危险源的辨识风险评价控制程序
1目的
为了全面、充分、有效地识别、评价与更新集团公司各单位在施工生产及办公活动中能够控制和可能对其施加影响的危险源,确保重大风险源能够得到有效控制,减少伤亡事故的发生。
2适用范围
适用于集团公司各单位在施工生产及办公活动中能够控制和可能施加影响的危险源的识别、风险评价与控制。
3职责
3.1集团公司管理者代表负责审批集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。
3.2集团公司安全质量监督管理处负责制定并监督实施本程序,是本程序的主责部门。负责集团公司施工生产活动中危险源识别和风险评价,建立集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。分公司负责管辖内施工生产活动中危险源识别和风险评价,建立本公司《危险源清单》和《重大风险源清单》。
3.3集团公司工程技术部参与并协助安全质量监督管理处组织集团公司施工生产活动中危险源识别和风险评价工作。
3.4集团公司办公室负责对集团公司机关办公区危险源进行调查识别、登记,对风险因素进行评价,确定重大风险源,并建立集团公司办公区《危险源清单》和《重大风险源清单》。
3.5直属项目经理部、分公司负责审批所属项目经理部《危险源清单》和《重大风险源清单》。并对危险源识别与评价工作的实施进行日常监督管理。
3.6各项目经理部负责对本项目的危险源进行调查,参照公司已经辨识、评价发布的《危险源清单》、《重大风险源清单》,识别并相应建立本项目的《危险源清单》和《重大风险源清单》。
4工作程序
4.1集团公司/分公司/各项目经理部组织本单位与职业健康安全有关的人员,根据自身职业健康安全特点,最大限度地排查出集团公司、本单位/项目各类作业活动中可能存在的造成人员伤害、财产损失和其它意外事件的危害源。辨识对象包括:
a)所有作业活动,包括常规的和非常规的活动;
b)所有进入作业场所人员的活动;
c)作业场所内的设施,包括公司或外部(相关方)提供的设施;
d)其他与职业健康安全有关的活动(如与饮食卫生有关的活动)。
4.2危险源辨识时应考虑以下内容:
a)国家法律、法规明确规定的特种作业工种、特殊行业工种;
b)国家法律、法规明确规定的特种设备、设施及工程;
c)具有接触有毒、有害物质的作业活动和情况;
d)具有易燃、易爆特性的作业活动和情况;
e)具有职业性健康伤害、损害的作业活动和情况;
f)曾经发生或行业内经常发生事故的作业活动和情况;
g)自己认为有单独进行评估需要的活动和情况。
4.3辨识危险源时,下列四种方法可联合使用:
a)调查法;b)问卷法;
c)现场过程分析法;d)排查法。
4.4危险源现场调查
4.4.1集团公司安全质量监督管理处通过《危险源调查表》组织分公司、各项目经理部对集团公司各项施工活动中的危险源常规性识别,建立集团公司《危险源清单》,经集团公司管理者代表批准后发布至集团公司各单位、部门。
4.4.2分公司通过《危险源调查表》组织项目经理部对公司各项施工活动中的危险源常规性识别,建立公司《危险源清单》,经公司管理者代表批准后发布至公司各项目、部门。
4.4.3各项目经理部根据项目施工现场实际对工程施工中的危险源进行辨识,填写《危险源调查表》,参照公司《危险源清单》,建立本项目的《危险源清单》,经项目负责人批准后予以实施。如项目《危险源调查表》存在新的危险源应及时上报,通过集团公司或分公司识别和评价,及时完善项目《危险源清单》。
4.4.4集团公司办公室通过调查表辨识办公区危险源,建立集团公司办公区《危险源清单》。
4.5危险源的更新
当办公区、施工工艺发生变化或职业健康安全法律、法规和其他要求发生变化,并且已识别的危险源不能覆盖施工过程时,由各单位及时对发生变化后的危险源进行补充识别。
4.6重大风险源确定
集团公司/分公司组织本单位与职业健康安全有关的人员,对《危险源清单》中各项危险源的风险大小进行分析评价,通过评审、评分确定重大风险源。
4.6.1重大风险源确定依据:
a)法律、法规和管理方针的要求;
b)相关方的期望与合理要求;
