EHS管理体系各级职责

篇2：HSE管理体系认证审核程序

HSE管理体系认证是依据审核准则,由获得认可资格的认证机构对受审核方的HSE管理体系实施认证及认证评定,确认受审核方的HSE管理体系的符合性及有效性,并颁发认证证书与认证标志的过程。

认证审核实施基本过程包括:申请及受理、预审核、认证审核、纠正措施的跟踪、审批发证与证后监督六个方面(图1)

图1HSE管理体系认证工作流程图

一、认证的申请及受理

1.提出申请

符合HSE管理体系认证基本条件的企业如果需要认证,则应以书面形式向认证机构提出申请。

申请HSE管理体系认证的企业应具备下列基本条件:

(1)申请方需要具备独立的管理职能或为独立核算的实体;

(2)已按SY/T6276-1997标准含职业安全卫生管理体系标准建立了HSE/OSH管理体系,实施运行至少三个月,并完成至少两次内部审核和一次管理评审;

(3)当年无特大事故(工业、交通、火灾、污染、职业卫生),近两年内千人死亡率,千人重伤率达到考核标准,其他安全、环保和健康指标达标、符合国家和地方要求。

2.申请组织应提交的文件

申请组织应提交的文件

申请组织在拟申请认证审核前三个月,应向认证机构提交下列文件资料,以供认证机构评审申请组织是否具备认证审核的条件:

(1)HSE/OSH认证书面申请书,申请认证范围;

(2)申请方同意遵守认证要求,提供评价所需要的信息;

(3)具备独立管理职能或独立核算实体的证明复印件(如:营业执照)及有关人力资源和技术资源;

(4)主要活动、产品和服务的工艺流程图;

(5)HSE/OSH管理手册、程序文件(含作业文件和记录清单)必要时,提交作业文件;

(6)健康、安全与环境初始评价报告(含主要危害和影响场所清单);

(7)已编制的项目HSE作业计划书、风险评价报告清单;

(8)近两年未发生重大及以上事故的上级主管部门的证明。

3.申请受理

认证机构收到申请材料之日起一个月内作出是否受理申请的决定,并制定审核计划,对申请材料进行审查,判断企业是否符合认证审核的条件。对未通过审查的企业,认证机构通知企业进行补充、纠正;不具备条件的;认证机构签发不受理通知书;认证机构应说明不受理的理由。对于通过审查的组织,签发受理申请通知书。

4.合同评审

申请受理后,双方签订HSE管理体系认证合同。认证机构应就申请方提出的条件和要求进行评审,确保:

(1)认证机构的各项要求规定明确,形成文件并得到理解;

(2)认证机构和申请组织在理解上的分歧已被消除;

(3)认证机构有能力在拟认证的范围和活动现场内实施认证并能满足申请方的其他具体要求(如申请组织使用的语言,申请方认证范围内所涉的专业等)。

5.认证各方的职责

在认证过程中,应对认证各方的职责加以明确。

1)审核组的责任

挑选审核组成员,保证审核组具备实施审核的经验与技能,应考虑到:

(1)审核员的资格要求;

(2)所需人数,小组成员的语言能力和技能;

(3)有待审核的组织、过程、活动或职能的类型;

(4)认证与认可机构的要求;

(5)小组成员与受审核方之间可能存在的利益冲突。

2)认证机构的责任

(1)决定是否需要审核;

(2)与受审核方接触,取得充分合作并启动审核;

(3)确定审核目的;

(4)选派审核组长,对审核组的组成予以审批;

(5)与审核组长商定审核范围;

(6)提供开展审核所需要的权限与资源;

(7)批准健康、安全与环境管理体系审核准则;

(8)批准审核计划;

(9)接受审核报告。

3)受审核的责任

受审核方的责任和活动应包括:

(1)视需要向员工传达审核的目的与范围;

(2)选派负责胜任的人员配合审核组的工作,担任现场向导,让审核员了解健康、安全及其他有关要求;

(3)向审核组提供必要的条件,保证审核的有效进行;

(4)应审核员的要求,为他们提供接触设施、员工、有关信息和记录的便利条件;

(5)协助审核组实现审核目的;

(6)接受审核报告副本。

二、审核的策划与准备

认证机构在接受申请方的认证申请后,为保证审核工作的有效性,应做好审核前的策划与准备工作,主要包括与受审核方确定审核范围、组建审核组、制定审核计划、编制审核工作文件等。

1.确定审核范围

审核范围的确定应从受审核方的管理权限以及活动、产品或服务的领域等方面考虑,审核范围的最终确定应在预审时完成。

2.任命审核组长

认证机构对申请认证单位应组织专家组,对申请方建立的HSE管理体系及运行状况进行审核。专家组由相应资格的专家组成:HSE管理体系审核专家、现场管理专家、环保技术专家和职业安全专家。

认证机构根据受审核方的具体实际情况,指定有较高能力的审核员担任审核组长,并将文件审核等相关资料交给审核组长,由审核组长代表认证机构进行认证前的准备以及实施认证的各项工作。

