风险控制助理岗位职责

篇2：风险管理部风险控制专员岗位职责

职位描述:1.责任区域内应收帐款及租赁资产风险分析及防控;2.责任区域内逾期账款清收及清收任务的规划管理;3.逾期租赁设备的回收,协助强制执行、法律诉讼等相关事宜;4.为公司债权追偿工作提供其他支持;5、完成上级领导安排的其他工作。

任职资格:1、两年以上应收账款清收相关工作经验;2、有高度的责任感、较强的上进心、较强的团队合作能力;3、较强的洞察力和应变能力和执行能力;4、熟悉合同法规和其他相关法律;5、退伍军人优先、担任班级(含)以上干部一年以上者优先。

篇3：安全风险评价管控制度

风险评价

1、应依据风险评价准则,选定合适的评价方法,定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。在进行风险评价时,应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。

2、企业各级管理人员应参与风险评价工作,鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

评价准则

企业应依据以下内容制定风险评价准则:

1)有关安全生产法律、法规;

2)设计规范、技术标准;

3)企业的安全管理标准、技术标准;

4)企业的安全生产方针和目标等。

评价方法

企业可根据需要,选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有:

1)工作危害分析(JHA);

2)安全检查表分析(SCL);

3)预危险性分析(PHA);

4)危险与可操作性分析(HAZOP);

5)失效模式与影响分析(FMEA);

6)故障树分析(FTA);

7)事件树分析(ETA);

8)作业条件危险性分析(LEC)等方法。

评价范围

企业风险评价的范围应包括:

1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段;

2)常规和异常活动;

3)事故及潜在的紧急情况;

4)所有进入作业场所的人员的活动;

5)原材料、产品的运输和使用过程;

6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品;

7)人为因素,包括违反操作规程和安全生产规章制度;

8)丢弃、废弃、拆除与处置;

9)气候、地震及其他自然灾害。

风险控制

1、企业应根据风险评价的结果及经营运行情况等,确定不可接受的风险,制定并落实控制措施,将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。企业在选择风险控制措施时:

1)应考虑:⑴可行性;⑵安全性;⑶可靠性;

2)应包括:⑴工程技术措施;⑵管理措施;⑶培训教育措施;⑷个体防护措施。

2、企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训,使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素,掌握、落实应采取的控制措施。

信息更新

1、企业应适时组织风险评价工作,识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

2、企业应定期评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

3、企业应在下列情形发生时及时进行风险评价:

1)新的或变更的法律法规或其他要求;

2)操作条件变化或工艺改变;

3)技术改造项目;

4)有对事件、事故或其他信息的新认识;

5)组织机构发生大的调整。

隐患治理

1、企业应对风险评价出的隐患项目,下达隐患治理通知,限期治理,做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台帐。

2、企业应对确定的重大隐患项目建立档案,档案内容应包括:

1)评价报告与技术结论;

2)评审意见;

3)隐患治理方案,包括资金概预算情况等;

4)治理时间表和责任人;

5)竣工验收报告。

3、企业无力解决的重大事故隐患,除采取有效防范措施外,应书面向企业直接主管部门和当地政府报告。

4、企业对不具备整改条件的重大事故隐患,必须采取防范措施,并纳入计划,限期解决或停产。

安全风险管理制度

识别危害(危险源)方法

(1)按物的不安全状态(使事故可能发生的不安全舞台条件或物质条件)进行识别GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》中将物的不安全状态归纳为防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷,设备、设施、工具附件有缺陷,个人防护用品用具缺少或有缺陷以及生产(施工)场地环境不良等4大类。

(2)按人的不安全行为(违反安全规则或安全常识,使事故有可能发生的行为)进行识别GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》中将人的不安全行为归纳为操作失误、造成安全装置失效、使用不安全设备等13大类。

(3)按导致事故和职业危害的直接原因进行识别根据GB/T13861-92《生产过程危险和有害因素分类与代码》的规定,将生产过程中的危险、危害因素分为6类:物理性危险和有害因素、化学性危险和有害因素、生物性危险和有害因素、心理和生理性危险和有害因素、行为性危险和有害因素、其他危险和有害因素。