c)危险源的识别与评价方法。
?4.6.2重大风险源评价的方法
集团公司对重大风险源,采用是非判断和定量评分、讨论的方法。
集团公司定量计算每一种危险源所带来的风险,采用如下方法:
D=LEC式中:
D——风险值E——暴露于风险环境的频繁程度
L——发生事故的可能性大小C——发生事故产生的后果
事故发生的可能性(L)
暴露于风险环境的频繁程度(E)
分数值
事故发生的可能性
分数值
频繁程度
10
6
3
1
0.5
0.2
0.1
完全可以预料
相当可能
可能,但不经常
可能性小,完全意外
很不可能,可以设想
极不可能
实际不可能
10
6
3
2
1
0.5
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次,或偶然暴露
每月一次暴露
每年几次暴露
非常罕见地暴露
发生事故产生的后果(C)
风险等级划分(D)
分数值
后果
D值
风险程度
风险
等级
100
40
15
7
3
1
大灾难,许多人死亡
灾难,数人死亡
非常严重,一人死亡
严重,重伤
重大,致残
引人注目,不利于基本的健康安全要求
>320
160~320
70~160
20~70
<20
极其风险,不能继续作业
高度风险,需立即整改
显著风险,需要整改
一般风险,需要注意
稍有风险,可以接受
1
2
3
4
5
4.6.3确定重大风险源的实施
a)凡违反相关法律、法规和其他要求及管理方针的并直观经验可以预计事故的发生直接判定为重大风险因素;紧急状态下的风险事件直接判定为重大风险因素;1级全部的和2级的部分风险危害因素判定为重大风险因素。对确定的重大风险源各单位应建立《重大风险源清单》。
b)集团公司安全质量监督管理处依据集团公司《危险源清单》,组织工程技术部及相关职能部门对集团公司施工生产中风险因素进行评价,确定集团公司《重大危险源清单》经管理者代表批准后下发至集团公司各部门、分公司。
c)分公司依据集团公司《重大风险源清单》,结合本单位/项目的《危险源清单》和职业健康安全特点,进行风险评价,确定本单位重大风险源,建立本单位《重大风险源清单》,保存评价记录。
d)分公司所属项目经理部负责对本项目经理部的危险源进行调查,参照公司发布的《重大风险源清单》,根据项目的目标和指标及《危险源清单》,相应建立本项目的《重大风险源清单》。
e)集团公司办公室依据本程序确定重大风险源,并建立集团公司办公区《重大风险源清单》,报集团公司主管领导批准。
4.6.4重大风险源的更新
4.6.4.1下列情况发生时,要重新进行重大风险源的评价。
a)管理评审要求;
b)有关法律、法规发生变化;
c)集团公司各单位办公区或所施工的工程项目施工工艺方案、设备等发生变化。
4.6.4.2各单位每年年底确认是否更新危险源,并以书面形式逐级上报集团公司工程技术部和安全质量监督管理处。
4.6.4.3集团公司安全质量监督管理处每年年初对危险源变更情况进行确认,负责更改和完善集团公司《危险源清单》和《重大风险源清单》,汇总后由集团公司管理者代表批准后下发至各部门、分公司。
4.7风险控制
4.7.1对重大风险源应按照《方针、目标指标和管理方案控制程序》制定职业健康安全风险控制措施。
4.7.2集团公司及分公司、各项目经理部技术部门应依据风险评价结果,对各项重大风险因素策划风险控制措施。风险控制措施包括:
a)目标和职业健康安全管理方案;
b)运行控制措施;
c)应急准备与响应程序;
d)培训;
e)监视和测量。
4.7.3风险控制措施应在实施前予以评审,评审应针对以下内容进行:
a)控制措施是否使风险降低到可容许水平;
b)是否产生新的危险源;
c)是否已选定了投资效果最佳的解决方案;
d)受影响的人员如何评价预防措施的必要性和可行性;
e)控制措施是否会被应用于实际工作中。
4.7.4对重大风险源应按照《方针、目标指标和管理方案控制程序》制定职业健康安全目标和管理方案。
5相关文件
5.1《法律、法规获取与合规性评价控制程序》QB/ZTSJ-C*-06
5.2《生产过程控制程序》QB/ZTSJ-C*-15
5.3《环境、职业健康安全管理绩效监视与测量程序》QB/ZTSJ-C*-19