审核组长根据从申请方获取的信息组建审核组,确定审核组成员的构成及审核组的规模,考虑是否需要聘请技术专家。

认证机构应将审核组成员以及审核组长的名单通知受审核方,以便得到他们的确认。

3.制定审核计划

审核组长根据文件审核以及初访得到的信息,制定审核计划,审核组应将审核计划尽早通知受审核方,在实施正式的现场审核前应与受审核方就存在的分岐进行协商。

4.编制审核工作文件

审核组应召开会议,进行审核分工,各个审核小组根据分工编制各自负责部门或要素的工作文件,以便于现场审核的顺利进行。

三、预审核

1.预审核的目的

通过对受审核方的HSE承诺、方针目标、危害及影响因素,特别是受审核方对审核准备状况的了解,对有关活动的实施情况进行评审,提出认证审核计划。

文件审核主要是为了确定被审核方是否建立了文件化的HSE管理体系,是否满足HSE管理体系标准及相关法律、法规的要求,以及管理手册及支持文件是否符合要求等。如果体系文件出现重大问题,则应通知受审核方。受审核方应进行体系文件的修改或重新递交。体系文件若无重大的缺陷,则应开始准备预审。

预审是审核人员第一次到受审方现场了解情况,进行详细沟通的活动。是了解受审核方的基本情况,收集有关资料,对体系运行情况进行预评估。

2.预审的重点内容

了解受审核方经营的性质、规模、HSE风险的特点及复杂性;了解活动、产品和服务过程中存在的危害和影响因素;评价企业的内审和管理评审的可信度;考察企业重大危害因素与HSE方针、目标、过程控制、应急管理、遵守法律法规的基本情况。

3.预审的程序

在预审过程中,首先进行文件审核,主要审查文件的结构和控制方法,管理手册及程序文件是否满足SY/T6276-1997HSE管理体系标准要求,文件之间是否协调,应将文件审核中发现的问题,通知受审方,以进行文件的整改。

以文件审核为基础,着手进行预审的准备工作,包括编制预审计划、确定审核范围、确定重点审核的内容、所采用的方法,并将此计划通知受审核方加以确认。预审与认证审核(正式审核)的过程相似,包括首末次会议以及了解和收集客观证据的过程,预审发现的问题应形成“问题清单”,并与受审核方交换意见。

四、认证审核

1.审核的目的

认证审核是判定受审核方的HSE管理体系能否推荐认证注册,验证受审核方是否有效实施了其HSE方针和目标,是否遵守了相应的法律法规和程序;验证受审核方的管理体系是否符合标准的要求。审核组对受审核方的HSE管理体系的有效性和符合性作出评价和结论。

2.审核的重点

认证审核是在预审的基础上对受审核方的HSE管理体系进行的深入细致的审核。主要侧重于审核受审核方HSE管理体系的运行机制和持续改进的绩效证据。至少应包括以下重点:

(1)内审的评价。包括内审员素质:审核程序、方法、范围;内审的依据;内审资源;内审的组织和审核质量;纠正措施的及时性和有效性。

(2)评价和风险管理。应评价受审核方危害识别、风险评价的程序、方法的合理性,及风险控制削减措施的有效性。

(3)法律法规标准的符合性

(4)体系文件的可操作性。

3.审核的程序

认证审核是从首次会议开始至末次会议结束,审核过程依据审核计划进行,在末次会议之前,审核组应对审核发现进行分析和整理,必要时要进行审核的追踪,并就审核发现与判断结果同受审核方的管理者代表及有关人员进行沟通,取得他们的认同。

在末次会议上,审核组长应对体系的整体运行情况作出客观公正的评价,并明确表示是否推荐注册或继续保持注册。

4.审核报告

审核报告是审核工作的重要成果,是HSE管理体系认证决策的依据,它提供:

(1)审核发现的可追溯性;

(2)审核中对依据标准条款展开的信息。

审核报告应在审核组长指导下编写,审核组长对审核报告的准确性和完整性负责。审核报告涉及的项目主要是审核计划中已经确定的,编写过程中若有变动,应与受审核方取得联系。审核组视具体情况建议是否对受审核方予以注册、推迟注册及暂缓注册。

认证机构根据专家组对管理体系文件,现场审核的结果及核实该企业有关近两年健康、安全与环境考核指标完成情况,决定可否上报HSE管理体系认证审核报告。

审核报告的发放范围一般包括受审核方以及上级主管部门,还应考虑是否提交给指导委员会等监督机构。

五、纠正措施的跟踪与批准注册

1.纠正措施及跟踪验证

现场审核的一个重要结果是发现受审核方的HSE管理体系存在一定数量的不符合项。对这些不符合项,受审核方应根据审核方的要求采取有效的纠正措施,制订纠正措施计划,并在规定时间加以实施和完成,审核方应对其纠正措施的落实和有效性进行跟踪验证。

依据不符合项的严重程度,跟踪方式可采取以下三种方式:

(1)现场跟踪验证;

(2)实施记录的跟踪;

(3)实施方案的跟踪。

纠正措施的完成期限也因不符合的性质而有所不同,一般而言,严重不符合项要求在三个月完成,轻微不符合项要求在一个月内完成,对于性质极其轻微的不符合项,则可在受审核组离开之前立即完成纠正措施的落实。