篇4：工作场所工作风险控制程序制度

1.目的

为保障作业场所的安全可靠,防止事故的发生,特制定本程序。

2.适用范围

公司总经办管理活动全过程。

3.职责

3.1各部门负责本部门范围内作业场所安全管理的实施。

3.2安技办部负责各作业场所安全管理实施效果的监督和考核。

4.工作程序

4.1为确保员工的健康和设备的安全操作及对环境保护,各部门应根据职责要求负责编制工作场所所需的安全作业管理文件。

4.2消防安全管理

4.2.1作业场所的动火,要在安技部门填写动火申请表,由总经办主任签字后,在安技人员的监护下方可进行。

4.2.2安技办具体负责对公司的消防设施进行管理,各部门对管辖范围使用的消防设施进行检查与保养,保证其处于完好状态,总经办负责公司消防工作的监督管理,应设立本单位消防工作基本情况的防火档案。

4.2.3作业场所的消防管理,具体执行公司相关安全生产管理制度。

4.3危险场所安全管理

4.3.1危险作业场所的划分

公司危险作业场所主要包括:易燃作业区域(库区)、特殊或特种作业场所:临时用电、检修叉车等。

4.3.2危险作业场所的管理

4.3.2.1安技办应在员工上岗前明确各危险作业场所作业人员应具备相应的资格和能力,并实时监督。

4.3.2.2、本公司易燃区域作业,临时用电、检修等依据《用电管理规定》等文件规定执行,另易燃区域作业要在安技人员的监护下进行。

4.4作业现场人员的管理

4.4.1作业现场人员的培训,执行《人力资源管理规定》。

4.4.2公司作业场所人员劳动防护用品管理,应执行公司《劳动防护用品管理规定》。4.5职业病危害测评

4.5.1

公司委托具有资质的职业卫生技术服务机构进行检测、辨识和评估。

4.5.2对生产过程中的职业病危害因素,至少每三年进行一次职业危害现状评价。

4.5.3当主要场所、工艺过程、设备发生重大变化时,应重新开展辨识评估。

5.相关文件

《劳动防护用品管理规定》

《用电管理规定》

《人力资源管理规定》

《生产设备使用规定》

《危险源辨识、风险评价及风险控制策划控制程序》

6.相关记录

无

篇5：两个体系风险分级管控制度

1.目的

为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求,完善企业内部安全管理,特制定本制度。本制度规定了本企业(以下简称企业)落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议,在通过风险分级管控体系的建立和运行,实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求,达到改善安全环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取措施和规定。?

2.编制依据

《中华人民共和国安全生产法》

《中华人民共和国职业病防治法》

《中华人民共和国消防法》

《山东省安全生产条例》

《中华人民共和国特种设备安全法》

《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》

《山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法》

《企业伤亡事故分类》(GB6441)

《低压配电设计规范》(GB50054)

《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861-2009)

《风险管理原则与实施指南》(GB/T24353-2009)

《风险管理风险评估技术》(GB/T27921-2011)

《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006)

《制药企业职业危害防护规范》(AQ/T4255)

《生产安全风险分级管控体系通则》(DB/37)

《山东省危险化学品建设项目安全审查要点(试行)》(鲁安监发[2010]10号)

《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)

3.要求

建立“以安全生产标准化为基础,以风险分级管控为重点,以落实安全责任为核心”的长效机制。

风险分级管控体系按照“领导负责、全员参与、由下而上、职责明确、分级实施、落实到位”的原则进行,防范各类事故的发生。

风险分级管控体系应当覆盖风险点排查、危险源辨识、风险评价、风险控制措施策划与实施的全过程。

对风险分级管控工作进行考核,形成激励先进、约束落后的工作机制,并通过评审、更新,不断完善风险分级管控体系。

4.成立机构

以企业主要负责人为组长的体系建设和运行领导机构,实施成员为本企业全体员工,领导机构包含所有部室,领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项,指导和协调体系建设的各项工作。

本企业全体员工全面参与风险识别、评估和管控措施及评价的制定等活动,确保风险识别、评价及管控措施的制定涉及企业各区域、场所、岗位、各项作业活动和管理活动,确保风险识别全面,定位准确,评价得当。