5.4《方针、目标、指标和管理方案控制程序》QB/ZTSJ-C*-03
5.5《应急准备与响应控制程序》QB/ZTSJ-C*-17
6记录
6.1危险源调查表J5-1
6.2危险源辨识清单及风险评价表J5-2
6.3(重大)危险源清单J5-3
篇2：危险源辨识风险评价风险控制策划控制程序
1.目的对公司范围内的危险源进行辨识,评价确定出重大职业健康安全风险,并就此制定职业健康安全风险控制措施。2.适用范围适用于公司范围内危险源的辨识、风险评价和风险控制的策划。3.职责3.1质量环境安全部(QEHS)负责组织危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。3.2各相关部门配合、参与危险源辨识、风险评价和风险控制策划的工作。3.3管理者代表批准重大职业健康安全风险及风险控制措施。4.工作程序4.1危险源辨识、风险评价和风险控制策划的时机4.1.1公司进行初始状态评审时,要做好危险源辨识、风险评价和风险控制策划。4.1.2以全体部门为对象,每年12月份管理评审后在设定第二年的的目标前进行。4.1.3在相关法律法规变更,公司的活动、产品、服务、运行条件,以及相关方的要求等情况发生变化时,可适时进行危险源辨识、风险评价和风险控制的策划。4.2危险源辨识4.2.1质量环境安全部(QEHS)将“OHS危险源识别表”发放到相关部门。4.2.2各相关部门组织人员从其活动、产品、服务、运行条件中找出能够控制或可望施加影响的OHS危险源,填写“OHS危险源识别表”并反馈到质量环境安全部(QEHS)。4.2.3对公司共有OHS设施设备、建筑物及其周边地带的危险源辨识,由质量环境安全部(QEHS)进行。4.2.4质量环境安全部(QEHS)对收集回来的“OHS危险源识别表”进行统计和分析,整理出全公司的全公司的“OHS危险源登记表”。4.3风险评价4.3.1质量环境安全部(QEHS)依据“OHS危险源登记表”,将汇总分类后的危险源逐一填入“OHS风险评价表”中,组织相关部门和人员采用定性的方法进行风险评价。4.3.2风险级别的确定以事故后果的严重性等级(见表1)作为表的列项目,以事故发生的可能性等级(见表2)作为表的行项目,制成二维表格,在行列的交点上得出风险的级别(见表3)。表1?事故后果的严重性等级严重性等级等级说明事故后果说明Ⅰ严重伤害出现多人伤亡Ⅱ一般伤害人员严重受伤,严重职业病Ⅲ轻微伤害人员轻度受伤,轻度职业病表2?事故发生的可能性等级可能性等级等级说明事故发生的情况A很可能可能性极大B极少有可能发生C不可能很不可能,以至于可以认为不会发生表3?OHS风险评估分级确定表严重性等级可能性等级轻微伤害(Ⅲ)一般伤害(Ⅱ)严重伤害(Ⅰ)不可能(C)5级4级3级极少(B)4级3级2级很可能(A)3级2级1级4.3.3风险级别的含义表4?风险级别的含义风险级别风险级别的含义1级风险(不可容许风险)事故潜在危险性很大,并难以控制,发生事故的可能性已极大,一旦发生事故将会造成多人伤亡的风险。2级风险(重大风险)◆事故潜在危险性较大,较难控制,发生频率较高或可能性较大,容易发生重伤或多人伤害;或者会造成多人伤亡,但事故发生可能性一般的风险。◆粉尘、噪声、毒物作业危险程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者。3级风险(中度风险)◆虽然导致重大伤害事故的可能性小,但经常发生事故或未遂过失,潜伏有伤亡事故发生的危险。◆粉尘、噪声、毒物作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者,高温作业危害程度分级达Ⅲ、Ⅳ级者。4级风险(可容许风险)◆具有一定危险性,虽然重伤可能性极小,但有可能发生一般伤害事故的风险。◆高温作业危害程度分级达Ⅰ、Ⅱ级者;或粉尘、噪声、高温、毒物作业危害程度分级为安全作业,但对职工休息和健康有影响者。5级风险(可忽略风险)危险性小,不会伤人的风险。4.3.4重大OHS风险的确定4.3.4.1确定重大OHS风险的确准则①1级、2级、3级、4级风险,要确定为重大OHS风险。