2.认证评定及批准注册

对审核组推荐注册的企业,认证机构将企业认证评定后,报请技术委员会就是否能批准注册进行审定,如审定不能通过,认证机构向其发书面通知书,将审定结论通知受审核方。

认证的机构对申请认证的企业进行审核时,应书面通知集团公司HSE认证办公室和该企业的上级主管部门,上级部门认为有必要可派观察员参与HSE管理体系认证的工作。

审定通过的企业,认证机构将批准注册的审定意见,报中国石油天然气集团公司HSE认证办公室审批,认证机构依据批复结果签发HSE管理体系认证证书。获证企业在取得认证证书后,可通过新闻媒体公布自己获得HSE管理体系认证的信息。

六、证后监督与复评

证后监督是包括监督审核和管理,或在特殊条件下组织复审,对在监督审核、管理和复审过程中发现的问题及时进行处理。其中的是验证获证企业的HSE管理体系是否持续符合标准的要求,并在有效运行,从而确认能否继续持有和使用认证机构颁发的认证证书和认证标志。监督审核和复审程序应与受审核方进行初次审核的程序一致。受审核方的认证证书有效期满后,可以提出复评,申请再次认证。

1.监督审核

认证机构对获准认证的受审核方在证书有效期内(一般为三年)应定期实施监督审核,验证受审核方的HSE管理体系是否持续地符合标准、体系文件以及法律、法规和其他要求,是否持续有效地实现既定的方针和目标。

不同类型的企业因其本身风险的复杂性及其风险的大小不同,采取监督审核的时机、频次和深度均有所区别。一般说,获证后第一次监督审核从批准注册之日起不超过半年。以后两次例行监督审核之间的间隔不超过一年。对某些风险较大的企业,如建筑、化工、石油、煤矿等则应适当增加审核频次。

2.复审(不定期监督审查)

当获证企业在认证证书有效期内出现以下特殊情况,可能给企业带来新的HSE风险时,由认证机构组织复审:

(1)获证企业的HSE管理体系发生重大变更;

(2)发生重大事故或公众投诉;

(3)获证企业发生了影响其认证基础的更改。

认证机构根据复审结果,作出换证或认证撤销的决定。

3.复评

认证证书的有效期限一般为三年,三年有效期满后,获证企业如申请继续保持认证注册,在证书期满前六个月,应提出复评申请,认证机构应在证书有效期终止前三个月对获证企业HSE管理体系的运行和保持情况进行审核。经复查审核后颁发新证。有效期满后,未重新认证的企业不得继续使用认证证书。复评的程序与初次认证审核基本相同。

篇3：海底捞角度看餐厅管理体系

海底捞的创新大概分成两类,第一是流程和制度类创新,第二是业务类创新,我们对这两类创新分别给予不同的激励方式。流程制度类创新,一般的员工或者中基层的管理人员应该是没有能力做到的,事实上也确实如此,这么多年大多数流程制度创新还是我拍板才行。我把流程制度已经简化到比较少了,整个海底捞,每家店要执行的流程制度只有18个,而这18个当中,重中之重的是海底捞的各级干部升迁管理办法。

1、公平公正的晋升体系

海底捞的员工从一进门的那天就有一个级别:初级、中级或高级。所谓初级员工,是指一进来用一天或者一会儿时间就能学会的,比如站着发个毛巾,比如说欢迎光临,毛巾有点烫,小心,比如端个菜等等,这个是初级员工。中级员工,是有一定技术含量的,比如切个菜,弄个小吃。高级员工,就是他的努力能够决定这家店可以走多远的这部分人,大多数是有权力接触客户的人。

其实这样分是有点多余,无论当服务员也好,还是洗碗工也好,在海底捞都是非常累的,但是对基层的员工来讲,如果不给他分个级别,就失去向上走的动力,我们人为分成初级、中级和高级之后,他就有一个向上晋升的阶梯,这样他是看得见摸得着的。让他突然当一个店长,肯定当不了,但是他可以逐步地进步。

海底捞的员工采取的是计件工资制,这是怎么来的呢?我把中国和海外做了一些比较,发现海外是小费制,一般来讲员工积极性会比较高,而我们东方的管理没有小费,员工给客人服务后却要到管理者那里拿钱,中间的管理成本变得非常高,而且不会精准。我没有办法改变客人采用小费制,但是我有办法引进计件工资。员工如果做得好,就让他多干。

我们可以筛选出勤奋、善良的那部分人。这么多年,有时候也要解决服务员之间小偷小摸的一些小问题,其中有一部分是通过商业行为把他淘汰出去了,我们应该保住的是那些符合这个社会以及我们企业价值观的人,把他们筛选出来晋升到领班岗位上。所有的基层工作都熟练了,领班岗位就可以升成大堂,然后升成店长,这样逐步形成了一个升迁体系。

