OHS体系事故事件不符合纠正预防措施

篇2：公司EMS程序文件:不合格纠正预防措施控制程序

公司EMS程序文件范本:不合格、纠正与预防措施控制程序

十三.不合格、纠正与预防措施控制程序

1.目的与适用范围

为了纠正、预防不合格项的发生,特制定本程序。

本程序适用于公司环境管理体系中不合格项的纠正与预防工作。

2.引用标准和文件

《ISO14000:1996环境管理体系―规范及使用指南》

《ISO14000:1996环境管理体系―原则、体系和支持技术通用指南》

3.职责

3.1推行办负责监督落实各单位纠正预防措施的执行情况。

3.2各单位负责预防措施的制定和实施。

4.程序

4.1不合格项的调查/确定

4.1.1通过对各单位的日常监督、审核及内部审核/管理评审,发现不合格或潜在不合格。

4.1.2对不合格的发现,应考虑以下原因:

a.对环境方针的符合情况;

b.策划过程的符合情况;

c.实施与运行的符合情况;

d.存在的潜在事故;

e.社区抱怨;

f.不合格项的跟踪情况。

4.1.3必要时,运用统计技术确定产生不合格的原因。

4.2不合格分类

根据不合格项的发生情况,可分为:

a.不符合ISO14000标准;

b.不符合环境体系文件的要求;

c.实施过程无效,未达到预期效果。

4.3纠正、预防措施的制定

4.3.1推行办确定不合格事实,并形成“不合格项报告”,下发有关单位。

4.3.2相关单位接到“不合格项报告”后,针对性地制定纠正/预防措施,并将其反馈到推行办。

4.3.3纠正、预防措施中应明确产生不合格的原因,并确定整改方法、期限、责任人,同时考虑到经济性和可行性,并对潜在不合格提出控制要求。

4.3.4措施应切合实际情况,并能消除不合格产生的影响,且便于持续改进。

4.4纠正和预防措施的实施

责任单位根据纠正和预防措施中具体要求,组织实施。

4.5整改情况的跟踪

4.5.1推行办对纠正和预防措施执行情况进行跟踪检查,以验证其效果。

4.5.2根据整改的具体情况,推行办可对纠正和预防措施执行情况提出建议或写出报告,上报管理责任者。

4.5.3对于纠正和预防措施执行不利的单位和个人,推行办给予响应的处罚。

4.5.4对于有效的纠正和预防措施,由推行办将其纳入体系文件,并进行管理评审。

5.支持性文件、作业文件

篇3：纠正和预防措施控制工作程序

精制加工有限公司--程序文件

纠正和预防措施控制程序

1目的

为了消除产生不合格及潜在不合格的原因,防止类似不合格再次发生及可能的不合格的发生,做到质量改进、污染预防及职业健康安全的控制,为此公司制定并执行《纠正和预防措施控制程序》。

2范围

2.1本程序规定了采取纠正和预防措施的步骤和方法。

2.2本程序适用于质量、环境及职业健康安全管理体系实施和产品实现过程产生不合格及潜在不合格时,为防止不合格的重复发生及潜在不合格的发生而采取纠正和预防措施的活动。

3职责

3.1管理者代表负责组织内、外审和管理评审中不合格项所涉及的部门制定纠正措施并实施验证。

3.2各主管部门负责组织有关部门对出现的不合格制定纠正预防措施并实施效果验证。

3.3涉及多个部门的因素由管理者代表组织有关部门共同协商制定相应措施,并组织进行验证。

4程序要求

4.1采取纠正预防措施的时机。

4.1.1当出现以下情况时,应考虑实施纠正措施:

a、顾客提出抱怨;

b、内、外审发现的不符合;

c、管理评审或数据分析后提出的改进要求;

d.水、气、声、固体废弃物出现异常污染现象;

e、相关方出现环境问题投诉;

f、出现法律、法规不符合现象;

g、目标、指标出现偏差;

h、管理方案执行出现偏差;

i、水、电、原材料等能源、资源出现浪费现象;

j、安全管理人员巡检中发现的不符合。

k、职工在生产实践中发现的不符合。

l、事故调查时发现的不符合。

4.1.2是否采取纠正预防措施的原则是:充分考虑不合格的影响程度,并且与所要采取的纠正预防措施相比较(即:如果不采取纠正预防措施将面临的风险,采取纠正预防措施能够得到的利益以及将要花费的成本)。

4.2评审(潜在)不合格

4.2.1发生(潜在)不合格(包括顾客抱怨)后,首先组织评审不合格。

4.2.1.1有关顾客投诉的产品不合格由品保部组织评审。

4.2.1.2内审、外审和管理评审中发现的不合格由组织者代表组织相关部门评审。

4.2.2评审的主要目的是分析不合格的属性,即:

a、管理的问题;

b、执行的问题;

c、设备的问题;

d、技术的问题;

e、原料的问题;