②下述情况可直接确定为重大OHS风险:a)违反相关法律、法规和标准的。b)相关方有合理抱怨或要求的。c)曾经发生过事故,至今未采取防范、控制措施的。d)直接观察到可能导致危险的错误,且无适当控制措施的。4.3.4.2重大OHS风险的登记将确定的重大OHS风险登记到“重大OHS风险及其控制措施一览表”中。4.4风险控制策划4.4.1根据风险评价结果,策划风险控制措施。风险控制措施包括:①用OHS目标和OHS管理方案进行控制。对1级、2级风险,一定要制定OHS目标和OHS管理方案。对3级风险,视情况制定OHS目标和OHS管理方案。②运行控制。对1级、2级、3级、4级风险,要制定运行控制程序,按程序进行管理。③应急控制。对于潜在的紧急风险情况,应制定应急准备和响应控制程序,按程序进行管理。4.4.2将重大OHS风险及其控制措施填入“重大OHS风险及其控制措施一览表”中,报OHS管理者代表批准后,由品质与安全部下发至各部门。4.5当公司的活动、产品、服务发生较大变化或法规及其他要求更新时,各部门应及时对危险源进行补充辨识,并报质量环境安全部(QEHS)进行风险评价以重新确定重大职业健康安全风险并进行风险控制策划。5.支持性文件5.1《方针、目标、指标和管理方案控制程序》5.2《对相关方施加影响管理程序》6.记录6.1?OHS危险源识别表6.2?OHS危险源登记表6.3?OHS风险评价表6.4?重大OHS风险及其控制措施一览表
篇3：公司危险源辨识评价风险控制程序
公司危险源辨识、评价、风险控制程序
1.目的
对本公司范围内存在的危险源进行辨识与评价,制定风险控制措施,并对其实施控制,以减少或避免不期望的事件发生,保证安全生产。
2.适用范围
本程序适用于本公司范围内的生产活动、服务过程中的安全评价与控制。
3.职责
3.1分管安全副总经理负责本公司危险源辨识、评价和风险控制的组织领导工作,负责建立安全评价小组,负责批准重大的风险清单。
3.2安全部负责组织本公司范围内的危险源辨识、风险评价,确定重大及巨大的风险,提出重大事故隐患的整改方案,并对全公司的危险源的控制进行监督。
3.3安全部、劳动督察部应确保危险源辨识和风险评价人员进行应有的培训,以承担指定范围内的工作。
3.4各部门对所辖范围内的危险源进行辨识评价,并实施控制。
4.工作程序
4.1总则
4.1.1本公司重大风险详见《重大风险清单》。
4.1.2危险源辨识、风险评价依据:
――国家颁布的法律、法规要求;
――地方颁布的法律、法规要求;
――行业颁布的法律、法规要求;
――公司制定的安全管理制度及技术规范。
4.1.3危险因素的分级原则
危险因素按以下原则进行分类:
I级:要立即采取措施进行控制的危险因素;
II级:近期要采取措施进行控制的危险因素;
III级:将来要采取措施进行控制的危险因素;
IV级:不需要采取措施进行控制的危险因素;
4.2危险评价的组织和管理
4.2.1危险源辨识、风险评价工作在安全部的指导下开展工作。
4.2.2各部门应成立由专业技术人员和操作人员参加的评价小组在部门负责人的指导下进行工作,同时应鼓励其他员工参与危害和影响的确定。
4.2.3公司应通过各种途径使风险评价工作小组成员接受必要的培训,使其具备熟悉工艺技术、安全健康管理知识、法律法规要求知识、常用危险源辨识、风险评价方法和技巧能力。
4.3危险源辨识和风险评价的范围应包括:
4.3.1常规活动和非常规活动
4.3.2作业场所内所有人员的活动(包括供方、合同方)
4.3.3作业场所内所有设施、设备、车辆、安全防护用品和产品(包括外部提供的设备和材料等)
4.3.4规划、设计和建设、投产、运行等阶段
4.3.5事故及潜在的紧急情况
4.3.6原材料、产品的运输和使用过程
4.3.7人为因素,包括违反安全操作规程和按全生产规章制度
4.3.8丢弃、废弃、拆除与处置
4.3.9气候、地震及其他自然灾害
4.4危险源辨识和风险评价应考虑
4.4.1三种时态:过去、现在、将来
4.4.2三种状态:正常、异常、紧急
a.正常状态指正常生产时状态
b.异常状态指生产活动中开车、停车、检修等情况下的危险因素与正常状态有较大不同的状态
