制定与效力问题

二电费安全风险防范与管理

1欠费风险

1.1用电企业关停、破产、重组、转制

1.2客户欠交电费或恶意欠费

1.3拆迁户电费回收

1.4物业管理区域公用电电费回收

2电费管理风险

2.1抄表管理不规范

2.2核算管理不规范

2.3收费制度建设落后

2.4抄、核、收混岗

2.5电费账户失控

2.6职务犯罪

3抄表风险

3.1抄表差错

3.2漏户、黑户

4核算风险

4.1电费计算差错

5发票风险

5.1发票管理不善、丢失

5.2增值税发票虚开

6收费风险

6.1走收电费安全

6.2欠费催缴不力

6.3陈欠电费台账混乱、呆坏账非法核销

6.4电费违约金损失

6.5电卡表安全

6.6电费现金管理风险

7法律风险

7.1电价政策执行错误

7.2缴费模式

7.3无法采取停电措施

7.4电费结算条款不规范

7.5欠费停电执行不规范

8合作单位风险

8.1合作单位拒收

8.2合作代收点撤销

8.3合作单位收费信息网络建设、维护不能满足需求

三现场作业安全风险防范与管理

1管理风险

1.1人员健康管理疏漏

1.2作业人员工作安排不当

1.3职业道德教育缺失

2装拆风险

2.1走错工作间隔

2.2电流互感器二次开路

2.3电压回路短路或接地

2.4倒送电

2.5接户线带电作业差错

2.6电能计量错接线

2.7擅自操作客户电气设备

2.8电能表底度确认不到位

3现场检验风险

3.1走错工作间隔

3.2装设临时电源不当

3.3接线时误碰运行设备

3.4互感器现场检验防护缺失

3.5互感器现场试验接线高坠

4电能计量异常处置风险

4.1现场校验结果确认处置不当

4.2故障情况未经客户确认

4.3电能计量装置封印异常处置不当

4.4窃电处置风险

5实验室工作风险

5.1设备误操作

5.2交流工频耐压试验

5.3仓库物件搬运

5.4检定质量发生偏差

四客户服务安全风险防范与管理

1服务意识与技能风险

1.1服务意识淡薄

1.2服务技能欠缺

1.3违反“十个不准

2服务质量风险

2.1服务形象受损

2.2信息披露不透明

2.3“三不指定”未执行

2.4“一口对外”未实行

2.5抄表收费服务随意

2.6业务办理时限过长

2.7停限电公告不及时

2.8延伸有偿服务不规范

3服务事件处置风险

3.1投诉、举报处理不当

3.2负面事件化解不作为

3.3新闻舆论应对不及时

五营销自动化系统安全风险防范与管理

1系统故障风险

1.1设备损坏

4.1提高认识,培养营销人员综合业务素质

充分认识营销安全风险防范工作中人的重要性,要加强营销人员思想教育与业务培训工作。特别是对容易被忽视与防范难度较高的风险,要制定具体的培训计划和方案,以考核评价等方式保障培训效果,提高营销人员安全风险防范意识和防范技能。

4.2建立制度,细化完善工作标准与规范

加强营销工作标准与制度建设,将营销安全风险防范措施体现在有关工作标准与规范当中。各单位要结合本单位实际,分析不同风险点与营销业务具体工作环节的关系,以工作标准、作业指导书等营销工作标准化载体,将营销安全风险防范措施落实到具体工作中。

4.3强化执行,抓实风险防范措施的落实

注重营销安全风险的防范管理,以管理手段保障风险防范措施的贯彻落实。各单位要明确营销安全风险管理的职责分工,对风险的预警、上报、防范处理等环节细化监督管理体系,保障风险防范的有效性,防止风险后果的形成。

4.4持续改进,不断探索完善风险防范的内容与方法

密切关注法律法规、国家政策、管理体制与社会环境的发展变化对营销工作的影响,及时调整营销安全风险防范内容,探索研究新的风险防范措施与方法,从风险点识别、防范措施、管理制度等方面不断补充完善风险防范与管理体系,确保具有持续性和适用性。

为深入贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”方针,加强营销安全风险防范与管理,防止营销安全和经济事故的发生,营销科全体人员自学《国家电网公司营销安全风险防范与管理规范》和《国家电网公司营销安全风险防范工作手册》。

营销安全风险主要分为:供用电安全风险、电费安全风险、现场作业安全风险、供电服务安全风险和营销自动化系统安全风险。营销安全是国网公司安全工作的重要组成部分,学习此规范与手册有助于有效降低和化解营销安全风险。

同时建立营销安全风险防范与管理工作的监督检查制度,定期组织自查与抽查、开展营销安全风险评估,掌控营销安全风险防范与管理情况,加强风险管理过程监控,及时发现存在的问题并采取有效措施予以解决,切实提高风险防范与管理工作的有效性。