物业公司内部质量审核控制程序(4)

篇2：第一太平物业审核控制程序

世茂第一太平物业审核控制程序

1范围

本程序依据GB/T19001―2000idtISO9001:2000质量标准中8.2.2条款和公司质量手册中相关章节编制。规定了公司质量管理体系审核目的、审核准则、审核范围、审核时间、审核人员及审核结论的要求,本程序适用于上海世茂第一太平物业服务有限公司质量管理体系内部审核工作。

2目的

通过质量管理体系审核,验证质量管理体系各项管理活动是否符合质量管理体系标准和公司的策划的要求,质量管理体系是否得到有效实施与保持。

3职责

3.1管理者代表负责质量管理体系内部审核工作,任命审核组长和审核员,批准《质量管理体系年度内部审核计划》。

3.2品质管理部负责组织公司质量管理体系内部审核的实施和验证,并负责内审资料的保管。

3.3审核组长负责审核工作的实施,编制《内部审核实施计划表》和编写《质量管理体系内部审核报告》。

3.4审核员负责按内审计划进行现场审核,对内审中发现的不符合事实,填写《不合格项报告》。

3.5有关责任部门分析不合格原因,提出纠正措施计划并实施。

4程序

4.1总则

4.1.1质量管理体系内部审核每年至少覆盖一次,质量管理体系活动涉及所有的部门和全过程或要素。必要时可适当增加频次或部门、过程或要素。编制计划时要考虑受审的过程或要素和区域的状况和重要性以及以经审核的结果。

4.1.2品质管理部负责将每年年初编制本年度质量管理体系内部审核计划(可视体系运行实际情况作适宜性调整)报管理者代表审批后,发至相关部门及人员,并按计划组织实施。

4.1.3审核员具有质量管理体系内部审核员培训合格证书,经管理者代表授权,并与被审的部门、具体活动无直接的责任关系。

4.2审核的准备

4.2.1管理者代表根据年度计划任命审核组长及审核员,组成审核组,并由审核组长编制《内部审核实施计划表》。编制计划时要考虑受审的过程或要素和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。

4.2.2审核组长制订《内部审核实施计划表》内容包括:

4.2.2.1审核的目的和范围;

4.2.2.2审核的准则;

4.2.2.3审核组成员分工;

4.2.2.4审核的过程安排;

4.2.3管理者代表批准《内部审核实施计划表》。审核组应书面形式提前二个工作日将《内部审核实施计划表》发放到受审部门和相关人员。

4.2.4受审部门做好接受审核的准备,部门负责人在审核当日不应外出,如遇特殊情况,需指定替代人员,并经管理者代表的书面批准。

4.2.5审核组做好审核前的准备。

4.3审核的实施

4.3.1由审核组长召开首次会议,总经理、管理者代表、审核组成员和受审核部门负责人及相关人员参加,并做好会议签到记录。

4.3.2审核员按内审计划到现场通过观察、询问,查阅文件和有关记录等方式收集证据。

4.3.3发现不合格项,由内审员填写《不合格项报告》。不合格项的填写应准确描述所观察到的不合格事实,记录不合格事实发现的地点、时间、名称、事实以及证实人员的岗位、职务,以便再次验证,并提交被审核部门负责人对“不合格报告”签字确认。

4.3.4审核组长负责对审核全过程进行控制。

4.3.5在现场审核结束后,审核组长召集内审员会议,交流审核情况,核实不合格事实,确定不合格项,对检查结果进行汇总、整理、对被审核部门的质量体系运行状况作出书面评价。

4.3.7由审核组长召开末次会议宣布审核结果。

4.4审核结论

4.4.1《质量管理体系内部审核报告》由审核组长编写,内容包括:审核目的、审核准则、审核范围、参加人员、审核发现、审核结论等。

4.4.2审核报告的结论包括对管理体系是否符合原来策划(或计划)的安排、适用的标准及公司所制定的管理体系文件和要求,管理体系是否得到有效实施和保持的评价,并交管理者代表审批。

4.5审核结果处置

4.5.1品质管理部负责确定不合格项的责任部门,意见分歧时,由管理者代表作出决定。

4.5.2责任部门根据《不合格项报告》的要求及时分析不合格原因,制定和实施纠正和预防措施。

4.5.3品质管理部组织内审员对纠正措施的执行状况实施跟踪,验证所采取的措施和结果,并作出报告。具体按《纠正和预防措施控制程序》执行。

4.5.4品质管理部负责将质量管理体系内部审核结果报总经理、管理者代表和有关部门和人员,并将其作为管理评审的输入,

4.5.5品质管理部负责保存质量管理体系内部审核的全部资料和记录,包括审核工作计划、首次、末次会议签到表、检查记录、不合格报告、审核报告等。具体按《记录控制程序》执行。