c.紧急状态指生产活动中出现意外可能造成重大危害的状态
4.4.3六种危险危害因素:物理性危险、危害因素;化学性危险、危害因素;生物性危险、危害因素;心理性、生理性危险、危害因素;行为性危险、危害因素;其他危险、危害因素
4.5危险源辨识与风险评价的方法
4.5.1评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度,选择一种或结合多种危害识别方法,包括:安全检查表、工作危害分析、预先危害性分析、危险与可操作性研究(HAZOP)等,各种识别方法的应用简介参照附录5。
4.5.2在选择识别方法时,应考虑:
――活动或操作性质;
――工艺过程或系统的发展阶段;
――危害分析的目的;
――所分析的系统和危害的复杂程度及规模;
――潜在风险度大小;
――现有人力资源、专家成员及其他资源;
――信息资料及数据的有效性;
――是否是法规或合同要求。
4.5.3各部门应首先制定安全检查表对作业环境、设备、设施进行危害识别,对工作活动、工艺操作等采用工作危害性分析(JHA),在此基础上,对于关键装置、重点部位,特别是以前经常发生事故的或其他类似装置、部位发生过如火灾、爆炸、人身伤亡等重大事故的,则采用危险与可操作性研究(HAZOP)进行危害分析。各单位也可结合自身的实际情况采用其他的识别方法。各种识别方法的应用简介参照附录5。
4.5.4危害识别、风险评价的步骤
按岗位划分作业活动
作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段划分,或者将以上方法结合起来进行划分。如:开车、停车、设备检修、突然断电、断水、机泵跳闸、正常操作、物料搬运、药剂配制、取样分析、进入受限空间作业、储罐内部清洗作业、吊装、动火、承包商现场作业等。
识别设备设施的危害可按下列顺序;
厂址:地质、地形、周围环境、气象条件等;
厂区平面布局:功能分区、危险设施布置、安全距离等;
建构筑物;
生产工艺流程;
生产设备、装置、化工、机械、电气、特种设备等;
作业场所:粉尘、毒物、噪声、振动、辐射、高低温;
工时制度、女工保护、体力劳动强度等;
管理设施、急救设施、辅助设施等。
识别危害之前可先列出拟分析的设备设施清单。
4.6识别危害根源和性质
4.6.1在进行危害识别时要考虑以下问题:
――存在什么危害(伤害源)
――谁(什么)会受到危害
――伤害怎样发生
4.6.2评估人员应通过现场观察及所收集的资料,对所确定的评估对象,识别尽可能多的实际的和潜在的危害,包括:
1)设施的不安全状态,包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装置的缺陷;
2)人的不安
全行为,包括不采取安全措施、错误动作、不按规定的方法操作,某些不安全行为(制造危险状态);
3)可能造成职业病、中毒的环境与条件,包括物理的(噪音、振动、湿度、辐射),化学的(易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等)以及生物因素;
4)管理缺陷,包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法的管理。
4.6.3在进行危害识别时,要充分考虑发生危害的根源及性质:
1)火灾和爆炸;
2)冲击和撞击;
3)中毒、窒息、触电及辐射;
4)暴露于化学性危害因素和物理危害因素的工作环境;
5)人机工程因素(比如工作环境条件或位置的适宜度、重复性工作等);
6)设备的腐蚀、缺陷;
7)有毒有害物料、气体的泄露;
8)对环境的可能影响等。
4.6.4危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康及环境影响,包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响,丢失、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常(包括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况)以及事故和潜在的紧急情况(如火灾、爆炸、泄露、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染)。
