合规监察员岗位职责任职要求

编辑:制度大全2020-11-20

合规监察员岗位职责

岗位职责:

1.负责营业部合规管理工作,包括部门内合规检查,对部门相关法律法规及制度的执行情况检查,员工执业合规检查等;

2.负责组织营业部合规会议及培训;

3.协助完成反洗钱日常管理工作;

4.完成领导及分公司风控经理交办的各项事务。

任职要求:

1.国内一类本科及以上学历,法律、工商管理、金融等相关专业优先,具有证券从业资格;

2.三年及以上证券、金融、会计或法律工作经验;

3.正直诚信,积极主动;具有较强的写作能力、沟通能力、协调能力、应变能力、分析判断能力,文字表达能力,责任心强。

4.了解证券公司主要业务、熟悉国家相关政策法规。

合规监察员岗位

篇2：合规内控专员岗位职责任职要求

合规内控专员岗位职责

内控合规专员/高级内控专员上海复享光学股份有限公司上海复享光学股份有限公司,复享▌职位编号:1903B

▌职位要求:

该职位协助构建公司内控体系平台,为公司有序高效运营提供保障。

1)构建并完善公司内控体系,搭建内控平台,建立有效的内控运行机制;

2)协助部门总监根据公司战略要求制定合理的内控规划,推动相关政策、制度、流程与规范的落地;

3)组织开展内控、合规各项常规和专项检查工作,包括预算、资金、采购、合同等;

4)参与起草公司董事会、监事会、股东大会会议文件,协助董秘办组织召开公司定期及临时性董事会、监事会、股东大会。

▌任职资格:

1)全日制本科及以上学历,审计、财务、会计、经济等相关专业优选;

2)具备1年左右相关内控工作经验,具备上市公司内控工作经验者优选;

3)熟悉财务、内控知识与法则,具备较强的原则性、严谨性;

4)具有良好的分析总结能力及文字表达能力;

5)协作意识强,沟通能力强,具备一定的项目管理能力。

▌职位吸引:

1)复享秉承“光谱改变生活”的愿景:在光谱分析领域和场景中,实现客户梦想;

2)复享秉持“让光谱简单”的使命与追求:用简单的产品,满足复杂的需求;

3)复享以光电子学和生命科学为“两个市场方向”,实现公司快速增长;

4)复享有一支充满朝气与活力团队,期待与你携手同行。

合规内控专员岗位

篇3：合规专员岗位职责任职要求

合规专员岗位职责

合规专员Responsibility

?Establishmentandself-responsiblemanagementofaneffectiveandefficientComplianceorganizationatVWATD

?IndependentmonitoringanddevelopmentofimprovementsoftheComplianceManagementSystem

?ReportingofrelevantissuestonextCompliancelevelaccountableandrelevantboards

?PromotethatanyhintsonpotentialComplianceviolationsarehandledproperlyanddirectedtotheappropriatechannels

?IndependentadviceregardingComplianceandethicalquestionstoVWATDmanagementandboardofmanagement

"Requirements

?SeveralyearsofbusinessexperiencewithinVWGroup/knowledgeofbranch/similarbranchorLaw/Auditfirmexperience(8-10years)

?Excellentunderstandingofbusiness

?Experiencedinprojectandriskmanagement

?Excellentanalyticalcapability

?Willingnesstoimplementchangeprocesses

?Demonstratehighintegrity,flexibility,willingnessandconsciousnessofresponsibility

?Persistence,assertivenessandorganizationalskill

?Strongcommunication,negotiationandfacilitationskills

?UnrestrictedpersonalintegritytorepresentComplianceissuesconvincedandtrustworthytointernalandexternalorganization

Responsibility