5相关文件

《记录控制程序》

《纠正和预防措施控制程序》

6相关记录

《内部审核实施计划表》

《审核检查表》

《不合格项报告》

篇3：物业管理公司内部审核控制程序13

物业管理公司内部审核控制程序(13)

1.0目的:

通过按策划的时间间隔进行内部管理体系审核,确定管理体系活动及其结果是否符合策划的安排,确保管理体系的有效性。

2.0适用范围:

适用于本公司内部管理体系审核。

3.0职责:

3.1管理者代表负责批准《年度内部管理体系审核计划》,批准审核报告。

3.2审核组长负责每一次具体的《内部管理体系审核计划》、《内部管理体系审核报告》及《不符合项报告单》。

3.3综合事务部负责组织对内审中不合格的纠正措施进行验证。

4.0程序:

4.1综合事务部在每年十二月底编制《年度内部管理体系审核计划》,并确定审核组长及审核组成员,报总经理批准后实施。

4.2审核组长应为公司领导。

4.3内部管理体系审核通常为半年一次,必要时可增加审核次数。

4.4审核组长应在审核前一天对审核员进行相关培训,以提高审核效率和技巧。

4.5审核组长负责确定审核组成员,成立审核组。审核组长和审核员必须经过送外进行专门的审核员培训并取得内审员资格证书,且与被审核部门无直接关系。

4.6审核过程

计划内容应包括:本次审核的目的、需要审核的要素及内容范围、审核依据的标准或文件、审核组织及人员、审核的日程安排。计划报管理者代表批准后执行。

审核员负责编制检查清单,准备各种审核表格及文件。

审核组长将审核日程安排表提前5-7天通知相关部门。

审核组长负责主持召开受审核部门与审核员间的首次会议。

审核小组到现场实施审核。

对审核中发现的不合格项经确认后,填写《不符合项报告单》,并由受审核部门负责人签字确认。

审核工作完成后,审核组长负责召开未次会议,向受审核部门介绍审核结果。

审核组长在审核结束后一周内负责提交审核报告,审核报告由管理者代表批准后,以文件形式向全公司发布。

责任部门负责采取纠正措施。

审核组长负责派专人对内审中不合格项进行跟踪验证。

审核结束后,所有审核记录转交综合事务部存档,存档期二年。

5.0支持性工具

《年度内部管理体系审核计划》

《内部管理体系审核计划》

《内部管理体系审核检查清单》

《不符合项报告单》

《内部管理体系审核报告》

编制:审核:批准:日期:

篇4：中建某局内部审核控制程序

中国建筑第三工程局程序文件

内部审核控制程序

1目的

通过本程序的执行,验证现行质量管理体系运行的符合性和有效性,并为管理评审提供信息。

2适用范围

本程序规定了内部审核的提出以及实施内部审核的步骤和方法,适用于工程局对内部审核的控制。

3引用文件

3.1中建三局ZJS.QM101《质量手册》

3.2中建三局ZJS.QM202《文件控制程序》

3.3中建三局ZJS.QM205《管理评审程序》

3.4中建三局ZJS.QM217《纠正措施控制程序》

3.5中建三局ZJS.QM218《预防措施控制程序》

4术语

本程序采用GB/T19000-2000《质量管理体系基础和术语》和本局《质量手册》中的有关术语以及下述定义:

内部审核:由本工程局内部进行的确定工程局管理体系的活动及其有关结果是否符合有关标准或文件,工程局管理体系文件中的各项规定是否得到有效的贯彻并适合于达到本工程局质量目标的系统的、独立的检查。

5职责

5.1管理者代表负责组织实施内部审核包括批准审核计划、任命审核组长并指派审核员等,组织纠正措施的跟踪验证,批准审核报告。

5.2企管部协助管理者代表组织内部审核,编制年度内部审核计划,保存有关的记录,组织有关人员对纠正措施效果进行验证。

5.3审核组长:编制审核计划,组织内部审核的全过程,编写审核报告。

5.4审核员:配合并支持审核组长的工作,编写检查表,按任务分工实施审核检查,根据所发现的不合格项编写不合格报告。

5.5各职能部门和公司积极配合审核组的工作,负责对本部门、本单位在内审中发现的不合格项制定相应的纠正措施并组织实施。

6措施和方法

6.1工程局内部审核采用集中审核的方式,每年至少覆盖质量体系内所有部门、单位一次,领导有要求时,可增加审核次数。年度审核计划由企管部在管理者代表的领导下制定。

6.2内部审核由具有内审员资格的人员实施。内审员资格要求、聘任办法和管理办法见《内部质量管理体系审核员管理办法》。

6.3内部审核的依据为:

a)GB/T19001标准;

b)工程局《质量手册》、程序文件、第三层次作业文件;

c)有关法律、法规、标准、规范;

d)工程局的其他有关规定。

e)工程承包合同

6.4审核准备

6.4.1审核组的组成

a)管理者代表根据年度审核计划的安排或局长的要求,指定具有

内审员资格的,并具有较强工作能力的审核组长;

b)由审核组长配合管理者代表任命审核组其他成员;

c)审核人员必须是与被审核区域无直接责任关系的人员;

d)必要时可聘请外部有关专家。

6.4.2审核组组成后,进行以下准备工作:

a)由审核组长负责制订《审核日程安排计划》(表214-01),经管

理者代表批准后至少在审核实施前5天通知被审核部门和审核组其他

成员;

b)对审核组成员按其专业特长进行分工;

c)审核组成员按审核日程安排计划和审核组的分工,在审核组长

指导下编制检查表(表214-02);

d)召开审核组会议,由审核组长介绍审核任务、详细说明审核计

划、进一步协调检查表、详细介绍填写审核中观察情况记录的要求。

6.4.3受审核部门和单位收到审核通知后,及时通知有关人员作好准

备,同时积极准备客观证据,以表明质量体系运行的情况。

6.5审核实施

6.5.1首次会议

6.5.1.1首次会议由审核组长主持,参加人员包括受审核方的中层以上

干部。到会者在表214-05《会议签到表》上签名。

6.5.1.2首次会议的内容为审核组长向受审核方介绍此次审核的目的、

范围、依据、采取的方法和程序等。

6.5.1.3首次会议的时间一般不超过30分钟。

6.5.2现场检查

6.5.2.1检查方法是由审核员按检查表在施工/工作现场通过观察、调

查、查阅文件和记录、谈话等方式查找客观证据。

6.5.2.2现场检查时,审核员如实将调查得到的证据在检查表上作好记

录,记录要求具体、可追溯。

6.5.2.3审核员对现场检查中发现的不合格现象按以下分类方法开具

不合格报告(表214-03):

a)体系性不合格,即质量管理体系文件不符合标准要求,或质量

活动缺少必要的质量管理体系文件或技术文件的规范和指导;

b)实施性不合格,即质量活动未按质量管理体系文件或技术文件

要求去作;

c)效果性不合格,即

按文件规定执行后的质量活动无法或不能达

到预期的要求,无法或不能满足实现质量方针或质量目标的需要。

6.5.3现场检查结束后召开审核组会议,综合分析、评审观察结果,并

与受审核方领导沟通,并确认不合格事实。

6.5.4末次会议

6.5.4.1末次会议的目的是说明审核结果,提出审核组的结论,对纠正措施的完成日期提出要求。

6.5.4.2末次会议由审核组长主持,受审核方中层以上干部和有关人员参加。到会者在表214-05《会议签到表》上签名。

6.5.4.3审核组长在审核组内指定一名审核员作好记录。

6.6审核报告

6.6.1审核组长在现场审核结束的一周之内起草审核报告(表214-04)。

6.6.2审核报告的内容:

a)审核的目的、范围和依据;

b)审核计划具体实施情况;

c)不合格项的观察和分析结果;

d)质量管理体系有效性、符合性结论;

e)今后改进的建议。

审核报告必须有审核组长、组员以及受审核方代表的签名。

6.6.3审核报告经管理者代表审批后,发给所有受审核部门和单位。

6.6.4内部质量管理体系审核报告作为管理评审的输入。

6.7纠正措施的实施与跟踪

6.7.1受审核方负责针对发现的问题,在分析原因的基础上,确定和实施纠正措施。

6.7.2纠正措施的实施情况和有效性由原审核组长指派专人进行验证,特殊情况下由管理者代表组织有关部门或人员进行验证。

6.7.3纠正措施的计划、实施和验证情况均按表217-01《纠正措施》填写。

6.8公司可参照以上程序并根据具体情况,特别是针对工程项目开展内部审核活动,其结果作为工程局管理评审的输入。

6.9局企管部在管理者代表的领导下,组织工程、科技、人力资源、市场商务等部门,定期或不定期开展对集团下属各子公司的质量体系审核,原则上每三年覆盖所有局属施工生产单位至少一次。此外,还以局或公司名义,组织对工程局和公司的供方的第二方审核,这些审核的结果也提交管理评审。