4.7评价风险和影响
评价小组应对所识别的危害事故、事件加以科学评价,确定最大危害程度和可能影响的最大范围,以便采取有效或适当的控制措施,从而把风险降低或控制在可以容忍的程度,具体步骤包括:
4.7.1决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重,重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对本公司形象的影响(参考附录1),如同时涉及到两个方面,以高分为准;
4.7.2评价发生危害事故事件的可能性有多大,重点考虑危害发生的条件(比如正常、异常或紧急状态发生)、现场有否控制措施(包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训)、事件或事故一旦发生,是否发现或察觉,同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度(参考附录2);
4.7.3评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性,并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险(参考附录3),风险评价的结果可分为以下几种:
――轻微或可忽略的风险(L×S=1~3)
――可容忍的(R=4~8)
――中等的(R=9~12)
――重大风险(R=15~16)
――巨大风险(R=20~25)
注:R=L×S―危险性或风险度(危险性分值)
L――发生事故的可能性大小(发生事故的频率)
S――一旦发生事故会造成的损失后果。
4.7.4各部门对本部门的生产过程中所识别的危险因素进行统计,对中等以上的风险进行汇总,部门负责人审核后报安全部。
4.7.5安全部组织公司评价小组对各部门上交的危险源进行综合分析,确定本公司范围内的重大及巨大的风险,编制重大风险清单下发至各部门。
4.7.6各部门建立各部门的风险清单。
4.8风险控制
4.8.1风险程度的大小是制定何种控制措施的依据,各部门应根据风险评价的结果制定相应的控制措施(见附录4)
4.8.2重大或巨大的风险是公司制定目标及隐患治理的基础及依据,安全部应组织制定控制目标和制定控制计划(参考附录4),采取针对性的风险控制措施,消除、减少危害和影响,防止潜在事故的发生。
4.8.3各部门对评价的中等及以下的风险进行讨论并制定出风险控制措施,并检查落实。
4.8.4风险控制措施,一般采取以下四种对策:技术对策、教育对策、管理对策、个体防护。
4.9重大及巨大的风险作为制定公司安全目标的基础和依据。
4.10常规性的危险源辨识、风险评价应每年一次,在每年底前进行;非常规活动的危险源辨识、风险评价应在活动开始之前进行(如拆除、新改扩建项目、建维修项目、开停车、较重要的隐患治理项目和较重要的公益变更、设备变更项目等)。
4.11安全部每年一次对危险源辨识和风险评价的应用效果进行检查和评审。
4.12参与危险源辨识、风险评价的主要人员应受过专业培训,具有一定的知识和经验。
4.13当产生下列情况时各部门应及时进行辨识与评价,将风险评价结果及风险清单报安全部。
a.新工艺、新设备技改、技措项目
b.法律、法规更新
c.有对事故、事件或其他信息的新认识
d.相关方要求
e.组织机构发生大的调整
5.记录
安全检查分析表(SCL)
工作危害分析记录表(JHA)
作业活动清单
设备设施清单
风险清单
重大风险清单
附录1:评价危害及影响后果的严重性(S)表
附录2:危害发生的可能性(L)及频率表
附录3:风险评价表
附录4:风险控制措施及实施期限表
附录5:危害识别及风险评价方法简介
附录1:评价危害及影响后果的严重性(S)表
制度专栏