为什么店长想独立开店?我们有一个独特的薪酬体系,比如说一个店长,他的薪水是2万块钱一个月,他的奖金只能拿到他管这个店纯利润的0.5%,也就是说,如果他的店这个月赚100万,他能拿5000块钱的奖金,赚30万他能拿1500块钱的奖金,一个是2.5万,一个是2.15万,只差3500块钱,其实不多。我让他怎么挣钱呢?因为企业要发展,就要开店,符合标准以后店长可以开分店,他的权利非常大,能决定在什么地方开,相当于人事权、经营权、财务权完全集中在店长手里。他的收入会跟分店的业绩挂钩。如果他当了五年或者八年店长,他的收益会非常高!当他收入足够的时候,他就可以买房,在城市安家。我们有很多初中毕业的员工通过这个体系,逐步升迁到包括副总的管理岗位上。

2、让员工有尊严生活的人文关怀

如果一个企业,在他的员工正当年工作的时候,没有办法解决他的住房、医疗,就是说没有办法让他年轻力壮的时候过上相对有尊严的生活,而且让他的员工老了之后,会面临生活风险、丧失生活能力,我想这样的企业不能说是关怀员工。我们也真实地面临这么一个问题,当然好在有创新,我们一直在想办法解决这样的问题。

建立一个公平公正的晋升体系,给员工人文关怀,是为了让这个企业的员工把心扑在工作上面,只有把心扑在这上面,他才可能有创新。我觉得这么多年海底捞虽然有不足的地方,但是也有很多好的地方。比如说吃火锅的筷子很长,20年前筷子没有这么长,这是海底捞发明的;现在吃火锅身上没有味,也是海底捞解决的。可能有很多的变化,这些变化源源不断地来自于员工。这里面最让我感到欣慰的是,我曾经看到过我们的员工回去休假的时候,背回他们家的花生或者地瓜给客人送过去,我觉得这也叫创新,叫服务创新,但是我还没办法奖励他,也没有办法推广,我总不能说让所有员工回家都背东西来。对于这个员工来讲,就是对海底捞服务工作做了一个创新。为什么他能够这样做呢?我刚才讲的人文主义的关怀是非常重要的,在一个企业里面,除了公平公正的升迁体系,人文主义关怀也是可以激励大家创新的。

3、务实的工作态度

务实的工作态度是保障创新的一个基础。有些人,他可能会有很高的理论素养或者一些其他行业的成功经验,但是到了新的企业,他可能不太接地气,没有办法做一些创新。我不太相信没有务实的工作态度会有大幅度的创新,恰恰有些创新往往是在一些小的改革方面。

比如说,大概在九几年,我们在西安装修店的时候,当时我不会看图纸,就拿了个尺子和一个粉笔在那儿画,哪个地方摆几张桌子,桌子多长多大,人坐多宽,哪个地方放厕所,哪个地方放厨房。我正画得起劲的时候,老阿姨走了过来,她说张大哥你画的厕所是错的,她说男女厕所一样大不可以的,女同志麻烦一些,厕所应该大一点,男厕所可以小一些。

后来我观察了一下,人流量大的地方确实很多时候女厕所都是排队的,就这么一个情况那么多设计师愣是没有解决这个问题。为什么我能收到她这个信息?为什么我们员工能有这个创新?是因为他们实实在在有一种务实的工作态度。我想要想保证创新的话,务实的工作态度是必不可少的。

4、匹配相应的人事、财务和经营权

划小核算单位,管理学老师讲,每个企业也在做,但是我觉得这里面可能会出一些偏差,比如说很多地方划小核算单位没有给相应的权利,只是觉得划小核算单位可以提高效率甚至可以降低成本,而相应的人事权、财务权和经营权没有独立给这个单位。

一个店怎么可以没有小金库呢?既然管了这个店,他一定要有小金库;没有小金库,他怎么奖励员工,有突发事故怎么处理?都去翻流程,把流程翻完了之后,突发事件谁也不知道会演变成什么后果。人事上,提拔什么干部,一定是他的权力。

有些人曾经问过我这个问题,海底捞的服务员都可以打折免单,成本怎么控制?我不知道成本怎么控制,但是我觉得在一个组织里边,每个层级、每一个人都是应该有相应权力的。我实在想不出道理,打折免单这个权力该由董事长或者店长来控制,我觉得就应该由服务员来控制,因为只有他才知道,是不是把油撒客人身上了,或者菜是不是咸了,他有权力根据这些判断是否打折或是免单,至于他是否会因为贪心给朋友打折给公司造成损失,这些可以事后评估。

追求一个更好的生活状况是我们海底捞的目标,我们的服务员能挣七千八千了,可以买房子。但是他买了房子依然成不了城里人。我觉得人是需要社交的,他一定要有朋友,一个农村来的孩子,又没有受过教育,他在哪儿交朋友呢?唯一可能交朋友的就是海底捞的顾客,通过打折免单他可以让一些顾客成为朋友。事实上,我们有很多服务员,也有一些很好的朋友,什么叔叔阿姨,他会认识很多人,跟这个客户关系很好,甚至认干爹、干妈、干姐姐。从这个角度上来讲一下,如果他真这样我也没什么意见,说实话,我们的员工在大城市没有亲戚,也没有同学,所以也没有什么贪污的动力,因此我在这块就放得比较松。