5.职责

5.1企业负责人成立体系建设推动领导委员会和各专业工作组,组织制定体系建设工作方案,定期部署对体系建设工作情况进行调度、督导和考核。

5.2各部室车间负责人是危险源识别、风险评价及风险管控实施过程的区域主要负责人,负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。

5.3部室及生产车间负责本区域的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定,并及时更新。负责将体系建设工作纳入本单位的安全生产责任制考核,确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

5.4各专业工作组在部室车间实施危险源辨识、风险评价和风险控制措施过程中的技术指导工作,参与对制定的控制措施进行评价,全过程的参与到风险体系建设中。

6.工作程序及要求

6.1风险分级管控工作程序

风险分级管控的工作程序主要包括:排查风险点、辨识危险源、开展风险评价、制定风险控制措施、实施风险分级管控、实施效果验证、实现持续改进、规范文件管理等八个关键控制环节。

风险分级管控体系建设是一项系统工程,需要企业对每一个风险点覆盖或包括的危险源进行辨识,在划分作业岗位、作业活动或区域基础上,再按照人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境不安全因素以及管理缺陷等四个方面进行危险源逐一识别;然后按照工程技术措施、管理措施、个体防护措施、安全训教育以及应急处置措施等五个逻辑层次逐一考虑,制定实施风险管控措施。

6.2风险分级管控工作要求

风险分级管控的关键步骤包括:排查风险点、辨识危险源、开展风险评价与分级、制定风险控制措施、实施风险分级管控等。对风险分级管控过程的每一个环节,制定相应的标准、方法、步骤及要求,有组织地有序开展。

6.2.1排查风险点

企业应组织专门力量对风险点进行排查,建立风险点排查台账。风险点排查的对象包括部位、设施、场所、区域等的伴随可能导致事故风险的物理实体、作业环境或空间。

企业应组织对生产经营全过程进行风险点辨识,形成包括所在位置、风险点名称、可能导致事故类型等内容的基本信息。

6.2.2危险源辨识

企业应采用适用的辨识方法,对风险点内存在的危险源进行辨识,辨识应覆盖风险点内全部的设备设施和作业活动,并充分考虑不同状态和不同环境带来的影响。

危险源辨识的方法:包括经验判断法;现场询问和交流;现场观察;查阅有关记录;获取外部信息;安全检查表;作业危害分析法;直接观察法;预先危险分析法;类比分析法等。企业应可根据实际情况采取辨识方法。本企业采取工作危害分析法(JHA)和安全检查表法(SCL)进行辨识。

工作危害分析法(JHA):把一项作业活动分解成几个步骤,识别整个作业活动及每一步骤中的危险源并将其汇总。在识别危险源时,要从四个方面考虑:人的因素、物的因素、管理的因素、环境的因素。在这四种因素里面,人的因素是“核心”,首先要分析人的因素(人的不安全行为:主要是违章操作、违章、不遵守有关规定等),其次是物的因素(设备、安全联锁、安全防护设施、涉及安全的工艺、技术参数等),再分析管理因素,最后分析环境因素(主要是指粉尘、噪声、高温、毒物、定置定位等)。

安全检查表法(SCL):为了系统找出系统中的不安全因素,把系统加以剖析,列出各层次的不安全因素,然后确定检查项目,以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表,以便进行检查或评审。

6.2.3风险评价

6.2.3.1危险源风险评价

常见的风险评价方法主要有危险指数法、危险性预先分析方法、故障假设分析方法、检查表分析方法、危险和可操作性研究、故障类型和影响分析、故障树分析、事件树分析、作业条件危险性评价法、风险矩阵评价法等。

其中,作业条件风险程度评价(MES)、安全检查表法、作业条件危险性评价法(LEC)、风险矩阵评价法(LS)等简易的风险评价方法是企业常用的方法。

6.2.3.2风险评价准则

企业在选择适当的危害因素辨识方法完成辨识后,应结合实际制定适合本单位的风险分析判断准则,以便于准确的进行风险分析评估,并认定风险等级。

制定依据:

有关安全生产法律、法规;设计规范、技术标准;本单位的安全管理标准、技术标准;本单位的安全生产方针和目标等。

在进行风险评价时,应考虑人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度的影响。本制度提供的风险评价准则和风险等级判定准则仅作为参考,其取值标准为常规数值。企业应结合实际制定本单位的标准值,以期风险分析判定更加准确。

6.2.3.3风险等级判定

企业应经过研究论证确定适用的风险评价方法,从方便推广和使用角度,本企业采用风险矩阵(LS)法进行风险评价。

企业按照上述方法,在组织完成风险评价后,应当将分析内容或数据(取值)分别在《工作危害分析(JHA)评价表》和《安全检查分析(SCL)评价表》相应的栏目中补充描述,分别依据:R=L×S公式,完成R值的计算,将计算取值分别填入记录。

再根据计算结果判定风险等级,填入记录“风险等级”栏目。

6.2.3.4重大风险确定原则

以下情形为重大风险:

违反法律、法规及国家标准中强制性条款的;发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故,或三次及以上轻伤、一般财产损失事故,且现在发生事故的条件依然存在的;涉及重大危险源的;具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所,作业人员在10人以上的;经风险评价确定为最高级别风险的。

6.2.4制定风险控制措施

6.2.4.1风险控制措施的选择

对确定的重大风险,应单独形成清单,在制定风险控制措施时,应从工程技术措施、管理措施、个体防护措施、培训教育、应急处置措施四个方面制定。例如:

工程控制包括:

消除或减弱危害——消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源,如用自动输送机替代沉井系统,如较低的动力、电流、电压、温度等。

封闭——对产生或导致危害的设施或场所进行密闭;如在转动轴或链条处增设安全防护罩等。

隔离——通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开,采用隔声罩以降低噪声等;

移开或改变方向——如危险及有毒气体的排放口。

管理(行政)控制包括:

(1)制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等;

(2)减少暴露时间(如异常温度或有害环境);

(3)监测监控(尤其是使用高毒物料的使用);

(4)警报和警示信号;

(5)安全互助体系;

(6)风险转移(共担)。

个体防护包括:

(1)个体防护用品包括:防护服、耳塞、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等;

(2)当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时,均应采取个体防护措施;

(3)当处置异常或紧急情况时,应佩戴防护用品;

(4)当发生变更,但风险控制措施还没有及时到位时,应佩戴防护用品。

培训教育:

(1)企业制定风险分级管控培训计划,分层级分阶段进行培训学习;

(2)企业确定好风险分级管控措施方案,以区域划分进行组织培训学习;

(3)各单位应将风险分级管控培训纳入各自的培训计划里面,按计划进行风险分级管控培训;

应急控制包括:

(1)紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备;

(2)通过应急演练、培训等措施,确认和提高相关人员的应急能力,以防止和减少安全不良后果。

6.2.4.2其他风险的控制措施的选择

凡需通过工程技术措施或整改才能控制的风险,企业应在符合成本-安全有效性原则的情况下,制定控制措施。

6.2.4.3选择控制措施的基本原则

企业在选择风险控制措施时应考虑:

——可行性,在公司现有资源条件下,可以实施的措施;

——安全性,采取的措施可以消除或降低风险至可接受范围,且不会带来新的风险;

——可靠性,能持续有效的对风险进行控制;

——重点突出人的因素,坚持以人为本,生命至上的原则。

6.2.4.4评审

风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审:

——措施的可行性和有效性;

——是否使风险降低至可接受风险;

——是否产生新的危险源或危险有害因素;

——是否已选定最佳的解决方案;

——是否会被应用于实际工作中。

6.2.5风险分级管控

6.2.5.1风险分级

企业按照从高到低的原则将风险划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险,分别用“红橙黄蓝”四种颜色标示,实施分级管控。

(1)一级风险(红色):重大风险,由公司负责控制与管理;

(2)二级风险(橙色):较大风险,由车间(部门)负责控制与管理;

(3)三级风险(黄色):一般风险,由班组负责控制与管理;

(4)四级风险(蓝色):低风险,由岗位控制与管理。

6.2.5.2风险分级管控的要求

风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则,对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点管控。上一级负责管控的风险,下一级必须同时负责管控,并逐级落实具体措施。风险管控层级可进行增加或合并,企业应根据风险分级管控的基本原则,结合本单位机构设置情况,合理确定各级风险的管控层级。

