审核控制工作程序

篇2：物业公司内部审核控制工作程序

1.0目的

按策划的间隔时间进行内部质量审核活动,以验证质量活动及其结果是否符合策划安排,并确定质量管理体系持续的有效性。通过内部质量审核提出纠正措施,不断完善质量管理体系,实现持续改进。

2.0适用范围

适用于丽江花园物业管理公司内部质量管理体系审核活动。

3.0职责

3.1行政部负责内部质量管理体系审核的归口管理。

3.2管理者代表任命审核组长,组建审核组并领导和策划内部质量审核工作,并负责批准《内部质量审核报告》。

3.4审核组长负责对公司进行内部质量审核,提出《不合格报告》,编写《内部质量审核报告》并对审核结果负责。

3.5各部门接受和配合内部质量审核小组的审核,并按计划要求实施纠正措施。

4.0定义

4.1质量审核:指由具有一定资格而且与被审核部门的工作无直接责任的人员(专家),为确定质量活动是否遵守了计划安排,以及结果是否达到了预期目的所做的系统的、独立的检查和评定。它与传统的上级对下级的工作检查,无论在性质上、内容上和方法上都是不同的。

4.2内部质量审核的含义:它是企业自己内部组织的审核,由内部审核小组向企业最高领导和各部门领导报告审核的结果,目的在于改进。

5.0工作程序

5.1内部质量审核的策划

5.1.1行政部每年初制订年度《内部质量审核工作计划》,经管理者代表审批,并印发给各有关部门。

5.1.2内部质量审核的频次,每次审核的范围根据被审核活动或部门的实际情况、复杂程度和重要性以及以往审核结果而定。一般情况下内部质量审核每年不少于一次。但一年内要求覆盖质量管理体系的全部范围及所有相关部门。

5.1.3遇有下述特殊情况时可进行追加的审核:

a)发生了严重的质量管理体系问题或用户有严重申诉;

b)公司的领导层、隶属关系、内部机构、产品、质量方针和目标、生产技术及装备以及生产场所等有重大改变;

c)即将进行第二、三方审核。

5.2内部质量审核的方式。

5.2.1主要采取按部门集中式审核的方式,审核组长根据年度审核计划安排,制定《内审实施计划》,集中于某一时间(一般为2-3天)内,由管理者代表组建的内部质量审核小组,分别对公司各部门和质量管理体系体系范围进行全面的系统的审查。

5.2.2集中审核由管理者代表领导,行政部具体负责组织、协调工作。

5.3审核计划

5.3.1管理者代表组建内部质量审核小组,任命审核组长和审核组成员。审核员必须经过内部质量管理体系审核课程培训并经考试及格取得内审员资格,熟悉公司质量管理体系运作,并胜任内部质量管理体系审核工作,为了确保审核的客观性和公正性,审核员不应审核自己的工作。

5.3.2《内审实施计划》由审核组长制订。审核计划应明确规定某段时间内,由谁对哪些部门进行哪些质量管理体系活动的审核。

5.3.3行政部提前将内部质量审核计划通知受审核部门,并准备好内部质量审核的记录表格及必要的交通工具。

5.4审核检查表

5.4.1每个审核员根据审核对象和要素,制订《审核检查表》。

5.4.2检查表应列出审核内容、检查方法和抽样安排。

5.4.3检查表的内容应符合ISO9001:2000标准、质量管理体系管理体系的有关要求。

5.4.4检查表必须经审核组长审阅同意。

5.5审核实施

5.5.1首次会议

审核组长主持召开审核首次会议,审核组全体人员与受审核部门的主要负责人及工作人员参加,说明审核目的、范围及做法,对内审实施计划再次确认。

5.5.2现场审核

审核员根据审核计划和检查表的要求掌握进度,对受审核部门进行现场检查。通过询问、查看现场和相关质量记录等,获取客观的证据并做详细记录。根据客观证据、判定不合格项,并为受审核方确认。有争议时,可由管理者代表进行仲裁。

5.5.3审核结束后,填写《不合格报告》,指出不符合ISO9001:2000标准、丽江花园物业管理公司质量管理体系手册或程序文件的相关条款。在召开末次会议前向丽江花园物业管理公司领导层通报审核情况。