最后总结,如果一个人身处在一个公平公正的工作环境下,他有一种务实的工作态度,又拥有相应的人事、财务和经营权力的时候,他的创意和创新会在这个组织里面像自来水一样源源不断地流淌。

篇4：建立HSE管理体系工作程序

健康、安全与环境(HSE)管理体系,是一种事前识别风险、评价风险、控制风险和消除风险的科学管理方法。建立科学、规范的HSE管理体系是企业体现人文关怀、实现经济与环境可持续发展的一种先进的企业管理模式。

HSE体系建立的筹备

建立HSE管理体系是一个庞大的系统工程,涉及到企业管理的方方面面。企业在筹建HSE管理体系之初,应组织相关部门人员对HSE管理体系标准进行深入学习,对体系总体框架和宣贯模式进行充分分析、调研和策划,最终确立适合本企业的HSE管理体系创建工作的总体系思路。

为使HSE体系建立扎实开展,稳步推进,企业应成立以厂长为组长,各部门一把手为成员的HSE领导小组,下设HSE办公室,负责体系建立的日常工作,HSE办公室由专门管理人员组成,建议分为4个工作小组:

培训及宣传推进小组:主要负责HSE体系宣传工作以及各层次人员HSE意识培训和HSE工作组所需要掌握的知识培训;负责与上级、外部的沟通和联系,组织HSE的推广、建立与实施。

危害识别、风险评价小组:主要负责指导、协调各基层单位进行危害识别和风险评价,核实并汇总评价结果,提出隐患治理方案,编制企业危害识别、风险评价报告。

法律法规识别获取小组:负责获取国家、地方、行业相关的HSE法律、法规、标准及识别、整理出相关条款,通过企业内部网络提供给各单位组织学习和对照实施,并编写法律法规符合性报告。

文件编写小组:负责体系文件的编写工作,包括HSE管理手册、程序文件、运行控制文件的编写,并指导协助基层单位作业指导书的和各职能部门HSE管理职责的编制。

为了保证HSE管理体系建立工作顺利进行,HSE办公室人员应每天制定工作计划,每周进行书面总结,同时,还要建立HSE例会制度,总结本周工作,部署下周打算,使工作信息得到及时传达与反馈。

严格规划,确保HSE管理体系建立工作有序进行

根据企业职工对体系的认知和对新生事物的推广难度,企业应严格按照PDCA循环的方法建立一个循环往复、持续改进的HSE管理体系,在符合ISO14001和ISO18001体系标准的前提下,制定HSE具体的建立步骤和霎时间推进表。HSE体系建立分为五个阶段:初始状态评审、体系策划和风险评估、体系文件编制、管理体系运行、体系审核及管理评审。

为了培养企业员工的HSE意识和技能,达全员参与HSE的体系建设工作目的,企业应多次组织HSE培训工作,培训工作先从管理干部和技术管理人员抓起,培养中坚力量;再由各单位组织对班组操作人员进行培训,实现HSE培训网状辐射的功能。

开展HSE初始化状态评估,找出管理差距

HSE办公室应深入各职能部门和生产现场,就组织机构、HSE职责、装置设计和建设、事故预防和处理、承包商和供应商管理、现场安全管理等方面进行了全面、仔细的调查,收集分析以往的事故案例,查阅相关的法律法规标准制度,观察分析现场操作,了解掌握企业在HSE方面的现状、问题和差距,客观评价现有的HSE管理,形成企业初始化评估报告。

危害识别和风险评价是HSE管理体系的核心和基础。科学、细致、全面的风险评价是建立有效的HSE管理体系的前提,企业应投入大量的人力、物力来开展这项工作,发动全部一线职工直接参与此项工作中,从而真正找出企业运行过程中的可能存在HSE危害。危害识别、风险评价工作共分五个阶段。

准备阶段:组织各职能部门和各基础单位对各自所管辖的所有作业活动及设备设施进行摸底统计,整理出企业作业活动及设备设施清单,初步确定危害识别及风险评价的范围。

培训普及阶段:为了让每一位员工都掌握危害识别与风险评价的分析方法,建议采用层层培训的方式,首先对管理人员和技术人员培训,然后要求他们回到各自单位组织全员培训和评价实践,期间,HSE办公室人员根据各单位的实践情况,有针对性地辅导、讲评和总结,帮助职工更好地掌握分析方法。

全面开展阶段:危害识别和风险评价、环境因素识别和评价在各单位全面展开,主要从人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良以及管理缺陷四个方面来分析。

目标、指标、管理方案的制定:根据危害识别及风险评价的情况,风险评价、危害识别小组负责编制企业危害识别风险评价报告,并将当年的安全、环保、职业卫生目标分解成指标下发到各单位。各单位结合实际情况,针对每一次重大危害和重大环境因素制定具体的控制方案,通过行政控制(如制定各种规章制度)、工程控制(如技措技改,隐患治理)、员工控制(如培训员工的HSE意识和技能)来降低风险,以确保目标、指标的完成。