7支持性文件

7.1《内部质量管理体系审核员管理办法》。

8记录

8.1表214-01《审核日程安排计划》

8.2表214-02《内部审核检查表》

8.3表214-03《不合格项报告》

8.4表214-04《内部审核报告》

8.5表214-05《会议签到表》

篇5：建筑公司环境管理内部审核控制程序

建筑集团公司环境管理程序文件

程序文件名称:内部审核控制程序

1.目的

验证质量(环境)活动是否符合相关标准要求,促进管理体系有效运行、不断提高集团公司的整体管理水平、经济效益和环境绩效。

2.适用范围

适用于集团公司内部审核工作。

3.职责

3.1管理者代表负责领导和组织内部审核工作。

3.2企管部负责编制年度内部审核计划、具体组织实施内审和归口管理工作。

3.3审核组负责编制内审实施计划、填写不合格报告、编制审核报告及纠正措施的跟踪验证等工作。

3.4受审核单位负责指派专人陪同审核组工作,提供保证审核过程有效进行所需的资源,并根据不合格报告制定并实施纠正措施。

4.控制程序

4.1年度审核计划

每年初,由企管部编制年度内部审核计划,报管理者代表批准。

年度审核计划的内容:

a.审核的目的、范围和依据;

b.受审核单位及审核时间。

c.审核的频次:根据拟审核的过程和区域的状况、重要性及以往审核的结果,确定审核的方式和频次。但对各单位所开展的质量(环境)活动每年至少进行一次内部审核。

4.2审核准备

4.2.1由企管部推荐经过培训并经最高管理者任命,具备内审员资格,且与被审核领域无直接责任的人员组成审核组,确定审核组长和组员。

4.2.2根据年度审核计划的安排,由审核组长编制《内部质量(环境)审核实施计划》(EMS/13-1),经管理者代表批准后,提前一周下发至受审核单位。

4.2.3审核员根据审核计划的具体分工,编制内部质量(环境)审核检查表,填写《内部质量(环境)审核检查及现场观察记录表》(EMS/13-2)。

4.3实施审核

4.3.1首次会议

由审核组长主持,受审核单位负责人和审核组成员参加。

会议内容:重申审核目的、范围;介绍审核组成员及分工、审核方法和审核时间,并声明审核中的检查仅是抽查。

会议内容由指定的审核员记录。

4.3.2现场审核

根据审核计划和分工安排,审核员采取听、问、看、查等方式收集客观证据,将观察结果填入EMS/13-2表的相关栏目。当现场审核发现问题时,审核员应进一步调查清楚,对所存在的问题的客观性进行研究,力求公正。观察结果要得到陪同人员的签字认可。

4.3.3编写不合格报告

审核结束后,审核组长组织召开审核组工作会议。由审核员提出不合格项,经审核组讨论确认后,填写《内部质量(环境)审核不合格报告》(EMS/13-4)的相应栏目。

4.3.4末次会议由审核组长主持,参加人员同首次会议。

会议内容:由审核组长介绍审核的总体情况和不合格项的分布情况,对管

理体系运行的总体情况进行综合评价。会议内容由指定的审核员记录。

4.3.5内部审核报告

审核结束后,由审核组长对本次审核进行总结,编制内部审核报告,经管理者代表批准后,下发至受审核单位。

审核报告的内容:

a.审核的目的、范围和依据;

b.不合格项的数量、分布情况;

c.主要不合格项的说明、对管理体系符合性和有效性的判定意见;

d.改进管理体系的建议。

4.3.6纠正措施和跟踪验证

受审核单位针对MS18-4表的内容进行原因分析,制定纠正措施,经审核员确认后,实施纠正,审核员负责对实施结果进行跟踪验证。

4.4记录和文件的管理

内部审核过程中形成的各种记录和文件,企管部应保留一份。并执行《记录控制程序》、《文件和资料控制程序》、《档案管理办法》的有关规定。

5.相关文件

W*/EMSC/A-20**《环境管理手册》

W*/EMS/C*/A/07-20**《文件和资料控制程序》

W*/EMS/C*/A/12-20**《记录控制程序》

*J/QP/*Z/01-20**《档案管理办法》

6.标准表格

EMS/13-1内部质量(环境)审核实施计划

EMS/13-2内部质量(环境)审核检查及现场观察记录表

EMS/13-3内部质量(环境)审核不合格项分布表

EMS/13-4内部质量(环境)审核不合格报告