6.2.5.3编制风险分级管控清单

企业在每一轮风险辨识和评价后,编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单,并按规定及时更新。根据风险分级情况,应结合隐患分级排查的操作要求,进行风险管控的责任分配。

6.2.6危险源辨识、风险信息的更新

危险源辨识、风险评价及风险控制措施策划是一个动态的过程,企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。不论企业在规模、人员数量、产能、生产装置(车间)、工艺(工序)的变化大小,企业每年应至少进行1次系统性更新。

当发生下列情况之一时,企业应重新进行危险源辨识与风险评价工作:

a)修改、调整过去评价不当之处;

b)对新辨识出的危险源的评价;

c)发生事故后,对相关危险源的再评价;

d)法律、法规、标准等的变化引起对风险程度的修改;

e)重大风险受控后需要对风险控制措施的调整等;

f)相关方提出了合理的要求。

7.风险告知

企业应在主要风险点岗位设置安全风险警示牌(附件C),内容包括风险等级、名称、应急措施和防范措施。让每一名员工都了解各自岗位或系统对应的危险源的基本情况及防范、应急对策;

其他风险可在岗位设置安全风险告知卡(附件D);

职业危害岗位的设置职业危害告知卡。

8.建设成果与效果

8.1建设成果

企业开展风险分级管控体系建设过程中,应至少产生以下成果:

(1)设备设施清单及安全检查分析(SCL)评价表;

(2)作业活动清单及工作危害分析评价表(JHA);

(3)公司风险等级分布信息表;

8.2建设效果

企业通过建立、实施风险分级管控体系,应能全面掌握企业内部存在的风险点和危险源,并通过评价识别,采取有效的防控措施,夯实企业的安全管理基础,系统的提升企业风险管控能力,并应至少在以下方面有所体现:

——通过风险辨识和评价,全面、系统掌握公司危险点的层级和分布,制定有效的安全管控措施,不断降低公司生产作业中的安全风险,有效提升公司安全管理水平;

——建立正规安全风险告知渠道,不断充实、完善安全警示标识,规范企业安全警示标识的设置;

——建立健全较大风险部位日常管控机制,落实管控责任。

——依据风险点危险源辨识建立、修订岗位安全操作规程,完善应急救援预案,——通过培训使员工熟练掌握岗位操作技能和应急处置能力;

——通过建立、实施安全风险管控体系不断提升公司风险管控能力;

——以安全风险管控体系为基础,建立健全隐患排查机制,使隐患排查工作更有针对性。

9.文件管理

企业应依据“全员参与、分级负责”的原则,建立完善的风险分级管控责任制、管理制度、岗位安全操作规程及记录等,系统化、全过程落实安全风险管控。

10.持续改进

10.1评审

企业每年至少对风险分级管控体系建设实施指南进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价,并对评审结果进行公示或公布。

10.2沟通

为确保各部门和不同层次之间公司与外部的各层面之间就风险分级管控体系的过程及有效性相关信息,按照规定分级实行信息反馈和整改,做好沟通记录,发现重大隐患应立即向安全管理部门报告。信息反馈和整改的责任应落实到人,重大风险信息更新后应公示或公布并及时组织相关人员进行培训。

11.考核与奖惩

为了形成风险管控人人参与、人人负责、人人受益的氛围,企业应对员工进行宣传教育,使员工充分认识到风险分级管控的重大意义,掌握危险源辨识方法与风险管控方法,掌握发现问题、分析问题的技巧与方法,树立起风险管理意识。

为确保风险分级管控工作顺利开展,提高员工工作的积极性,企业应制定实施内部激励考核方法,将风险分级管控建设工作纳入绩效考核中。

序号

内容

考核分数

备注

1

未组织进行风管控体系建设

10

未组织参与体系建设会议

5

未按要求进行危险源辨识

20

未进行风险源风险评价

20

5

未按照风险源制定风险控制措施

20

6

未形成风险管控清单

5

7

未按要求对风险进行公告

5

8

未按要求对风险进行培训

10

9

未按计划进行持续性审核

5