HSE管理体系作为科学的管理体系,所涉及的生产经营活动都必须以符合国家现行法律、法规及各种政策要求。为了使每一项工作都“有章可循”,企业必须确定识别、获取法律法规、标准、要求的方式、更新的途径等。法律法规小组负责收集有关国家、地方法律、法规和企业标准、规定、要求等,并梳理原有的HSE规章制度,整理编写企业《适用的法律法规和标准一览表》,具体条款明确至各职能部门和基层单位,以网络的形式,在局域网上公布,要求各单位组织学习,开展符合性评估工作,修订相关的管理文件,做到管理工作有法可依,工作符合法律的要求,从而使广大职工进一步树立法制观念,明确管理人员和员工的法律责任。

HSE管理体系文件的编写

体系文件是HSE管理体系建立的基础和载体,它包括管理手册、程序文件、作业指导书三部分,其结构设计的合理与否及文件可操作性程序直接关系到体系运行质量的好坏,所以要求要高。为此,企业要对体系文件得精心设计,认真编制,仔细审定。

管理手册

HSE方针的拟定,应结合企业HSE实际情况,充分考虑企业目前HSE风险及影响的性质与规模、遵守相关HSE法律法规以及对HSE绩效持续改进的承诺,能够实现为今后企业制定和实施HSE目标及指标提供框架的目的。管理手册为政策性文件,是企业向内部和外部提供关于HSE整体信息的文件,其深度和广度应因企业的不同而不同,编写时应以适应企业的需求为前提,充分考虑企业的规模、风险的性质、技术要求及员工素质能力。

程序文件

程序文件是企业内部管理的具体运作程序,是为进行某项活动或过程所规定的方法和途径。在编写时,建议采用谁主管谁负责编写的原则,首先由HSE办公室组织相关人员编写每个程序文件的流程示意图,结合标准,讨论工作流程的合理性,做到集思广益,反复论证,确保每一项工作的流程在理论上(主要指标准和法律等)的合理性和实际上的可操作性相统一。流程图确认后,按照流程图编写程序文件,在工作程序中要明确所涉及到的人员,列出开展各项活动的步骤,明确进行活动的接口关系,活动如何控制和所要达到的要求。充分体现5W+1H(谁、何时、何地、做什么、如何做、如何控制),使程序文件具有可操作性和可检查性。

作业指导书

作业指导书是指导基层现场作业的工作指南性文件,规定现场作业的具体工作方法,由基层单位负责编写。要求编写过程中根据危害识别及风险评价的情况,从“干什么、如何干和出了问题怎么办”三方面入手,编制出有效削减和控制风险的作业指导书。

HSE体系的试运行与评审

体系文件编制完成后,各个层次的文件进入试运行阶段(体系磨合期),目的是让体系在实践中检验其充分性、适用性入有效性。运行期间,企业内外部应加强运作力度,明确职责,落实责任,加强考核,用制度保障体系运行畅通。通过实施HSE手册、程序文件、作业指导书,建立各类记录、图表、资料等做好记录,在评审中发现问题,找出问题的根源,采取改进措施和纠正措施,纠正各种不符合,及时修正体系,达到持续改进的目的。

篇5：职业健康安全管理体系内审员试卷

《职业健康安全管理体系》内审员试卷(A)

姓名:单位:得分:

一、是非题(每题1分,共计30分)

你认为正确的答案请在括号中划“√”,错误的划“×”

1、组织必须贯彻执行“职业健康安全管理体系审核规范”。()

2、在确立OHS目标时只要考虑风险评价和控制的效果。()

3、职业健康安全管理体系文件在满足充分性和有效性的情况下,应写得尽量详细,以便于实施。()

4、组织制定的职业健康安全管理方案应严格执行,不得更改。()

5、危险源辨识、风险评价和风险控制要求建立程序,风险评价的结果要求形成文件。()

6、组织的职业健康安全管理者代表应是最高管理层中的一员。()

7、职业健康安全管理体系中用于职业健康安全绩效测量和监测的设备应进行校准和维护。()

8、组织应获取适用于自身的法律、法规和其他要求,这些信息应传达给相关方。()

9、通过职业健康安全管理体系认证的企业,可免除国家有关行政管理部门的监察。()

10、员工及其代表的参与和协商计划应形成文件,并通报全体员工。()

11、对严格执行国家法律、法规和标准的重要危险源的组织可不必进行危险源辨识、风险评价和风险控制活动。()

12、体系文件是组织内部的管理规定,与外单位无关。()

13、对事故、不符合应采取纠正和预防措施,但对没有造成事故的事件可不采取纠正和预防措施。()

14、高速旋转的砂轮碎片突然飞出,但未伤人,可看作是一次事故。()

15、行业标准在“三同时”验收时也可以作为验收标准。()

16、一个规模较小的组织,在申请OHSAS认证时,可以用职业健康安全方针代替目标。()

17、对已患职业病的员工进行定期体检是属于被动测量。()

18、组织制订的职业健康安全目标必须量化。()

19、内部审核是第一方审核,外部审核是第二方审核和第三方审核。()

20、职业健康安全培训应考虑不同层次员工的职责、经验和文化程度以及所承受的风险。()