5.5.4若审核工作超过一天,则在每天审核结束前,由审核组长召开审核组内部会议,交流当天的审核情况,确认一批不合格报告。

5.6末次会议

5.6.1现场审核结束,审核组长和审核组成员及受审核部门的有关负责人应参加末次会议,会议由审核组长主持。

5.6.2审核员汇报审核观察的结果及发现的问题。

5.6.3审核组长宣布审核结论,并提出纠正措施要求,并对存在问题提出改进意见或建议。

5.6.4管理者代表对本次内部审核工作进行总结。

5.7内部审核报告

5.7.1审核结束后,审核组长负责编制《内部审核报告》。

5.7.2《内部审核报告》的主要内容:

a)审核概况:受审核部门名称、审核日期、审核员、审核范围及内容;

b)审核综述及审核结论;

c)对完成纠正措施的要求;

d)报告的发放范围;

e)《不合格报告》及《不合格项分布表》(可作为附件);

5.7.3对不合格项的统计按《数据

分析控制程序》RGPM

篇3：内部质量审核控制工作程序

1.0目的

为进行公司质量管理体系内部审核,特编制本程序。

2.0范围

2.1本程序规定了内部审核的流程和方法,以验证质量管理体系各项管理活动的符合性和有效性。

2.2本程序适用于对质量管理体系范围内,各部门管理活动的审核。

3.0职责

3.1管理者代表负责审批《内部审核计划》,任命审核组长和审核员,组织内部审核,审批内审报告。

3.2审核组长负责做好审核员的工作分工和审核准备,组织、开展现场审核,编写《内部审核报告》,并负责审核后的跟踪管理工作。

3.3审核员负责编制《内部审核检查表》,实施现场审核,确定不合格项并编制《内部审核不合格项报告表》,负责纠正预防措施的跟踪验证。

3.4被审核部门负责配合审核员开展本部门的审核工作。

3.5不合格项责任部门负责对本部门的不合格项制定纠正措施,按期实施整改,并对实施效果负责。

4.0工作内容

4.1审核时间

4.1.1审核一年不少于一次,必要时,管理者代表可根据需要做出提前内审或增加内审次数的决定,如:

4.1.1.1当体系发生变更、相关职能有较大变化时;

4.1.1.2当相关方对涉及的特殊过程或项目提出要求时;

4.1.1.3当服务过程中发生人身安全事故、设备事故时;

4.1.1.4认证机构监督评审时。

4.1.2当提前内审或增加内审次数时,全面质量管理办公室应提前通知有关部门。

4.2审核前的准备

4.2.1组成审核组

4.2.1.1内审工作开展前,管理者代表应任命审核组长和组员,为审核工作提供组织保证,审核组长和组员应分别具备如下资格:

a.组长:持有内审员或外审员资格证书,并具有较强独立工作能力和协调能力;

b.组员:接受过GB/T19001标准的内审员或外审员培训,并获得相应资格证书。

4.2.1.2审核组组长应按组员的专业特长进行分工,审核人员不能审核自己的工作。

4.2.1.3特殊情况下,经管理者代表批准,审核组可吸收专业技术人员或观察员参加。

4.2.2编制《内部审核计划》

4.2.2.1审核组组长负责编制《内部审核计划》,《内部审核计划》的内容主要有:

a.审核的目的、范围和依据;

b.审核组成员;

c.受审核部门、审核过程或要素;

d.审核组内部交流的时间安排等;

e.审核日期、日程的安排:

在审核前10天,由审核组长召开一次审核小组会议,对《内部审核计划》进行讨论并明确分工。

4.2.2.2《内部审核计划》经管理者代表批准后,全面质量管理办公室应提前五个工作日,向有关部门发出内部审核通知。

4.2.2.3受审核部门接到计划后应安排有关人员做好配合和准备工作,如果对审核项目和日期有异议,应提前3个工作日通知审核组,经协商后修订《内部审核计划》。

4.2.3编制《内部审核检查表》

4.2.3.1《内部审核计划》发布后,审核组组长应组织审核员对《内部审核计划》进行讨论,明确审核准则和审核深度,并编制《内部审核检查表》。

4.2.3.2《内部审核检查表》的编制应依据:

a.GB/T19001标准;

b.适用的法律、法规和其他要求;

c.体系文件,包括质量方针、目标(指标)、管理手册、程序文件、服务工作规范;

d.必要时,从现场收集的相关信息。

4.2.3.3《内部审核检查表》应在审核实施前送审核组长确认。

4.3实施审核

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p;4.3.1首次会议

4.3.1.1首次会议标志着现场审核的开始,首次会议由审核组长主持召开,与会者应在《内部审核首(末)次会议签到表》中签到,参加的人员和部门主要有:

a.最高领导层、管理者代表;

b.受审核部门负责人;

c.内审组全体成员。

4.3.1.2审核组组长在会议上应说明本次审核的目的、范围、准则、方法和时间安排,明确配合人员,对《内部审核计划》中的安排做进一步确认(遇特殊情况时,应及时调整并再次确认)。