4.3确定(潜在)不合格原因

4.3.1根据评审的分析结果,确定造成不合格的根本原因。

4.4评价纠正预防措施

4.4.1针对发现的(潜在)不合格原因,制定纠正或预防措施。

4.4.2管理者代表组织各相关部门,对纠正预防措施进行评价。

评价的目的主要有:

a、考虑所遇到的(潜在)不合格的有关情况,评价是否实施纠正预防措施;

b、所采取的措施能否有效;

4.5实施纠正预防措施

4.5.1根据评价结果,确定并实施所需的纠正或预防措施。

4.6记录结果

4.6.1将纠正预防措施的实施结果记入《纠正和预防措施报告》。

4.6.2记录必须能够真实反映分析的不合格原因、采取的措施及实施的结果。

4.7评审纠正预防措施

4.7.1措施实施后,主管部门组织对措施的实施结果进行评审。

4.7.2通过评审主要确定纠正预防措施的实施是否符合要求,尤其是评审措施是否有效,确定已消除了造成(潜在)不合格的原因。

4.7.3措施实施情况及结果,应由各相关部门提交管理评审。

4.8措施实施过程中产生的有关记录,由各部门按照《记录控制程序》进行收保存。

5相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《不合格品控制程序》

6记录

6.1《纠正和预防措施报告》

篇4：化工公司纠正和预防措施程序

化工公司纠正和预防措施程序

1.目的

对存在的或潜在的不合格因素进行调查分析,采取适当的措施以防止问题再发生或避免发生,确保质量管理体系正常运作,并体现其有效性。

2.适用范围

适用于本公司所有部门的运作。

3.职责

3.1相关部门:负责原因分析,并提出纠正和预防措施及执行措施。

3.2ISO办公室:负责对责任部门提出的对策进行效果追踪确认。

3.3管理者代表:负责对追踪效果的审核。

4.定义

4.1纠正措施:是对已经出现的不合格采取的措施,以防止再发。

4.2预防措施:是对潜在的不合格采取的措施,以防止发生。

5.作业内容

5.1纠正和预防措施作业流程

权责作业流程主要内容摘要表格

相关部门收集不合格内容对显在和潜在的不合格项纠正和预防措施报告

相关部门原因分析责任部门接收并分析纠正和预防措施报告

相关部门措施执行责任部门执行改善纠正和预防措施报告

被授权部门验证有效性被授权人或部门进行纠正和预防措施报告

相关部门结案主管人员视有效性纠正和预防措施报告

5.2流程说明:

5.2.1收集不合格内容(收集时机及内容)

5.2.1.1进货检验:对进料检验过程所发现的严重不合格品,不良率超过允收水准时,由物流部通知采购向相应供货商发出"纠正和预防措施报告",要求供货商改善。

5.2.1.2服务过程:在服务过程中出现的严重产品质量问题或服务质量问题,由ISO办公室向相关部门发出"纠正和预防措施报告"。

5.2.1.3过程监视和测量发现的问题:服务质量评定过程中,发现严重问题时,由ISO办公室向责任部门发出"纠正和预防措施报告",要求责任部门进行改善。

5.2.1.4客户抱怨(对服务等人为情形):接收到客户抱怨后,ISO办公室应会同其它部门进行分析,对责任部门发出"纠正和预防措施报告",要求其改善。

5.2.1.5内部质量审核:内审中发现的不符合项,按《内部审核程序》执行。

5.2.1.6管理评审:管理评审输出所提到的改进措施,由管理者代表或授权人发出相应的"纠正和预防措施报告",要求相关部门进行改善。

5.2.2原因分析:相关部门接到"纠正和预防措施报告"后,应立即进行合适的可操作的原因分析,采取该措施时通常利用5M1E工具。

5.2.3纠正和预防措施执行:各部门针对所采取的纠正和预防措施进行执行作业,必要时应利用5W1H的操作技巧。

5.2.4纠正和预防措施执行情况验证:被授权部门针对所采取的纠正和预防措施进行验证作业,若验证其措施执行不可,则要求该部门重新改善。

5.2.5结案:对上述所提列的措施改善效果明显的,必要时可修改相关程序或作业指导书,使其形成标准化,指导相关人员进行作业。

5.3本程序所涉及的资料,经相关部门整理后,提交管理评审,由文控保存三年。

6.附件

6.1附件一、纠正和预防措施报告

7.参考文件

7.1产品及服务过程监视和测量程序

7.2销售服务管理程序

7.3不合格管理程序

7.4客户满意度调查程序

7.5内部审核程序

7.6文件管理程序

篇5：公司纠正预防措施控制工作程序

公司纠正预防措施控制程序

⒈目的:

消除实际或潜在不合格原因,防止类似问题再发生或预防问题的发生,不断改进质量体系和提高产品质量。

⒉范围:

适用于各部门采取实施、验证纠正和预防措施的控制。

⒊职责:

3.1管理者代表负责对公司范围内的质量体系不合格(潜在不合格)组织协调并组织纠正和预防措施的制定、检查、跟踪验证。

3.2生产部负责产品质量不合格(潜在不合格)的处理、跟踪、验证工作。

3.3各部门、工段负责本部门所采取的纠正和预防措施的实施。

⒋工作程序:

4.1纠正措施信息收集

4.1.1纠正措施信息收集和分析:

①业务部经理负责收集客户投诉信息、产品退货信息,作好相应记录并把信息反馈至全质办;

②生产部经理负责收集进货检验、工序检验、成品检验、产品质量不合格信息,作好记录反馈至管理者代表;

③管理者代表负责收集质量体系审核时的不合格信息,并作好记录;

④各部门负责人负责收集本部门质量体系的不合格信息、作好记录反馈至管理者代表;

⑤管理者代表将有关信息汇总后报告总经理。

4.1.2不合格原因的分析和判断。

4.1.2.1管理者代表负责每季一次召集业务部、技术部、质保部、生产部、采购部等部门人员对客户投诉、质量审核不合格原因进行分析。

4.1.2.2外购、外协、半成品、成品的不合格由生产部负责组织分析,生产部无法解决时上报总经理,由总经理会同技术部、生产部有关人员共同分析。

4.1.2.3退货产品须由检验组进行检测并作记录,由总经理组织有关部门分析原因,防止再发生。

4.1.2.4当出现以下外部不符合时,公司必须按顾客的规定的方法作出纠正和预防措施,并作记录:

①第三方对公司质量体系进行认证时出现的不符合;

②产品外观、包装出现不合格时。

4.1.2.5各部门领导负责对本部质量体系不合格原因分析。

4.1.2.6发生严重不合格时,涉及到质量体系不合格时,由管理者代表组织有关部门人员进行分析;涉及到产品质量不合格时,由生产部经理组织有关部门人员进行分析,并举一反三,以消除其他类似过程和产品中存在的不合格原因。

4.2预防措施信息的收集和分析

4.2.1业务部经理负责收集客户服务报告质量信息,进行统计分析、原因归类,技术部做好配合工作。

4.2.2生产部经理负责收集进货检验、工序检验、成品检验产品质量潜在不合格信息,进行统计分析、原因归类。技术部做好配合工作。

4.2.3质保部收集审核结果潜在不合格信息,技术部分析。

4.2.4其他部门负责人负责收集本部门质量体系潜在不合格信息,并将分析结果上报管理者代表。

4.2.5管理者代表在下列情况下,应组织有关部门研究,采取预防措施:

①客户对服务活动提出意见和建议时:

②成品的合格率低于质量目标时:

③外购、外协件、半成品让步接收影响成品质量时;

④生产设备出现系统性误差时;

⑤有发生质量事故的隐患时。

4.3纠正和预防措施的实施

4.3.1外购、外协件的不合格由采购部组织实施;半成品、成品的不合格(潜在不合格)由生产部经理组织实施。

4.3.2客户的投诉报告及意见、建议、质量体系审核的不合格(潜在不合格)由管理者代表组织实施。

4.3.3各部门负责人组织实施与本部门质量体系有关的不合格。

4.3.4各部门负责人必须在信息收集后3天内组织实施纠正和预防措施,把不合格(潜在不合格)的分析结果及纠正和预防措施要求填写到纠正和预防措施计划表上,落实措施责任人员,并把书面结果上报管理者代表。

4.3.5管理者代表督促相关部门必须按不合格的风险程度采用防错方法进行纠正和预防。

4.4纠正和预防措施的跟踪和验证。

4.4.1质量体系不合格(潜在不合格)整改的跟踪和验证。

4.4.1.1由管理者代表组织与不合格(潜在不合格)无直接责任关系的人员,对纠正和预防措施进行跟踪和验证,并将跟踪和验证结果记入纠正和预防措施计划表上。

4.4.1.2如纠正和预防措施效果不明显则进入下一个循环,即从本程序控制4.2开始,采取更有效的纠正和预防措施。

4.4.2产品质量的不合格(潜在不合格)的整改由生产部经理组织跟踪和验证,工作程序同本程序4.4.1。

4.5跟踪验证后,管理者代表将跟踪验证结果整理归档,提交管理评审,以此作为文件更改的依据。

⒌相关文件:

5.1QS/TSB21301-20**《不合格品控制程序》

5.2QS/TSB21701-20**《内部质量审核程序》

⒍相关表单:

见清单。