21、对失效文件和资料,可根据需要不从使用现场撤回,但必须予以适当标识。()

22、危险源是肯定造成人员伤亡、疾病、财产损失、工作环境破坏的根源或状态。()

23、员工代表就是员工的安全健康代表。()

24、“OHSAS相关方”是指参与组织的职业健康安全绩效或受其影响的个人或团体。()

25、初始评审的结果应形成书面报告,并作为建立职业健康安全管理体系中各项决策的基础,为持续改进组织的职业健康安全管理体系提供衡量的基准。()

26、是否实施职业健康安全管理体系——规范由组织决定,一旦实施必须覆盖组织活动、产品、服务中的安全健康问题。()

27、OHSAS风险是指特定危险源事件发生的可能性和后果的结合。()

28、一台空调的室外机,在安装时室外机从高处坠落,机器损坏,但未伤着人,属事故。()

29、免遭伤害就是安全。()

30、员工代表和员工的安全健康代表均可以通过选举或指定产生。()

二、选择题:(每题1分,共30分)

你认为最适合的答案,填在括号中。

1、危险源辨识的含意是()

A)识别危险源的存在B)评估风险大小及确定风险是否可容许的过程

C)确定危险源的性质D)A+CE)A+B

2、管理评审应确保体系的持续性。()

A)符合B)适宜C)有效D)充分E)B+C+DF)A+B+C

3、《职业健康安全管理体系——规范》要求方针中体现的承诺包括()

A)组织对职业健康安全目标和改进绩效的承诺

B)对持续改进和事故预防、保护员工安全健康的承诺

C)对遵守现行适用的职业健康安全法律、法规和其他要求的承诺

D)B+CE)A+C

4、劳动安全卫生“三同时”是指()

A)同时规划B)同时设计C)同时施工

D)同时投产使用E)B+C+DF)A+B+C

5、通过实施前的风险评价过程对所有拟定的纠正和预防措施进行()

A)危险源辨识B)评审C)风险评价D)协商交流E)A+C

6、判定不符合项的审核准则是()

A)职业健康安全管理体系——规范B)适用的法律、法规和其他要求

C)组织的职业健康安全体系文件D)A+B+C

7、组织开展内审的目的是确定职业健康安全管理体系是否()

A)符合计划的安排B)得到正确的实施和保持

C)有效地满足组织的方针和目标D)A+B+C

8、职业健康安全管理体系规定必须以记录。()

A)测量和监测用的设备的校准和维护B)员工培训意识的提高

C)纠正和预防措施引起的文件化程序的更改D)A+BE)A+C

9、危险源辨识的范围不包括()

A)常规和非常规的活动B)所有进入工作场所的人员的活动

C)工作场所的设施D)承包方在其自身工作场所的活动

10、程序文件一般()

A)不涉及纯技术性细节B)应有可操作性,细节应作规定

11、根据《职业健康安全管理体系——规范》,员工应参与和了解的协商和交流的活动有()

A)参与职业健康安全事务B)批准职业健康安全方针

C)了解谁是职业健康安全员工代表和管理者代表D)A+C

12、内审员应是()

A)特聘的B)授权的C)培训合格的D)B+C

13、根据《企业职工伤亡事故分类》,重大伤亡事故是指一次性死亡人数为()

A)1-2人B)3-9人C)9-12人D)12-20人

14、砂轮碎裂飞出伤人事故属于事故类别。()

A)物体打击B)其他爆炸C)机械伤害

15、管理者代表必须在中产生。()

A)管理者B)最高管理层C)员工代表D)A+B

16、职业健康安全管理体系审核规范规定记录必须保存年。()

A)1B)3C)5D)组织自定

17、以下哪种情况不属于被动测量()

A)内审B)事故调查C)职业病调查D)事件调查

18、组织应制定并保持旨在实现职业健康安全的管理方案。()

A)方针B)计划C)目标D)A+C

19、组织对全体员工在OHS方面,根据其教育水平、工作经验和接受过的培训对其进行鉴定。()

A)能力B)安全意识C)操作水平

20、以下哪个要素可不建立和保持程序。()

A)法律、法规和其他要求B)培训、意识和能力

C)绩效D)管理评审

21、以下哪些要素必须要有记录。()

A)绩效测量和监测B)事故、事件、不符合、纠正和预防措施

C)记录和记录管理D)A+B+C

22、内审员填写不符合报告内容有()

A)描述不符合事实B)判定不符合条款C)不合格原因

D)如何采取纠正措施E)A+BF)B+D

23、管理评审的目的是确保体系的()

A)符合性、必要性和有效性B)适宜性、充分性和有效性

C)准确性、可能性和关键性D)全面性、灵活性和主动性

24、对职业健康安全管理方案应()

A)定期批准B)定期检查C)定期评审

25、组织建立职业健康安全目标应针对()

A)相关方的需求B)员工的意识C)内部相关职能D)内部相关层次

E)A+BF)C+D

26、对所有职业健康安全管理体系有效运行具有重要作用的岗位,都能得到有关文件和资料的()

A)现行版本B)批准的版本C)实用的版本

27、充足的监测与测量数据和结果的记录,目的是便于随后的()