4.3.2获取审核证据

4.3.2.1审核员参照《内部审核检查表》中的具体内容,对受审核部门进行现场检查,对所涉及的过程和活动,收集、寻找符合或不符合审核准则的客观证据,获取审核证据的方法主要有:

a.与被审核对象交谈;

b.调阅文件;

c.现场查验记录;

d.观察操作;

e.随即抽样等。

4.3.2.2现场审核时,审核员应:

a.及时作好审核记录,记录必须清楚、完整,有可追溯性;

b.发现问题时,审核员应进一步调查清楚,力求客观公正,并及时给予审核方口头反馈;

c.当证据不足或不清楚时,审核员应一查到底,直到弄清楚为止;

d.做好相应的检查审核记录,填写《内部审核检查表》,记录必须清楚完整。

4.3.3审核情况的总结、评价

4.3.3.1审核组组长应按《内部审核计划》的安排,召集内部会议,对审核情况进行沟通和小结。

4.3.3.2召开末次会议之前,审核组长应:

a.组织内审组成员,根据记录的审核证据,对照审核准则进行评价

b.确定不合格项及其严重性,开出《内部审核不合格项报告表》;

c.召开审核组全体会议,进一步评价审核结果;

d.将《内部审核不合格项报告表》交受审核部门确认。

4.3.3.3审核组组长于内审后一周内负责编写本次《内部审核报告》。

《内部审核报告》的内容主要有:

a.审核的目的、范围和依据;

b.审核组成员和受审核部门代表名单;

c.审核日期及审核计划具体实施情况;

d.审核中发现的不合格情况、不合格项目分布情况(《内部审核不合格项统计表》)和严重程度;

e.存在的主要问题;

f.体系符合性、有效性结论;

g.整改及纠正措施验证的要求等。

4.3.3.4《内部审核报告》由管理者代表审核后发放。

4.3.4末次会议

4.3.4.1末次会议标志着现场审核的结束,末次会议由审核组长主持召开,参加人员原则上可以扩大参加首次会议的人员,::与会者应签到。

4.3.4.2末次会议的主要内容包括:

a.重申审核的目的、范围、依据及方法;

b.宣读主要的《内部审核不合格项报告表》;

c.宣读《内部审核报告》,明确责任部门采取措施的要求及审核员进行检查验证的要求;

d.发出《内部审核不合格项报告表》给受审部门。

4.4跟踪、验证

4.4.1末次会议后,责任部门应对不合格项进行整改;

4.4.2根据《内部审核报告》的要求,审核员应及时对不合格项的整改过程实施跟踪、验证;

4.4.3对不合格项整改过程中涉及多个部门或出现的新问题,审核员应及时向审核组长或管理者代表反映,及时协调解决。

5.0相关文件

无

6.0记录表格

6.1《内部审核计划》(QR-8.2.2-01-01)

6.2《内部审核检查表》(QR-8.2.2-01-02)

6.3《内部审核不合格项报告表》(QR-8.2.2-01-03)

6.4《内部审核首(末)次会议签到表》(QR-8.2.2-01-04)

篇4：物业服务内部质量审核控制工作程序

1.0目的

通过内部质量审核,验证质量体系文件的实施效果及各项质量活动是否符合质量体系要求,确保质量体系符合性和有效性。

2.0适用范围

适用于公司内部质量体系的审核工作

3.0引用文件

3.1《质量手册》4.17

3.2ISO9002标准4.17

4.0职责

4.1管理者代表负责内部质量体系审核工作的组织,确定任命审核组组长。

4.2内审组长负责《内部质量审核计划》的编制和审核工作的具体实施及与受审核部门关系的协调,编写《内部质量审核报告》。

4.3审核员依审核组长分配的任务完成指定的审核工作。

4.4内审员负责内审工作后的纠正措施的跟踪验证。

5.0工作程序

5.1内部质量审核的频次

5.1.1内部质量审核每半年集中进行一次,如机构变动或发生重大质量事故,管理者代表可根据具体情况决定啬内部质量审核次数。

5.2审核的准备

5.2.1管理者代表负责任命审核组组长,确定审核组成员,内部质量审核员应经过必要的培训,并取得资格证书,且与被审核的部门无直接的责任关系。

5.2.2审核组长负责制定内部审核计划,内容包括:

A.审核的目的和范围;

B.审核依据;

C.审核小组成员名单;

D.审核日程安排。

5.2.3审核组预备会议

审核组长召集审核员召开内部质量审核预备会,明确审核的目的和范围,落实分工,确定审核的日程安排和注意事项。

5.2.4审核组应提前5天将内审计划发放到受审核部门。

5.2.5审核组成员编写《检查表》,由审核组长批准。

5.3审核的实施

5.3.1首次会议

审核开始前,审核组成员和受审核部门负责人召开首次会议,参加会议的人员须签到,会议由审核组长主持会议,确认审核的范围、审核日程安排等。

5.3.2现场审核

5.3.2.1内审员按照内审计划和编制的检查表,通过抽样方式观察、询问,查阅文件和有关记录等进行审核,收集证据。

5.3.2.2审核小组成员将审核结果记录在检查表上,并确定哪些项目是不合格,并填写《内审不合格报告》。

5.3.2.3审核组长组织审核小组成员讨论审核结果,整理汇总不合格项。

5.3.3末次会议

审核工作完成后,内审组长主持召开末次会议,宣布审核结果,要求受审核部门在规定的时间内采取纠正和预防措施,::并接受和答复受审部门提出的问题。

5.4编写《内部质量体系审核报告》。

5.4.1审核报告由审核组长或审核组成员编写,交管理者代表审批,并发放至各部门。

5.4.2《内部质量体系审核报告》内容应包括:

A.审核的范围;

B.审核组成员、审核日期;

C.审核依据;

D.审核结论;

E.《质量体系内审不合格项目分布表》

5.5责任部门根据审核结果中的不合格项目,按《纠正和预防措施控制程序》执行实施纠正和预防措施。

5.6内审员对《纠正和预防措施》进行跟踪验证。

6.0支持性文件和记录

6.1《检查表》

6.2《质量体系内审不合格项目发布表》

6.3《内审不合格报告》

6.4《内部质量体系审核报告》

篇5：物业公司内部质量审核控制程序(4)

物业公司内部质量审核控制程序(四)

1.0目的

通过内部质量审核,验证质量体系文件的实施效果以及各项质量活动是否符合质量体系要求,确保质量体系的有效性。

2.0适用范围

适用于对本公司的内部质量体系审核。

3.0术语(略)

4.0职责

4.1管理者代表负责内部质量工作的组织,任命内审组长和审核员组成的审核组,批准《年度内审计划》、《内审实施计划》、《内审报告》。

4.2内审组及其成员负责独立进行内审工作。内审组长负责《内审实施计划》的编制和审核工作的领导,及与受审核部门关系的协调,编写《内审报告》。

4.3审核员负责编制《内审检查表》,进行现场审核,签发《不符合报告》。

4.4品质部负责内部质量审核的具体实施。

5.0工作程序

5.1年度内部质量审核计划的制定

品质部于年初编制《年度内审计划》,主要内容:年度审核次数、内审时间(月份)、被审核部门等,经管理者代表批准后发至相关的部门/人员。

5.2审核的频次

5.2.1内部质量审核每年至少进行两次。需要时,可随时安排局部或全局的审核。追加审核时,审核的范围由管理者代表决定。

5.2.2无论是例行审核还是追加审核,品质督察部均需在审核实施前至少7个工作日,通知被审核部门。

5.3审核的准备

5.3.1审核前,管理者代表负责任命内审组长,确定审核组成员。内审员应具备资格证书或经过相关培训合格,并与被审核的部门无直接的责任关系。

5.3.2审核准备工作由审核组长及其成员负责进行,受审部门也应该做好相应的准备工作。

5.3.3内审组长制定《内审实施计划》,管理者代表批准。《内审实施计划》内容包括:

a.审核的目的和范围;

b.审核的依据;

c.审核组成员名单;

d.审核的日程安排。

5.3.4审核组预备会议

内审组长召集审核员召开审核组的预备会,向审核员明确审核的目的和范围,简要介绍受审核部门情况后,研究和商定审核的策略、落实分工、确定审核的日程安排,并规定审核纪律和内审员应注意的事项。