A)落实事故的责任B)纠正和预防措施分析C)寻找不符合原因

28、劳动法规定:劳动者对组织管理人员违章指挥、强令冒险作业,有权()

A)先执行后控告B)边请示上级领导边执行

C)小心谨慎地执行C)拒绝执行

29、组织应对缺乏程序职业健康安全方针、目标的运行情况,建立并保持文件化程序。()

A)已经偏离B)可能导致偏离C)不会偏离

30、内审时发现有事实,可判不符合4.4.7要素。()

A)消防通道被阻塞B)操作工未按规定穿戴工作衣帽

C)急救用的药品过期D)A+BE)A+C

三、判断题(每题6分,共30分)

下列情景对照《职业健康安全管理体系审核规范》判断是否有不符合若有,就不符合事实、不符合要素编号和不符合原因,选择你认为最合适的答案填在括号内。

1、审核员到二车间,发现编号为BY-103的400吨大型冲床正在生产,但冲床无安全防护装置,审核员请车间主任解释,车间主任说:这道加工工序已外发承包,设备和操作人员都是承包方的,所以不属本厂的安全控制范围。

①不符合事实:()

A)400吨大型冲床无安全防护装置

B)冲床加工工序已外发承包,不属本厂的控制范围

C)二车间BY-103400吨冲床无安全防护装置,车间主任说:已外发承包,不属本厂的安全控制范围。

②不符合要素编号:()

A)4.3.1B)4.4.6C)4.4.2D)4.3.2

③不符合原因:()

A)对所用设备的职业健康安全风险,没有建立管理程序

B)作业场所内的所有设施(包括外包),都应建立和保持危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施

C)没有识别和获取适用的有关冲床安全的有关规定

D)没有对冲床操作人员进行安全知识的培训

2、审核员在安全科查以往的事故记录时,发现机修车间去年8月份发生一次断指事故,有事故原因分析和纠正措施的记录,但没有纠正措施评审的记录。去年9月份该车间又发生了一次同类型的断指事故,安全科长说:8月份断指事故后的纠正措施还不够完善,可操作性差,所以9月份又发生了第二次断指事故。

①不符合事实:()

A)8月、9月各发生一次同类型的断指事故,安全措施不落实

B)安全科长说:8月份断指事故后的纠正措施还不够完善,没有进行上岗培训

C)机修车间8月份的断指事故后无纠正措施的评审记录

②不符合要素编号:()

A)4.4.6B)4.4.6C)4.5.2D)4.4.2

③不符合原因:()

A)8月份的断指事故后没有对纠正措施进行评审

B)没有通过培训,并对操作工的上岗能力进行鉴定

C)冲床安全措施未落实

3、在大型物件运输公司的自备汽车加油站,审核员在现场发现5次加油过程中有2次燃料加油溢出。审核员问加油工,为什么会溢出是否有加油工的作业指导书操作工说:这种简单工作不需要什么程序。

①不符合事实:()

A)自备汽车加油站,5次加油过程中有2次燃料油溢出,且无作业指导书

B)加油站操作工说,加油工序不需要作业指导书

C)公司领导对加油工序的要求没有及时与操作工沟通

②不符合要素编号:()

A)4.4.5B)4.4.6C)4.4.3

③不符合原因:()

A)加油站无有效版本的作业指导书

B)没有对加油操作工进行上岗前的业务培训

C)对可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况没有保持文件化的程序

4、某家具生产公司的最高管理层中,无人对职业健康安全管理体系的知识精通,但该公司的安全部经理是职业健康安全知识的专家,所以总经理就任命安全部经理为公司的职业健康安全管理者代表。

①不符合事实:()

A)高层领导中无人对职业健康安全管理体系的知识精通

B)总经理任命安全部经理为OHSAS管理者代表

C)不是OHSAS知识专家,就不能做管理者代表

②不符合要素编号:()

A)4.4.1B)4.4.2C)4.5.2D)4.6

③不符合原因:()

A)管理评审中没有对管理者代表的资质进行评审

B)管理者代表必须是最高管理层中的一员,而安全部经理是中层领导

C)没有对高层领导的成员进行OHSAS知识的培训

5、审核员到某大型油库审核,在一重油储槽四周建有防溢堤,作用是一旦储槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外扩散,但由于其他工程施工的需要,施工人员打掉了近2米长的防溢堤,在场的基建科长说:这是临时措施,等施工结束后会修复防溢堤。

①不符合事实:()

A)基建科长说:打掉防溢堤是临时措施,以后会修复

B)施工人员打掉了近2米长的防溢堤,安全员没能及时发现

C)大型油库重油储槽的防溢堤被打掉了近2米

②不符合要素编号:()

A)4.5.1B)4.4.7C)4.4.6

③不符合原因:()

A)应急措施破坏后,不能应付应急情况

B)管理者没有及时与施工人员沟通,以致防溢堤破坏后不能及时发现

C)企业领导不执行已成文的应急预案程序文件要求

四、编制“4.3.1危险源辨识、风险评价和风险控制的策划”要素的检查表。(10分)