5.3.5发放内审计划

品质部提前7天将经管理者代表批准的《内审实施计划》发放到受审核部门/人员。

5.3.5准备并收阅工作文件。审核员进行审核工作前,应事先备齐下到表格、文件和资料:

a.审核日程安排表和任务分配表;

b.检查表、《不符合报告》、《会议记录签到表》;

c.质量手册和与受审核部门的质量活动有关的程序文件、工作规程、上一次内审发出的《不符合报告》等。

5.3.6编制《内审检查表》

内审组长组织审核员根据收集到的文件和资料编写《内审检查表》。

5.4审核实施。

审核实施的过程如下:首次会议--现场审核--内审组会议--向受审部门负责人通报审核结果(审核组长认为必要时才进行)--末次会议--现场审核结果。

5.4.1首次会议

a.内审组长召开首次会议,审核组成员、受审核部门负责人、管理者代表等参加,填写《会议签到记录表》。

b.首次会议的程序为:

----宣布首次会议开始;

----重申审核目的、审核依据、审核范围;

----介绍审核方法;

----确认审核日程安排;

----强调审核抽样的特点及风险;

----通知末次会议时间、地点和参加人员;

----散会,立即转人现场检查。

5.4.2现场审核。内审员按照内审计划和编好的《内审检查表》到现场通过观察、询问、查阅文件和有关记录等方式进行收集证据;

a.检查方法:内审员可根据实际情况采取顺查法、逆查法或交叉查法。

b.检查方式:查、问、看,必要时召开小型座谈会:

----查:应该有的是否有;应该做的是否做;以及不应该做、不应该有的是否存在;

----问:过程是怎么进行的及进行的依据;应该知道、清楚、明白、懂得的是否知道、清楚、明白、懂得;

----看:看状态、看标识、看客观证据;

c.现场检查应基本按照检查表的检查项目和检查内容现场随机抽样进行,当超出审核范围时,应经审核组长同意。

d.现场检查基本上应按《内审实施计划》审核排定的时间进行,内审员应具有严格的守时观念。

e.做好现场检查记录,记录应客观、公正、详实,具有可追溯性。

f.对发现的不合格项,经受审核部门/人员确认后,填写《不符合报告》;

g.内审组长负责对审核的全过程进行控制。

5.4.3审核组内部会议。

a.现场检查结束后,审核组长应准时召开审核组内部会议。

b.内审组内部会议的内容为:

----各审核员通报现场检查情况;

----报告发现的不合格项,并与被审核部门交换意见后,填写《内审不合格项分布表》。

----拟定对受审核方质量体系运行有效性的评价;

----内审员起草《不符合报告》,《不符合报告》应经审核组长同意并确认。

----编写审核报告,由内审组长编写《内审报告》,保证其具有正确性和完整性,并交管理者代表审批。

5.4.4与受审核方负责人的沟通。审核组长认为有必要时,审核组可向受审核方负责人通报审核中发现的不合格项及审核评价。

5.4.5末次会议。

a.审核工作完成后,内审组长主持召开末次会议,向受审核部门宣布审核结果,同时接受和答询受审部门提出的问题,作好《会议签到记录表》。

b.末次会议的程序为:

----宣布会议开始;

----重申审核目的、审核依据、审核范围;

----再次强调审核抽样检查的特点;

----由各审核员逐项报告"不合格报告";

----征询对不合格报告的异议;

----提出纠正措施的要求;

----对受

审核方的支持和配合表示感谢;

----受审核方的负责人简短讲话;

----散会,宣布现场审核结束。

5.4.6审核员签发《不符合报告》,受审部门负责人在不合格报告上确认后签名。

5.5管理者代表应确保将内部质量审核的实施及其效果提交管理评审。

5.6受审核方负责人根据审核报告的要求和《不符合报告》制定和实施纠正和预防措施限期纠正,内审组长负责按《纠正和预防措施控制程序》实施。

5.7《内审报告》由品质部发给各个受审核部门/人员和质量管理领导小组成员。

5.8品质督察部应归档保存内部质量审核工作中形成的记录和报告。

5.9品质督察部负责对纠正措施的实施及效果进行检查验证。

5.0相关文件和记录

5.1《质量手册》

5.2《纠正和预防措施控制程序》

5.3《年度内审计划》

5.4《内审实施计划》

5.5《内审检查表》

5.6《内审报告》

5.7《会议签到记录表》

5.8《不符合报告》